第一章復習思考題：一、名詞解釋經濟世界 新興工業化國家 二、問答 1.什么是現代經濟增長？現代經濟增長有哪些基本特征？2.發展中國家有哪些共同特征？3.經濟發展的含義是什么？經濟發展與經濟增長是什么關系？4.為什么用經濟增長指標不能全面衡量經濟發展的水平？5.什么是千年發展目標？參考答案：一、名詞解釋經濟世界：按照法國年鑒派史學大師布羅代爾的解釋，經濟世界是在全球形成一個經濟整體的情況下，地球上一個部分的經濟。一個經濟世界有三個組成要素：首先，它占據著一個特定的地理空間，有其特定的界限:其次，一個經濟世界總要有一個或幾個中心；第三，每個經濟世界都分解為延續的區域。新興工業化國家：新興工業化國家是指工業迅速發展，產業結構變化顯著，制成在出口所占比重迅速上升，經濟發展速度較快，人均收入較高的發展中國家。第三世界：第三世界最初是由法國人口統計學阿爾弗雷德索維提出的，它作為一個新的世界政治范疇使用，泛指戰后新建的不結盟國家。逐漸的第三世界被用來泛指西方發達國家以外的發展中國家。二、問答1.什么是現代經濟增長？現代經濟增長有哪些基本特征？現代經濟增長指的是指一個特殊的時代，它是從18世紀末開始，范圍是經濟發達國家的經濟增長。按照庫茲涅茨的分析，它具有以下6個基本特征：第一，發達國家的人均產量增長率和人口增長率很高。18世紀以后的200多年中，發達國家的人均產量、人口增長率與實際國民生產總值的增長速度都遠遠快于18世紀末工業革命開始前的整個時期。第二是生產率的快速增長。按庫茲涅茨的估算，人均產量增長的50%75%來自生產率的增長。也就是說，技術進步對現代經濟增長起了很大作用。第三，經濟結構迅速轉變化。庫茲涅茨指出，農業部門實現的國民收入在整個國民收入中的比重，以及農業勞動力在全部勞動力中的比重，隨著時間的推移，處于不斷下降之中。工業部門國民收入的相對比重大體上是上升的，而工業部門勞動力的相對比重，大體不變或略有上升。服務部門勞動力的相對比重幾乎在所有國家都呈上升趨勢，但其國民收入的相對比重大體不變或略有上升。第四，與經濟結構密切相關的社會結構和意識形態也發生了迅速變化。例如城市化、家庭規模的變化、現代觀念的傳播等等。第五，由于技術進步，特別是交通運輸技術的發展，發達國家在19世紀末走向世界，瓜分世界。第六，現代經濟增長的擴散，盡管有擴散到世界范圍的傾向，但實際的擴散卻是有限的，只局限于不到全世界1/3人口的范圍內。上述6個特征是互相聯系的。在這些相互聯系的增長特征中有一個共同紐帶，即對技術創新的大規模應用，它構成現代經濟增長的許多特殊內容。2.發展中國家有哪些共同特征？雖然發展中國家各國之間在歷史、文化、制度以及經濟發展水平等各個方面差異很大，但這些國家卻擁有某些共同特征。這些特征包括：（1）低下的生活水平。在發展中國家，大多數人民的生活水平很低。生活水平的低下表現在如下幾個方面。首先，這些國家的人均生活水平很低。其次，在發展中國家，作為人口大多數的窮人與少數富人生活水平的鴻溝也較發達國家大。最后，大范圍的貧困。所謂貧困是指缺少達到最低生活水準的能力。（2）低下的生產率水平。發展中國家由于人力資源素質、資本存量、技術和管理水平等條件的限制，生產率水平比較低下。2002年，發展中國家的勞動生產率僅為發達國家的1/23。（3）人口高速增長和沉重的贍養負擔。發展中國家人口出生率一般都遠高于發達國家的出生率，同時由于衛生條件的改善和傳染病的控制，兩類國家在死亡率上的差別要小得多，這便造成了發展中國家的人口快速增長。