ICS13.100G 09DB37山東省地方標準DB37/T 29712017化工企業安全生產風險分級管控體系細則Detailed rule for the management and control system ofchemical industry work safety risk classification2017-06-23發布2017-07-23實施山東省質量技術監督局發布DB37/T 29712017目次前言III引言IV1范圍12規范性引用文件13術語與定義14基本要求14.1成立組織機構14.2實施全員培訓14.3編寫體系文件15風險識別評價15.1風險點確定25.1.1風險點劃分原則25.1.2風險點排查25.2危險源辨識分析25.2.1危險源辨識25.2.2危險源辨識范圍25.2.3危險源辨識實施25.3風險控制措施35.4風險評價35.4.1風險評價方法35.4.2風險評價準則35.5風險分級管控35.5.1管控原則35.5.2確定風險等級45.5.3重大風險判定45.5.4風險分級管控實施45.5.5編制風險分級管控清單46成果與應用56.1檔案記錄56.2風險信息應用57分級管控的效果58持續改進5附錄A（資料性附錄）分析記錄表6附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）10附錄C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）11附錄D（資料性附錄）風險矩陣法（LS）13附錄E（資料性附錄）作業條件危險性分析評價法（LEC）15前言本標準按照GB/T 1.12009給出的規則起草。本標準由山東省安全生產監督管理局提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：山東省安全生產監督管理局。本標準主要起草人：賈國慶、賈如偉、劉曉威、陳德行、郝志強、張秀文、王健、盧葉峰、王宏偉、趙俊峰、李冰、呂光生、鮑文杰、陳民、喬孟、王海強。引言本標準是依據國家安全生產法律法規及標準規程，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現代安全管理理念和化工企業的安全生產風險（以下簡稱風險）管理經驗，融合職業健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省安全生產實際編制而成。本標準目的是規范和指導山東省化工企業開展風險管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產安全事故的發生。16化工企業安全生產風險分級管控體系細則1 范圍本標準規定了化工企業風險分級管控體系建設的術語和定義、基本程序、風險識別評價、檔案記錄、分級管控效果、持續改進等內容。本標準適用于山東省內化工企業風險分級管控體系建設和實施指南編制工作。2 規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB 6441企業職工傷亡事故分類GB/T 13861生產過程危險和有害因素分類與代碼GB 18218危險化學品重大危險源辨識DB37/T 28822016安全生產風險分級管控體系通則3 術語與定義DB37/T 28822016界定的術語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 成立組織機構企業應明確危險源辨識、風險評價和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責、目標與任務。主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作；分管負責人應負責組織分管范圍內的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。組織成員應包括安全、生產、設備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責人和各類專業技術人員及崗位人員。4.2 實施全員培訓企業應制定風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。4.3 編寫體系文件企業應建立風險管控制度，編制危險源辨識、風險評價作業指導書、風險點清單、作業活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統計表等有關記錄文件。5 風險識別評價5.1 風險點確定5.1.1 風險點劃分原則5.1.1.1 對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產裝置、儲存罐區、裝卸站臺、作業場所等功能分區進行。示例： 氯堿化工企業的電解、氯氫處理、鹽酸、環氧丙烷等生產裝置；石油化工企業的常減壓、催裂化、氣分、加制氫、延遲焦化、重整等生產裝置；合成氨企業的原料氣化、氣體凈化、脫硫、脫碳、轉化、合成等生產裝置。上述企業的原料與產品儲存設備：儲存液化氣、液氨、液氯等壓力容器，儲存原油、成品油等常壓儲罐，儲存鹽酸、硫酸、燒堿等腐蝕品儲罐，關聯的裝卸設施、生產或作業場所。5.1.1.2 對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于系統或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應進行重點考慮。示例： 化工企業的自動化操作（DCS）、煉油裝置檢維修作業、可燃液體儲罐動火、進入液氨儲罐檢查、合成氨裝置開停車等。5.1.2 風險點排查5.1.2.1 化工企業應組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立風險點登記臺賬（參見附錄A.1），為下一步進行風險分析做好準備。5.1.2.2 風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行。5.2 危險源辨識分析5.2.1 危險源辨識危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，建立作業活動清單（參見附錄A.2）及設備設施清單（參見附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法： 對于作業活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄B； 對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄C； 對于復雜的化工工藝，應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。5.2.2 危險源辨識范圍危險源辨識范圍應包括： 規劃、設計、建設、投產、運行等階段； 常規和非常規作業活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業場所人員的活動； 原材料、產品的運輸和使用過程； 作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 工藝、設備、管理、人員等變更； 丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地質及環境影響等。5.2.3 危險源辨識實施5.2.3.1 依據GB/T 13861的規定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態、環境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質。5.2.3.2 辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。5.3 風險控制措施化工企業應依據DB37/T 28822016規定的風險控制措施類別和基本原則，并結合化工生產特點分析制定風險控制措施。5.3.1 風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。5.3.2 風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。5.3.3 設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規的管理措施。5.3.4 作業活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素質等方面。5.3.5 重大風險控制措施應符合DB37/T 28822016第6.5.3要求。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。5.3.6 風險控制措施在實施前應依據DB37/T 28822016第6.5.2.2要求組織評審。5.4 風險評價5.4.1 風險評價方法化工企業宜選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業條件危險性分析法（LEC）（參見附錄E）等方法，針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5-1或A5-2）5.4.2 風險評價準則5.4.2.1 化工企業制定風險評價準則時應結合化工生產特點，并充分考慮以下要求： 有關安全生產法律、法規； 設計規范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的訴求等。5.4.2.2 化工企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參見附錄D和附錄E），進行風險分析。5.5 風險分級管控5.5.1 管控原則5.5.1.1 風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。5.5.1.2 存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。5.5.1.3 上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。5.5.1.4 應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。5.5.2 確定風險等級化工企業應依據風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。化工企業風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表1。表1 風險分級及管控要求風險等級危險程度管控要求A級1級極其危險（不可容許風險）應立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續工作。B級2級高度危險應制定措施進行控制管理。（公司或廠)級應重點控制管理，由各專業職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續工作。C級3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級4級輕度危險車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。E級5級稍有危險（可忽略風險）員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監控。