.,1,AuditTechniqueandConsultation,審核技巧和流程,.,2,WhatisSupplierAudit(2ndPartyAudit),根據統一的標準，對供應商活動進行客觀比較（ObjectivecomparisonsofSupplieractivitiesagainstagreedstandards）,.,3,供應商考察的關鍵點（KeyPointsYouNeedtoKnowAboutAudits）,獨立客觀：不可存有偏見系統化：從開始到結束，自始至終系統化調查系統性的，非個性化的客觀證據的檢查評價“真實的”活動，而不是你“想象的”跟既存的標準做比較這個標準可能是ISO系列，編定的工藝規格或者是相關法規如食品安全程序，如HACCP,HALAL。,.,4,審核員的角色（RoleofanAuditor）,審核員應做到:有過培訓經歷有相關經驗熟悉審核流程，可獨立工作熟悉合同要求和常規要求沒有不良政治動機,.,5,審核員的其他素質要求（RoleofanAuditor）,具有真正的“客戶關注”意識很好的溝通能力，能夠得體表達能提出品質改善建議能夠達到自我滿意友好，有指導能力，善于深入思考良好的道德,.,6,審核小組組長的職責（RoleoftheLeadAuditor）,審核小組組長應負責監察的每個階段，具體包括：評價質量系統中的文件，以確定其充分性組織并精簡考察團隊組織啟動和總結會議化解爭議準備并提交考察報告,.,7,AuditingTechnique,審核技巧,.,8,審核員的行為應該做的,耐心盡量按計劃進行使用監察記錄表使用筆記本，做好記錄讓其他團隊成員協助明確知道自己考察的目的,.,9,審核員行為不該做的,激進（Aggressive）傲慢（Arrogant）輕率的給出意見（Passinstantopinion）遲到（Belate）思路受被審核者影響（BesidetrackedbyAuditee）,.,10,提問技巧,開放性問題：比如用誰，什么，怎么，為什么，在哪里等開始。如：你們的客戶投訴主要是哪些？封閉性問題：引出簡短回答，包括是/不是或其他簡短的事實回答。如：這是你們最近的規格嗎？這些是你們的部門管理程序嗎？引導性問題：具有建議性，監察者通常有自己希望的答案，并希望由供應商來說出。如：你們將在下周進行檢查，對嗎？沉默性問題：檢查者保持沉默，或者用“嗯，啊，哦”等回答，來給供應商更多的時間，給出更深入更全面的回答。,.,11,聆聽技巧,聆聽用10%的時間來說，90%的時間來聽集中精力，不要走神及時回應，用語言或非語言能從情緒上把握回應的效果不要中途打斷，保留建議保持開放，不可武斷創造聆聽氛圍,.,12,信息收集技巧,觀察尋找事實證據；根據程序文件和作業指導，觀察實際發生的事情記錄-邊走邊記，不要過于相信你的記憶！有技巧的記筆記復印文件（先征得供應商的同意）記錄會談內容在當時和結束會議上，與供應商核實相關內容,.,13,感覺,如果你習慣于信任你的內在感覺，尊重它對某些“看起來正確，但感覺不正確”的事情，這也許是唯一的解決之道如果無法確定客觀證據，那就僅僅記錄,.,14,化解沖突,看看供應商如何采取行動，以達到符合標準的要求,.,15,ProcessofCarryingOutanAudit,考察流程,.,16,初步準備或者計劃,瀏覽過去的審核報告，以便于:行程安排了解客戶反饋所有的內/外部審核發現做筆記,.,17,確定審核的目的、范圍、準則,明確審核范圍準備所有需要的工作文件:檢查表審核方和受審方達成一致的要求法令，食品安全法和相關衛生法要求質量標準組織結構圖相關質量體系文件。復印以上和其他相關資料給審核小組的其它成員（如有）。,.,18,建立審核追溯(EstablishAuditTrail),審核應該按照工藝和評價系統的流程進行正向追溯從進入某個部門的信息或者產品開始，進行順勢的追溯。反向追溯從工藝結束點開始，通過在每一階段的生產和工藝控制管理進行反向追蹤確認.定點檢查對已經被檢查和測試的點，進行詳細確認審核追溯應該關注實際操作和文件記錄關聯協調的部分，在那些地方容易發生管理真空、控制缺失或重疊。,.,19,文件應該滿足：及時性和可控性清晰明白完整性符合相關的標準,文件評審（如有必要）,.,20,檢查表作為審核員所使用的書面工具，可有如下作用：審核指南記錄問題和審核發現記錄客觀證據，以判定其是否符合以后考察的參考,準備檢查表（PrepareChecklist）,.,21,召開首次會議（HoldOpeningMeeting）,首次會議的作用：自我介紹讓參與人員互相熟悉。達成共識雙方在審核發現上達成共識。明確審核范圍，目的和程序。簡短說明考察程序。申請防護措施在危險復雜的工作環境中考察時需要。告知末次會議的時間以便于被審核方安排其余下的時間。,.,22,現場審核實施（CarryingOuttheAudit）,確定審核范圍保持敏感審核，既是科學的又是人性化的。根據事物發展規律進行趨勢和模式判斷。審核管理風險-哪些是危險和關鍵點？被審核方如何定義和解決質量系統中的重要缺陷？是否做改進？這些改進有用嗎？,.,23,現場審核實施（CarryingOuttheAudit）,必須收集和檢測客觀的證據。必須記錄具體的不符合項的細節和不可控狀態，并附上相關的參考依據。當有明顯的證據發現不符合項，尤其是影響食品安全的不符合項時，必須采取糾正措施。在客戶受影響之前，審核員發現并處理好不符合項，非常重要。,.,24,審核結論，預報告（Decisions,PreliminaryReport）,在末次會議中，需報告對審核發現的評價在末次會議之前，需首先組織一次審核小組內部會議在這樣的小組內部會議中，可以：再次查閱筆記檢查所有的發現是否基于客觀依據強調不符合項確定不符合項。確定的不符合項需滿足：可糾正能防止再發生給不符合項分級，重大還是一般，需要仔細的考慮。,.,25,召開末次會議（HoldClosingMeeting）,末次會議的目的討論審核發現末次會議包括如下內容：相關人員簽到。重申審核目的和范圍。肯定被審核方的配合。記錄回顧。優點和不符合項以及觀察項同樣重要。,.,26,報告不符合項。不符合項明確定義，并且與觀察項嚴格區分。征求受審核方意見，同被審核方商定糾正措施完成時間。保持團隊合作方法。審核當天，留一份預審核報告給被審核方。,召開末次會議（HoldClosingMeeting）,.,27,審核報告（FinalReport）,報告必須準確，完整，如實反映所有審核發現。所有使用到的文件復印件也必須包括在報告里。筆記草稿和速記也是審核報告的一部分。審核報告應包含管理上的優點。明確區分不符合項和觀察項。審核報告不應包括在末次會議上沒有提及的項目。,.,28,審核后續活動（Follow-up）,只有審核人員持續跟進，直到供應商完成協定糾正措施，審核才真正結束。審核