人口快速增長的一個結果是在發展中國家兒童占總人口的比率較高,因此從業勞動力撫養的兒童和老人的數目也多，這就造成了發展中國家的贍養負擔。 （4）高水平的失業和低度就業。發展中國家勞動力中相當大的一部分卻未得其用。勞動力利用不充分有兩種表現形式。一種是公開失業，指有勞動力和勞動意愿的人們得不到工作機會；另一種是低度就業或不充分就業，指勞動者形式上雖然就業，但得到的工作時間比他們能夠工作的時間少，或指勞動者雖然在形式上得到充分就業的工作時間，但他們的勞動生產率卻非常低，甚至接近于0。（5）對農業生產的嚴重依賴。從生產結構看，低收入國家（中國和印度除外）農業在GDP中份額要遠遠高于發達國家；從就業結構看，農業勞動力的比重在發展中國家多達50%70%左右；從城市化水平看，低收入和中等收入國家城市人口占總人口比例要遠低于高收入國家和地區。（6）在國際關系中處于劣勢地位。發達國家與發展中國家在國際關系上是不平等的。發達國家控制著國際貿易的類型，決定著國際關系的規則和形勢。而在大多數發展中國家，由于發展水平低，國內儲蓄不足，經濟建設只能靠出口初級產品取得外匯。同時，發展中國家也需要引進必要的技術、外援和外資，而這些資源的國際轉移條件也是由發達國家控制的。因此，發展中國家在經濟上受發達國家支配，依附于發達國家。（）不發達市場經濟是發展中國家經濟的本質特征。由于長期遭受殖民掠奪和封建生產關系的束縛，以及獨立后政府干預不當，發展中國家的市場運行不靈且受到嚴重扭曲，無法發揮作為資源配置基本手段的功能。3.經濟發展的含義是什么？經濟發展與經濟增長是什么關系？經濟發展和經濟增長是兩個相互聯系而又各不相同的概念。經濟增長是指一個國家一定時期產品和勞務的實際產量的增長，可以用GNP、GDP的總量或其人均數來衡量。經濟發展不僅包括經濟的增長，還包括生活質量提高、經濟結構和社會結構等的總體進步。經濟發展是經濟持續增長的結果，生活質量提高、經濟結構和社會結構等的總體進步也很大程度上依賴于經濟增長，二者密不可分。對發展的定義多種多樣, 目前，托達羅對經濟發展的解釋廣為流行。托達羅將發展定義為“一個社會或社會體系向著更加美好和更為人道的生活的持續前進”。其中有三個基本方面或者核心觀念：首先，人類有一些共同的基本需要，是維持生存所必需的。這些需要包括食物、住房、健康和保護。這些基本需要不能得到滿足的情況可以稱為“絕對不發達”。全部經濟活動的基本功能無非是向盡可能多的人提供滿足這些基本需要的手段。其次，第二個公認的基本元素是自尊一種覺得自己有價值、有尊嚴的感覺，一種覺得自己不僅僅是他人實現其目的工具的感覺。所有的民族、所有的社會都在尋求某種基本形式的自尊。這種自尊的性質和形式可能因時因地有所不同，但一旦社會流行的觀念將物質福利當作美好生活的一個不可或缺的因素，物質上欠發達的人們要感到有尊嚴就變得困難了。發展因此是一個重要的、甚至必不可少的獲得尊嚴的途徑。最后，發展的含義中還應包括自由的概念。這里的自由并不是政治或意識形態意義上的，而是一種更基本意義上的自由，是指擺脫自然界、愚昧、他人、苦難、風俗習慣和教條主義的奴役。 按照這種觀點，發展是改進人民生活質量的過程，其目標是滿足基本需要、提高人類尊嚴、擴大選擇自由。4.為什么用經濟增長指標不能全面衡量經濟發展的水平？經濟增長是指一個國家一定時期產品和勞務的實際產量的增長，一般用國民生產總值（GNP）、國內生產總值（GDP）的總量或其人均數來衡量。根據GDP和GNP來衡量發展水平存在以下缺點：首先，這個指標沒有包括非市場或非貨幣化的經濟活動。如家務勞動、發展中國家尚未商品化的農業活動等，由于不通過市場進行交換，不能通過貨幣表現出來，在GDP中無法得到反映。其次，它無法反映收入分配狀況和經濟福利水平。人均GDP相近的國家，收入分配狀況可能有很大的差異。財富及財富的增加集中在少數人手中，與分散到大多數人代表著不同的經濟發展狀況。而這很難通過GDP反映出來，同時，它也不能反映出社會的經濟福利水平。這是因為福利包含多方面的內容，同時福利又具有很大的主觀性。再次，在進行國際比較時，這一指標往往會因匯率的折算、各國相對價格結構的差異以及不同的國民收入核算體系等問題出現較大的統計失真。在比較各國的經濟發展水平時必須對各國的GDP指標進行技術處理，并按照匯率折算成統一的貨幣單位。而匯率只能反映貿易品(以及跨國流動的資本)的價格，無法反映非貿易品(如基礎設施和大部分勞務)的價格。各國貿易品和非貿易品的相對價格不一樣，這就造成按匯率來折算各國GDP失真。般說來，低收入國家的非貿易品相對價格較低，因而居民的實際收入要比按匯率折算的收入高。最后，不能說明經濟增長過程中所付出的社會代價。在經濟增長過程中，環境污染、生態失衡、人口膨脹、資源耗竭等代價不由市場交換的各方承擔，不反映在市場價格以及GDP系列指標中。5.什么是千年發展目標？聯合國的千年發展目標是在2000年舉行的聯合國千年首腦會議上協商產生的，包括中國在內的189個國家共同簽署了聯合國千年宣言，承諾在2015年之前將全球的貧困水平降低一半。具體地說，該目標包括以下八個方面的內容。第一，根除極端貧困和饑餓。在1990年至2015年間，使每日生活費低于一美元的人口比率減少一半，使饑餓的人口比率減少一半。第二，普及初等教育。到2015年，保證世界各地的男孩和女孩都能完成小學教育。第三，促進男女平等并賦予女性權利。力爭在2005年以前，消除中小學教育中的性別歧視。在2015年前，消除各級教育層次上的性別歧視。第四，降低兒童死亡率。在1990年至2015年間，使5歲以下兒童死亡率下降2/3。第五，改善母親健康。在1990年至2015年間，使孕產婦死亡率降低3/4。第六，與艾滋病、瘧疾和其他疾病作斗爭。到2015年，阻止艾滋病的傳播，組織瘧疾和其他主要疾病的傳播。第七，確保環境的可持續性。將可持續發展原則納入國家各項政策和規劃，扭轉環境資源的損失。到2015年，使不能持續得到安全飲用水的人口比例減少一半。到2020年，顯著改善至少1億貧民窟居民的生活狀況。第八，建立全球性的發展伙伴關系。進一步發展開放的、以規則為基礎的、穩定而非歧視性的貿易和金融體系?？紤]最不發達國家的特殊需要?？紤]內陸國家和小島國家的特殊需要。采取一國和國際性的措施，全面解決發展中國家的債務問題，使債務長期可持續化。與發展中國家合作，為年輕人實行體面的、生產性的就業戰略。與醫藥公司合作，為發展中國家提供價格低廉的基本藥品。與私營部門合作，使新技術，特別是信息和交通技術的好處得以擴散。第二章復習思考題：一、名詞解釋 “靜態的插曲” 創新理論 結構主義 新古典主義 二、問答1簡要評價亞當斯密的經濟發展思想。2怎樣理解馬克思的經濟發展思想?3發展經濟學的研究對象是什么?發展經濟學有哪些特點?4發展經濟學的形成和發展經歷了哪些階段?概述各個階段的主要流派和觀點。參考答案：一、名詞解釋“靜態的插曲”：古典經濟學都以經濟發展為主要研究課題，注重長期研究，并以整個經濟作為研究對象。