5.5.3 重大風險判定根據化工企業生產特點，除5.5.2中分析判定的風險外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險： 違反法律、法規及國家標準中強制性條款的； 發生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現在發生事故的條件依然存在的； 根據GB 18218評估為重大危險源的儲存場所； 運行裝置界區內涉及搶修作業等作業現場10人及以上的；5.5.4 風險分級管控實施化工企業選擇適當的評價方法進行風險評價分級后，按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。5.5.5 編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄A.6，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發布、培訓、實現信息有效傳遞。6 成果與應用6.1 檔案記錄企業應完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。6.2 風險信息應用化工企業應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。對企業內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。7 分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業應至少在以下方面有所改進： 每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性； 完善重大風險場所、部位的警示標識； 涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度； 員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高； 保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強； 根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 持續改進應按照DB37/T 28822016第九條的規定執行。AA附錄A （資料性附錄）分析記錄表A.1 風險點登記臺賬（記錄受控號）單位: No：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區域位置所屬單位備注填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照GB6441企業職工傷亡事故分類標準填寫。）A.2 作業活動清單（記錄受控號）單位: No：序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）A.3 設備設施清單（記錄受控號）單位: No：序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）A.4 工作危害分析（JHA）評價記錄表4-1 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（作業活動）名稱： No：序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果現有控制措施LECD評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是指運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄 （記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（作業活動）名稱： No：序號作業步驟危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）主要后果現有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.5 安全檢查表分析（SCL）評價記錄表5-1 安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施LECD評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置（記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（區域/裝置/設備/設施）名稱： No：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表5-2 安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施LSR評價級別管控級別建議新增（改進）措施備注工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置（記錄受控號）單位： 崗位： 風險點（區域/裝置/設備/設施）名稱： No：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.6 風險分級管控清單表6-1作業活動風險分級控制清單單位：風險點作業步驟（危險源）危險源或潛在事件評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1作業活動1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表6-2設備設施風險分級控制清單單位：風險點檢查項目（危險源）標準評價級別管控級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術管理措施培訓教育個體防護應急處置1設備設施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進措施”，內容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。A.7 風險等級對照表管控級別判定方法重大風險較大風險一般風險低風險低風險采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級風險色度紅色橙色黃色藍色藍色BB附錄B （資料性附錄）工作危害分析法（JHA）B.1 方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。包括作業活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.2 作業活動劃分按生產流程、區域位置、裝置、作業任務、生產階段服務階段或部門劃分。包括但不限于： 日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢； 異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理； 開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認； 作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業； 管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練、公眾聚集活動等； 按崗位工作任務和作業流程劃分作業活動，填入作業活動清單（見附錄A2）。B.3 工作危害分析（JHA）評價步驟評價步驟如下：a) 將作業活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；b) 根據GB/T 13861的規定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；c) 根據GB 6441規定，分析造成的后果；d) 識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性；e) 根據風險判定準則評估風險，判定等級；f) 將分析結果，填入工作危害分析（JHA）評價記錄（見附錄A4）中。CC附錄C （資料性附錄）安全檢查表法（SCL）C.1 方法概述依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業環境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2 安全檢查表編制依據編制依據包括： 有關法規、標準、規范及規定； 國內外事故案例和企業以往事故情況； 系統分析確定的危險部位及防范措施； 分析人員的經驗和可靠的參考資料； 有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。C.3 編制安全檢查表編制工作包括： 確定編制人員。包括熟悉系統的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員； 熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。 收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據； 編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關欄目內容，可單獨編制或直接采用該表）。C.4 安全檢查表分析評價分析評價步驟如下： 列出設備設施清單（見附錄A3）； 依據設備設施清單，按功能或結構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害； 對每個危險源，按照安全檢查表分析（SCL）評價記錄（見附錄A5）進行全過程的系統分析和記錄。C.5 檢查表分析要求綜合考慮設備設施內外部和工藝危害。識別順序：a) 廠址、地形、地貌、地質、周圍環境、周邊安全距離方面的危害；b) 廠區內平面布局、功能分區、設備設施布置、內部安全距離等方面的危害；c) 具體的建構筑物等。DD附錄D （資料性附錄）風險矩陣法（LS）風險矩陣法（簡稱LS），R=LS ，其中R是危險性（也稱風險度），事故發生的可能性與事件后果的結合， L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。表D.1 事故發生的可能性（L）判斷準則等級標 準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。表D.2 事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規及其他要求人員直接經濟損失停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡100萬元以上部分裝置（2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表D.3 安全風險等級判定準則（R值）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2 年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表D.4 風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3稍有危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險12345（附錄D和附錄E中人員傷亡、直接經濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據各企業風險可接受程度進行相應調整。）EE附錄E （資料性附錄）作業條件危險性分析評價法（LEC）作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequenc