.深圳市水務工程文件歸檔整理及檔案移交實施細則（試行）第一章 總 則第一條 為加強深圳市水務工程建設項目（以下簡稱“水務工程”）工程文件收集整理及檔案移交工作，明確職責，規范工程文件收集整理及檔案管理行為，充分發揮工程文件及檔案在水務工程建設與管理中的作用，根據中華人民共和國檔案法、建設工程質量管理條例（國務院2000年第279號令）、建設工程文件歸檔整理規范（GB/T50328-2001）、水利工程建設項目檔案管理規定（水利部水辦2005480 號）及深圳市建筑工程文件歸檔管理辦法（試行）（深檔字200526號）的有關要求，結合深圳水務工程的特點，制定本實施細則。第二條 水務工程是指：蓄引水工程（水庫、提引水工程）、防洪治澇工程（河道治理、排澇泵站、防潮水閘、排雨水管網）、水土保持工程（邊坡治理、區域排水設施、綠化）、城市供水工程（自來水廠、供水管網）、污水處理及回用工程（污水廠、深度處理工程及管網）、中水利用工程、海水淡化工程、水環境綜合治理工程（污水截排、糾治錯接亂排、小型水質凈化設施、水景觀建設）。第三條 工程文件是指在建設工程過程中形成的信息記錄，包括工程準備文件、監理文件、施工文件和竣工驗收文件；水務工程檔案是指水務工程在前期、實施、竣工驗收等各建設階段過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第四條 工程文件歸檔整理及檔案移交工作是水務工程建設與管理工作的重要組成部分。有關單位應加強領導，將其納入水務工程建設與管理工作中，明確相關部門、人員的崗位職責，健全制度，統籌安排工作經費，確保工程文件收集整理及檔案移交工作正常開展。第五條 工程文件收集整理工作應貫穿于水務工程建設程序的各個階段。即從工程建設前期就應進行文件材料的收集和整理工作；在招投標、簽訂有關合同協議時，應對工程文件的收集、整理、移交提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查工程文件的收集、整理情況；在進行項目成果評審、鑒定和水務工程重要階段驗收與竣工驗收時，要同時審查、驗收工程文件的內容與質量，并做出相應的鑒定評語。第二章 職責的界定第六條 工程建設單位對工程文件收集整理及檔案移交工作負總責。其職責包括：（一）須認真做好自身產生的工程文件的收集、整理、保管工作。（二）在招投標、簽訂有關合同協議時，應對工程文件的收集、整理、組卷提出明確要求。（三）負責組織、監督、指導勘察、設計、施工、監理等單位的工程文件收集、整理、保管、移交工作。（四）收集、整理、匯總建設、勘察、設計、施工、監理等單位形成的、建設單位須保存的工程文件。（五）收集、整理、匯總建設、勘察、設計、施工、監理等單位形成的、須向檔案管理部門和主管部門移交的工程檔案。（六）在工程竣工驗收前，提請市水務工程質量監督機構和檔案管理部門對工程檔案進行審查或預驗收。（七）工程竣工驗收后6個月內，向檔案管理部門和主管部門各移交一套完整的工程檔案。第七條 工程勘察設計單位的職責：負責自身產生的工程文件的收集、整理、保管工作，并在規定時限內向建設單位移交整理完善的工程文件。第八條 工程施工單位的職責：建設工程實行總承包的，總承包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程文件，并在規定時限內向建設單位移交；各分包單位應將本單位形成的工程文件收集、整理后及時移交給總包單位。建設工程由一個或幾個單位承建的，各承包單位負責收集、整理其承包項目的工程施工文件，并在規定時限內向建設單位移交。第九條 工程監理單位的職責：（一）須認真做好自身產生的工程文件的收集、整理、保管工作。在規定時限內向建設單位移交。（二）協助建設單位組織、監督、指導施工單位的工程文件收集、整理、保管、移交工作。第十條 工程文件歸檔整理的質量是衡量水務工程質量管理的重要依據，應將其納入工程質量管理程序。質量管理部門應認真把好質量監督檢查關，凡參建單位未按規定要求提交工程檔案的，不得通過驗收或進行質量等級評定，不予辦理結算手續。第三章 工程文件的收集整理及歸檔要求第十一條 質量評定與驗收資料是工程文件的重要組成部分，是控制工程質量的重要手段，應及時填寫、歸檔，并作為支付工程進度款的重要依據。