但是邊際革命出現以后，經濟增長問題逐漸退隱，資源配置成為經濟研究的主題。從這時起到第二次世界大戰結束這段時間，價值理論和分配理論成為經濟學的主要研究領域；研究方法通常是靜態分析或比較靜態分析；制度被視為既定的因素或是外生變量而不予討論。這段時期被稱為西方經濟學發展史上“靜態的插曲”。創新理論：創新理論是熊彼特在經濟發展理論中提出的，他認為創新是經濟發展的源泉，發展是一個“動態的過程”，“可以定義為執行新的組合”，也就是創新。創新包括五種情況：(1)采用一種新產品也就是消費者還不熟悉的產品，或一種產品的一種新的特性；(2)采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新市場；(4)控制或掠取了新的原材料供應來源；(5)實現任何一種工業的新的組織，比如造成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。結構主義：結構主義目前在發展理論文獻中有狹義和廣義兩種用法。狹義結構主義把世界經濟分為中心和外圍兩部分，發達國家屬于中心國家，而發展中國家屬于外圍國家，二者的生產結構有很大差別。國際貿易的收益更多由中心國家獲得。外圍發展中國家會陷入失業、外部不均衡和貿易條件的惡化的惡性循環。廣義的結構主義認為這個世界不像新古典理論所描述的那樣是可以靈活調整的，價格機制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式來實現，國家干預是有必要的。 新古典主義：是與結構主義相對的一種世界觀，它認為世界是靈活的，市場總是趨于均衡，價格機制可以良好地發揮作用。市場機制是經濟發展的最好機制。二、問答1簡要評價亞當斯密的經濟發展思想。斯密的增長理論包括以下幾個要點。（1）經濟增長表現為國民財富的增長。按斯密的定義，國民財富是“構成一國全部勞動年產物的一切商品?！?，這一定義具有現代經濟學通用的國民生產總值或國民收入的涵義。（2）國民財富的增長決定于兩個條件，即勞動生產率的高低和從事生產性勞動人數的多寡。影響勞動生產率的是分工，從事生產性勞動人數的多寡則和人口的增減有關，更取決于資本的豐歉。這樣，斯密就把經濟增長和分工、人口數量以及資本積累聯系了起來。分工之所以能提高勞動生產率，原因有三：第一，勞動者的技藝因業專而日進；第二，由一種工作轉換到另一種工作，通常須損失不少時間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機械的發明，使一個人能夠做許多人的工作。人口數量的增加會引起勞動數量的增長，從而引起經濟增長。同時，人口數量對分工也有影響，勞動分工的好處依賴于需求集中的程度，需求集中的程度受人口數量的制約。斯密還注意到了人口質量以及與此相關的教育對經濟增長的促進作用。資本積累是經濟增長的重要條件。斯密認為資本主要通過節儉來增加。資本的用途對國民財富的增長速度有很大影響。因此，應當首先把資本傾注到最有利的部門，一直到注滿為止，然后資本溢出，注入到其次有利的部門，又一直到注滿為止，如此次第配置下去。（3）斯密還論證了國外貿易與經濟增長的關系。在他看來，國際分工通過自由貿易能促進各國勞動生產力的發展。對外貿易可使一國的剩余產品實現其價值，從而鼓勵人們去改進勞動生產力，努力增加其產量，使國民財富和收入都有所增加，同時，國外貿易還增進消費者的利益，從而有利于國民經濟的增長和發展?