中國銀監會銀行業金融機構董事及高級管理人員任職資格監督管理系統操作培訓,培訓內容,系統介紹系統使用,系統介紹,項目背景說明系統概述與系統相關的業務人員法規依據系統布署方式高管準入流程介紹系統基本業務活動,項目背景說明,系統名稱：銀行業金融機構董事及高級管理人員任職資格監督管理系統英文名稱：SeniorManagerManagementInformationSystemofCBRC（SMMIS_CBRC）系統建設目的：為輔助銀行業監督管理機構加強對銀行業金融機構董事及高級管理人員的管理，做好對銀行業金融機構董事及高級管理人員任職資格的準入、日常管理，任職資格終止及任職資格檔案管理等工作。本系統由銀監會各監管部門提出，由信息中心開發，目標用戶為銀監會、銀監局、銀監分局。銀行業金融機構董事及高級管理人員基礎檔案由各銀行業金融機構整理，上報給相應銀行業監督管理機構，由其導入到本系統的數據庫中。,系統概述,通過系統建立全國統一的董事及高級管理人員檔案數據庫，實現資源共享和黑名單否決等功能，加強對董事及高級管理人員的管理。通過記錄董事及高級管理人員的考核考試結果等一系列行為檔案記錄任職行為，建立完整的董事及高級管理人員檔案，對董事及高級管理人員實施連續性監管。通過系統自動審核功能輔助監管人員完成對董事及高級管理人員準入的審核，提高工作效率，減少人為因素影響。通過系統對錄入信息的某些選項進行自動識別，判斷高級管理人員是否符合一般性硬件標準，減輕監管工作人員的工作量和人為因素的影響。通過系統數據的索引功能查詢不同索引下的目標，根據不同要求生成各類高級管理人員管理統計報表，實現高級管理人員統計的實時反映性、準確性、高效性。系統采用統一的數據庫及基于WEB的查詢機制，旨在建立全國統一的標準化高級管理人員信息的管理系統，達到資源共享，以加強銀行業監督管理機構與被監管部門之間、上下級銀行業監督管理部門之間相互的工作監督、檢查、指導和聯系。系統的高級管理人員基礎檔案信息由各金融機構整理，上報給相應監管部門，由相應的監管部門導入。根據審核權限的不同，下級監管部門可以將初審通過的材料通過本系統實現電子化信息上報。系統的更新和維護由監管部門按照行政許可的職責分工和權限分級負責。,與系統相關的業務人員,用戶范圍：銀監會、36個銀監局、296個銀監分局準入審核人員：指市場準入管理部門審核高級管理人員任職資格的各級人員。該部分人員通過查閱擬任人原任職情況、特別是擬任人是否被列入高級管理人員黑名單等情況，輔助實施高級管理人員的審核工作。監管人員：包括市場準入管理部門審核人員、現場檢查人員和非現場監管人員，通過使用本系統對高級管理人員信息進行統計、分析，輔助實施對高級管理人員及所在金融機構的風險監控。監管機構領導人員：指上述準入審核人員和監管人員所在監管機構不承擔具體審核和監管職責的領導人員。系統技術支持人員：負責本系統的維護、業務人員的使用指導以及特殊授權每個監管機構應配備一個專職系統管理人員現系統為每個監管機構預設了系統管理員密碼：，系統使用后，由各個監管部門將自己的密碼進行修改如密碼丟失，可以上報銀監會重置密碼,法規依據,1中華人民共和國銀行業監督管理法2中華人民共和國行政許可法3中資商業銀行行政許可事項實施辦法（待發）4金融機構高級管理人員任職資格管理辦法（銀監會修訂、發布后按新的管理辦法）5銀行業金融機構董事、高級管理人員履職監管評價辦法（擬訂中）以下為合作部專用：6合作金融機構行政許可事項實施辦法（待發）7農村信用合作社管理規定8農村信用合作社縣級聯合社管理規定9地（市）農村信用合作社聯合社規定（暫行）10省（自治區、直轄市）農村信用社聯合社管理暫行規定11農村合作銀行管理暫行規定12農村商業銀行管理暫行規定,系統布署方式,系統采用Browser/Server模式，其具體實現如下圖：,銀監會，銀監局，銀監分局客戶端,銀監會及骨干網用戶：84/SMMIS非骨干網用戶：62/SMMIS,高管準入流程介紹,系統基本業務活動,高管基礎信息管理基礎數據審核任職資格審核資格收文收文處理重打通知書電子數據采集征詢監管意見審核辦結高管正式任命報告制人員管理報告制人員導入（,日常管理履職監管評價資格考試履職監管談話或質詢不良記錄庫處罰平職級調動管轄權調整附加信息管理離任審計或經濟責任審計報告任職資格終止撤銷許可注銷許可取消許可撤回許可離任管理,系統使用,系統用戶設置及賦權方式金融機構數據填報及送達方式系統開通前高管基礎數據系統開通后上報高管核準數據系統操作演示,系統用戶設置及賦權方式,各地銀監局和銀監分局向銀監會上報用戶信息，由銀監會集中統一設置用戶和使用權限各銀監局和銀監分局系統用戶將獲得管轄范圍內的系統使用權限，包括對董事及高級管理人員信息的查看和操作權限。,金融機構數據填報及送達方式,金融機構用“準入管理客戶端”進行高管基礎數據及開通后準入數據的填寫，填完后生成文件系統開通前高管基礎數據：目前江蘇和北京已經采完數據月全國開始采集數據系統開通后上報高管核準數據：金融機構將電子的文件與紙質文檔一起提交給監管機構,系統操作演示,高管基礎信息管理基礎數據審核(操作演示）任職資格審核資格收文（操作演示）收文處理（操作演示）重打通知書（操作演示）電子數據采集（操作演示）征詢監管意見（操作演示）審核（操作演示）辦結（操作演示）高管正式任命（操作演示）報告制人員管理報告制人員導入（操作演示）,日常管理履職監管評價（操作演示）資格考試（操作演示）履職監管談話或質詢（操作演示）不良記錄庫（操作演示）處罰（操作演示）平職級調動（操作演示）管轄權調整（操作演示）附加信息管理（操作演示）離任審計或經濟責任審計報告（操作演示）任職資格終止撤銷許可（操作演示）注銷許可（操作演示）取消許可（操作演示）撤回許可（操作演示）離任管理（操作演示）,基礎數據審核,資格收文,收文處理,重打通知書,電子數據采集,征