支付工程進度款核定工程量時，未提交質量評定與驗收資料的，監理單位不得計量該部分工程量，建設單位不得支付該部分進度款。第十二條 施工過程中，施工、監理用表必須采用統一樣式：（一）施工質量評定應采用水利部建設與管理司、水利部水利工程質量監督總站編制的水利水電工程施工質量評定表填表說明與示例（試行）的相應表格。（二）工程各階段的驗收應采用水利水電建設工程驗收規范（SL2231999）附錄中的相應表格。（三）監理單位的用表，應采用水利工程建設項目施工監理規范（SL288-2003）的相應表格。（四）工程檔案提前審查等應采用本細則附件規定的相應表格。（五）上述（一）至（四）項的表格種類不能滿足工程實際需要時，可按照水利部辦公廳關于頒發（試行）的通知（辦建管2002182號）以及相關文件規定的制表原則另行制定相應表格。為便于表格的統一，新制定的表格，需經深圳市水務工程質量監督機構確認后方可使用。第十三條 凡是與工程建設有關的重要活動、記載工程建設主要過程和現狀、具有保存價值的各種載體的文件，都應收集齊全，立卷后歸檔。不同載體的文件應分別組卷。第十四條 水務工程建設聲像檔案是紙制載體檔案的必要補充。參建單位應指定專人，負責各自產生的照片、膠片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理、歸檔工作，歸檔的聲像材料均應標注事由、時間、地點、人物、作者等內容。工程建設重要階段、重大事件、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。監理單位應加強督促和檢查。第十五條 歸檔文件的質量要求：（一）工程文件的內容及深度必須符合國家有關工程勘察、設計、監理、施工等方面的技術規范、規程和標準。（二）工程文件的內容必須真實、準確、與工程實際相符合。（三）歸檔的工程文件原件應為手寫或打印件。簽名必須本人手簽，不得打印。工程文件的書寫一律采用黑色碳素墨水書寫，要求字跡端正，無缺、漏現象。不得使用紅色墨水、復寫紙、圓珠筆、鉛筆等，需要改錯的，將錯誤用斜線劃掉，再在其右上方填寫正確的文字（或數字），禁止使用改正液、貼紙重寫、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。（四）工程文件應字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔，簽字蓋章手續完備。（五）文字材料尺寸規格統一為A4紙規格（297210mm）。小于A4規格的文件材料要用A4規格白紙進行襯墊。大于A4規格的文件材料及圖表應裁剪或疊成A4規格，文字材料折疊時應注意左邊留出裝訂邊25mm。立卷厚度一般以20mm以內組成一卷，并編制好卷內目錄。（六）提供的工程照片應按時間順序整理成冊，并對每張照片附有簡短的文字說明：說明照片的時間、地點、及照片的內容。第十六條 電子文件的整理、歸檔，參照電子文件歸檔與管理規范（GB/T18894-2002）執行。第十七條 工程檔案的份數不少于三套（包括原件一套）。一套由建設單位保管（工程竣工驗收并移交后，工程檔案移交工程管理單位保管），一套移交市水務局或區水務（農林水務、農業水務）局檔案室保管，一套原件移交市或區城建檔案館保管。不需移交市或區城建檔案館保管的工程檔案，原件移交市或區水務局檔案室保管。工程檔案的份數還應滿足有關單位（建設、設計、施工、監理、審計等）的需要。第十八條 單列的清淤、水保等不形成固定資產的水務工程，工程檔案不須移交市或區城建檔案館保管，但仍應按歸檔要求整理工程文件，驗收合格后，原件移交市水務局或區水務（農林水務、農業水務）局檔案室保管；建設單位還需保留一套完整的工程檔案。第十九條 工程檔案立卷的方法：（一）工程文件按建設管理文件、監理文件、施工文件三部分分別立卷歸檔。（二）監理文件按單位工程組卷，施工文件按單位工程、分部工程組卷。（三）根據工程文件的多少，立卷時可分冊或不分冊組卷。（四）分卷、分冊、順序安排等，詳見附件一工程檔案組卷目錄。（五）工程檔案整裝方式、封面和裝盒以及填寫，按市城建檔案館的歸檔要求。第二十條 移交市或區城建檔案館保管的工程檔案，文字資料部分還需根據檔案歸檔的要求提供電子表格或掃描文檔。