；谶@些觀點，斯密成為自由貿易的熱心鼓吹者和貿易限制的堅定反對者。2怎樣理解馬克思的經濟發展思想?馬克思的經濟增長和發展思想主要有以下幾個方面：首先，馬克思以歷史唯物論為工具，馬克思具體解剖了資本主義生產方式發生、發展乃至滅亡的歷史進程。資本主義生產方式在其內部矛盾對抗的作用下，不斷地調整著自身的形態，從簡單協作發展為機器大工業，從自由競爭走向資本集中和壟斷，最后走向毀滅。 其次，分析了既定制度下經濟的穩定和增長問題。這一思想集中體現在他的社會再生產理論中。從馬克思的社會再生產理論中，我們可以發現馬克思的經濟增長方程式。馬克思的增長方程式有幾個假定前提：(1)社會總產品或社會總生產分成生產資料和消費資料兩大部類。(2)全部總產品在價值形態上分解為三個部分，即yc+v+m，其中y是社會總產品，c代表生產產品時消耗的不變資本價值，v是補償可變資本的價值，m是生產的剩余價值。(3)產品按照它們的價值交換。 (4)不存在技術進步。設g為增長率，馬克思的增長公式可以寫成 g=s，其中g=y/y為增長率，s=（m-m/x）/m,即積累率；=m/(c+v),即利潤率。若經濟要均衡增長，還必須滿足社會再生產實現條件公式，即v1+v1+m1/x =c2+c2。3發展經濟學的研究對象是什么?發展經濟學有哪些特點?發展經濟學是一門研究經濟落后國家或農業國家實現工業化、現代化，實現經濟起飛和經濟發展的學問。就廣義而言，凡是研究一個國家或地區的經濟發展的問題，都是發展經濟學的研究范疇。發展經濟學的特點概括起來有如下幾個方面。第一，發展經濟學是為解決發展問題、提供政策建議的需要出現的。它具有較強的實用性，屬于應用經濟學這一層次。第二，發展經濟學的內容較為混雜，要運用經濟學各個分支的知識。第三，發展研究不僅僅涉及經濟學各分支的知識，而且，還要求多門學科的合作。因此，發展經濟學與社會學、政治學、人口學、人類學等許多學科有不同程度的交叉。第四，發展經濟學是在世界上已經有了一批雖為數不多但實力雄厚的發達國家的背景下來研究不發達國家經濟發展問題的。因此，對發達國家的歷史研究是其研究內容的重要組成部分。第五，與前一特點相聯系，比較分析是發展經濟學研究方法的重要特點之一4發展經濟學的形成和發展經歷了哪些階段?概述各個階段的主要流派和觀點。發展經濟學的產生和發展大體經歷了三個階段。（1）第一階段是發展經濟學的形成時期。從時間上看是20世紀4050年代，上限是1943年，下限至1960年。在這一階段，結構主義學派是發展經濟學的主流。發展經濟學在這一階段的基本論點有這樣三個：唯資本論、唯工業化論和唯計劃化論。強調物質資本積累的重要性與必要性。傳統西方經濟學認為，生產要素有三種：土地、勞動和資本。資本，是指物質資本。自然資源對經濟發展不起決定性的作用。勞動是一般發展中國家比較充裕的生產要素，不會成為經濟增長的約束條件。同時，許多發展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經濟學家認為束縛經濟增長的首要因素是資本匱乏，如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。強調工業化的重要性和必要性。工業化是發達國家的主要特征，而發展中國家的主要經濟部門是傳統農業，因此，在這一階段，工業化被認為是擺脫貧困、實現經濟發展的必由之路。另一方面，工業化以及與之相聯系的城市化，被認為是吸收剩余勞動力的唯一途徑。強調計劃化的重要性與必要性。結構主義者認為發展中國家的市場無論在結構上還是功能上都不完善，價格機制的作用有限。為了更好的促進經濟發展，國家應當對經濟適當進行干預。除此以外，馬歇爾計劃、蘇聯經驗的示范效應和凱恩斯理論的也為計劃化起到了推波助瀾的作用。（2）20世紀6070年代是第二階段。在這一階段，新古典主義重新得勢，但結構主義仍然占據重要地位。同時，激進主義者也加人論戰，與結構主義、新古典主義三分天下。新古典主義的復興。 新古典主義的復興首先表現為對經濟計劃化和市場作用的重新評價上。盡管許多國家實行了計劃化，但結果卻令人失望。經濟學家對計劃化的批評增加，市場和價格機制的作用再度受到重視。其次，新古典主義的可應用范圍進一步擴大，在農業問題、國際貿易問題、項目評估問題等各種研究領域，新古典主義理論和方法都占據了重要地位。激進主義的興起。在該階段，激進主義發展理論形成一股令人注目的力量。激進經濟學家認為，世界經濟體系是由兩個部分組成的，發達國家位于中心，發展中國家則處于外圍。外圍的資本主義模式是中心國家通過殖民統治或憑借其政治經濟優勢強加于外圍國家的，因此外圍處于中心的支配控制之下。除此以外，外圍的經濟也受制于中心國家。以中心外圍論為基點，激進經濟學家提出了依附論，認為發展中國家不發達狀態是發達國家造成的。（3）第三階段是發展經濟學的危機與重建階段。這一階段從時間上看是20世紀70年代末至今。這一階段的特點可以用兩句話概括：新古典主義一統天下，發展經濟學死而不僵。新古典主義在70年代末至80年代初統一了發展研究，成為發展經濟學的新正統。隨著新古典主義的復興，持單一經濟學(即一種適用于任何國家、任何時間的經濟理論)觀點的人日益增多，一部分經濟學家更是將發展經濟學視為正統經濟學的一個分支或派生形式。發展經濟學逐漸走向衰落。第三章復習思考題：一、名詞解釋經濟增長 外延型增長 自然增長率 穩態 實際經濟周期二、問答1.什么是經濟增長？影響經濟增長的因素有哪些？2.概述主要增長模型及其所揭示的基本理論觀點。3.你怎樣理解羅斯托的經濟增長階段論？4.簡述波特的競爭發展階段理論。參考答案:一、名詞解釋經濟增長：傳統的表述是：一個國家生產商品和勞務能力的擴大。在實際核算中，常以一國生產的商品和勞務總量的增加來表示，即以國民生產總值或國內生產總值的增長來計算。在這種傳統的定義下，經濟增長被歸結為國民生產總值或國內生產總值出現的增量，不等同于經濟發展。但廣泛意義的經濟增長可以理解為一個存在增量結果的長期持續過程，它包含著結構變遷。外延型增長：經濟增長方式是指一個國家或社會經濟增長的總體特征，主要由增長因素數量增加產生的經濟增長，我們稱之為外延(粗放)型增長。 自然增長率：哈羅德多馬模型從勞動力投入的角度說明了人口增長率與勞動生產率的提高這兩個因素和經濟增長的關系，提出了“自然增長率”這個概念。自然增長率取決于勞動力的年平均增長率和勞動生產率的年平均增長率。在資本與勞動、資本與產量的比例既定時，自然增長率是一個國家能夠實現的最大增長率，它還是適應勞動力增長情況，實現充分就業的增長率。穩態：在經濟中存在一個資本存量變動為零的資本存量水平，在這個水平上，改變資本的幾種力量正好平衡，這一資本存量水平被為資本的穩態水平。穩態代表了經濟的長期均衡，不論經濟的初始水平如何，它終究要走向穩態。實際經濟周期：實際經濟周期理論出現于20世紀80年代，這一理論認為經濟波動主要是由持續的實際(供給方面)沖擊而不是未預料到的貨幣(需求方面)沖擊所造成的。