第四章 竣工圖的編制第二十一條 竣工圖由設計單位編制，編制形成的竣工圖（紙質藍圖和CAD電子文件）經施工、監理單位核認，簽蓋竣工圖章后，按規定歸檔。第二十二條 所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。竣工圖章基本要求：（一）竣工圖章的基本內容應包括：“竣工圖”字樣、施工單位、審核人、技術負責人、項目經理、審核日期、監理單位、現場監理、總監理工程師。（二）竣工圖章式樣如下：竣 工 圖1550施工單位7審核人技術負責人7項目經理審核日期7監理單位7現場監理總 監7（三）竣工圖章尺寸為：50mm80mm。（四）竣工圖章應使用不易褪色的紅印泥，應蓋在圖標欄上方空白處。第二十三條 竣工圖的編制，應按下述要求進行：（一）按施工圖施工沒有變動的，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章；（二）一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改，在說明欄內注明變更依據，加蓋并簽署竣工圖章；（三）凡涉及結構形式、工藝、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的，應重新繪制竣工圖。重繪圖應按原圖編號，在說明欄內注明變更依據，圖標欄中應有原設計人員信息、竣工圖編制人員的簽字，竣工圖應加蓋竣工圖章，由施工和監理單位分別簽字。第二十四條 設計變更通知單、聯系單等按專業編號順序排列，做出詳細的卷內目錄，備注上注明實際的修改圖號。第二十五條 竣工圖要如實反映工程竣工后的狀況，如同一結構部位經多次變更，且每次變更均涉及到計量支付，則變更過程中的所有圖紙均應作為原設計圖紙依次保留，翻曬成藍圖但不加蓋竣工圖章。竣工圖章只在最終的竣工圖紙上加蓋。第二十六條 所有竣工圖完成后，在竣工圖目錄后增加“修改變更與原設計圖對照表”，表中變更圖圖號要與原圖號做一一對照。第二十七條 竣工圖不裝訂，手風琴式向內折疊成A4圖幅，散裝盒內，一盒為一卷，并編制好卷內目錄。竣工圖需提供符合歸檔要求的CAD.DWG電子文件，以光盤為載體，附在竣工圖內。第五章 工程檔案驗收第二十八條 水務工程檔案驗收是水務工程驗收的重要內容。深圳市水務工程檔案實行提前審查制度。第二十九條 單位工程驗收前，附件一工程檔案組卷目錄中的“施工管理及技術文件”、“竣工圖”和施工單位形成的“聲像材料”必須進行審查。審查程序為：（一）施工單位必須在單位工程完工后二個月內，將上述工程檔案整理完善，提交建設單位。（二）監理單位對上述工程檔案進行復核后，建設單位填寫工程檔案審查表一（附件二附表），報送工程質量監督機構審查，工程質量監督機構審查后簽署檔案審查意見。（三）建設單位填寫工程檔案審查表二（附件二附表），報送市或區水務局檔案室審查，檔案室審查后簽署檔案審查意見。（四）經市水務工程質量監督機構和市或區水務局檔案室審查后，認為上述工程檔案滿足驗收要求的，方可組織單位工程驗收。（五）單位工程驗收合格后兩個月內，施工單位必須向建設單位移交經驗收合格的工程檔案，份數需滿足歸檔要求。第三十條 單位工程驗收時，應對附件一工程檔案組卷目錄中的“施工管理及技術文件”進行驗收，正式驗收與單位工程驗收應同步進行。正式驗收時可以不針對工程檔案的驗收單獨簽定評定意見，但應在單位工程驗收鑒定書的驗收結論中對工程檔案作出明確的結論。第三十一條 在全部單位工程驗收后2個月內、工程竣工驗收前，必須對除審計（結算、決算）文件外的全部工程檔案（附件一工程檔案組卷目錄中所列除審計（結算、結算）文件外的全部資料）進行預驗收。預驗收程序為：（一）建設單位、監理單位對工程檔案進行復核后，填寫工程檔案審查表一（附件二附表），報送工程質量監督機構，工程質量監督機構審查后簽署檔案審查意見。（二）不屬于市或區城建檔案館接收范圍的工程檔案，建設單位填寫工程檔案審查表二（附件二附表），報送市或區水務局檔案室對上述工程檔案進行預驗收，檔案室審查后簽署檔案預驗收意見。（三）屬于城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設單位提請市或區城建檔案館對工程檔案進行預驗收。預驗收合格后，由市或區城