這些宏觀沖擊主要是由于技術進步速度的大規模的隨機波動，它導致相對價格的波動，理性經濟主體通過改變勞動供給和消費對此做出優化反應。實際經濟周期理論家認為經濟周期的每一個階段(無論是繁榮還是衰退)都是均衡。主張自由放任，反對政府對經濟的干預。該理論強調了宏觀經濟學的期際（或跨時期）特征和動態特征。二、問答1.什么是經濟增長？影響經濟增長的因素有哪些？經濟增長是一個國家生產商品和勞務能力的擴大。在實際核算中，常以一國生產的商品和勞務總量的增加來表示，即以國民生產總值或國內生產總值的增長來計算。經濟增長被歸結為國民生產總值或國內生產總值出現的增量，但廣泛意義的經濟增長可以理解為一個存在增量結果的長期持續過程，它包含著結構變遷。影響經濟增長的因素可以區分為直接因素和間接因素。（1）直接因素是指資源投入數量和資源使用效率。資源即生產要素，通常包括資本、自然資源和勞動力。勞動力是經濟活動的主體，對經濟增長具有直接的、重要的作用。勞動力人口的增長率和勞動生產率的增長率決定了一個社會潛在的國民收入的增長。但是，孤立的勞動力并不能形成現實的生產力，勞動力必須與生產資源相結合，才能構成社會經濟實際勞動力的投入。自然資源的貧乏會對經濟增長產生約束作用，但對經濟增長不起決定性作用。資本包括物質資本和人力資本。物質資本又可分為固定資本和流動資本；人力資本是指人的知識和技能，人力資本是通過教育等人力投資形式形成的。物質資本特別是人力資本的匱乏，以及物質資本與人力資本在數量上和結構上的適應性，常常成為發展中國家面對的巨大難題。資源的使用效率是決定經濟增長的另一直接因素。資源使用效率可以用全要素生產率即產量與全部要素投入量之比來進行衡量。 （2）間接因素是指那些既影響資源的數量也影響資源的使用效率的各種因素。這些因素中最重要的有兩類：一是技術，二是制度。技術直接影響著資源使用效率，技術進步還提高了物質資本和人力資本投資的收益率。全部經濟增長，包括那些由資本積累直接組成的經濟增長，都是以技術進步為基礎的。制度為經濟活動提供了秩序，還與技術一起決定了從事經濟活動的生產成本和交易成本，決定了經濟活動的盈虧。結構變遷是影響經濟增長的另一重要因素。最為直接的影響表現在資源從低生產率部門向高生產率部門的轉移，這無疑會使總體經濟的增長加快。2.概述主要增長模型及其所揭示的基本理論觀點。1哈羅德多馬模型哈羅德多馬模型說明的是穩態的經濟增長所應具備的條件。假設: (1)整個社會只生產一種產品；(2)資本產量比是可變的,從而資本勞動比也是可變的；(3)規模報酬不變，但資本或勞動的邊際生產力遞減；(4)不考慮技術進步。哈羅德-多馬模型的基本方程式是。是有保證的增長率,儲蓄率s=S/Y，資本產出比率v= K/Y，投資效率=1/v，其中S是儲蓄量，K為資本存量，Y為國民收入。若資本-產出比為實際中發生的資本-產出比，則在實際儲蓄率水平下，由基本方程導出的增長率為實際增長率，記作g；投入-產出比若為企業家意愿中所需要的資本-產出比，則這樣得到的增長率為有保證的增長率，記作gw；為了實現充分就業，收入的增長必須與勞動力的增加同步，經濟增長率必須等于勞動力的增長率，此時的增長率稱為自然增長率gn。哈羅德認為，實現經濟長期穩定增長的條件是實際增長率、有保證的增長率和自然增長率相等。根據哈羅德的理論，若實際的增長率大于有保證的增長率，則說明是企業的投入-產出比小于企業家意愿的投入-產出比，產出不能達到企業家的意愿水平。此時，企業家會增加投資加大產出，從而使實際產出水平進一步的增加，實際的增長率繼續增大，形成與有保證的增長率之間更大的缺口。同理，若實際增長率小于有保證的增長率，企業家就會減少投資減少生產，從而使實際的增長率繼續減小。這得出了實際增長率與有保證的增長率之間一旦發生偏差則經濟體系不但不能自我糾正還會持續產生更大的偏離的結論，這就是哈羅德的“不穩定原理”。不穩定原理意味著資本主義經濟很難在穩定的速度上發展，而是會出現劇烈波動的狀態。2索洛模型索洛模型是以新古典主義經濟理論為基礎建立的模型。該模型認為即使資本產出比是可變的，整個經濟也可以持續穩定的增長。假設: 整個社會只生產一種產品；資本產量比是可變的,從而資本勞動比也是可變的；規模報酬不變，但資本或勞動的邊際生產力遞減；完全競爭，工資率和利潤率分別等于勞動和資本的邊際生產力。（1）總量生產函數：Y=F (K, L)。 其中，K是資本，L是勞動。由于該生產函數具有規模收益不變的特點，令，生產函數可以寫成y =f(k) （2）資本積累：人均資本存量的變化：k=s f(k)-k 。其中s f(k)i表示人均投資量，為折舊率。當資本存量不發生變化，即k=0時，這一資本存量水平被為資本的穩態水平，我們用k*來表示。穩態代表了經濟的長期均衡，不論經濟的初始水平如何，它終究要走向穩態。當資本存量初始水平低于穩態水平，投資大于折舊。隨著時間的推移，資本存量會增加，與產量一同增長，直至達到穩態水平。反之，當資本存量的初始水平高于穩態水平，投資小于折舊，資本存量會減少，同樣會走向穩態。一旦資本存量達到穩態水平，投資等于折舊，資本存量水平既不上升也不下降。儲蓄率是穩態資本存量水平的一個決定性因素。如果儲蓄率高，經濟將有較大的資本存量和較高的產量水平；如果儲蓄率低，經濟將有較少的資本存量和較低的產量水平。但儲蓄率的增長只影響收入水平和短期內的經濟增長率，對長期內的經濟增長率沒有影響。可見，資本積累本身不能解釋持續的經濟增長。在選擇穩態時，政策的制定者的目標是使社會各成員的經濟福利最大化。他們關心的是能夠消費的產品和服務數量，有最高消費水平的穩態稱為資本積累的黃金律水平，表示為k*。黃金律穩態的條件是MPK（3）人口增長：引進人口增長這一因素以后，工人人數的增長導致人均資本量減少。資本積累的增量可以表示為k=sf(k)-k-nk=sf(k)-(+n)k。nk表示人口增長對人均資本存量的影響，n為人口增長率。(+n)k是使人均資本存量不變所必需的投資量。在穩態中k=0，i*=(+n)k*。在有人口增長的穩態中，由于人均資本和人均產量不發生變化，總資本量和總產量也按人口增長率n的速度增長。但當人口增長率提高時，人均資本的穩態水平減少，這解釋了人口增長率高的國家經濟增長緩慢的現象。人口增加同時還影響資本積累的黃金律水平，使消費最大化是k*是這樣一種水平，在這一水平上有MPK=+n（4）技術進步：納入技術進步因素以后，生產函數變為Y=F (K, AL)。其中A是勞動效率，AL效率勞動，該新生產函數表示Y決定于資本K的數量和效率勞動量AL。假設是技術進步造成勞動效率以某種固定速度增長，勞動效率增長的速度為，由于勞動力的增長速度是n，每單位勞動的效率收入的速度增長，效率勞動的增長率是n+。此時，索洛模型的方程為。引入技術進步時，一旦進入穩態以后，人均產出量以的速度增長，總產量以n+的速度增長。人均產量的長期增長率決定于勞動放大型技術進步的速度，技術進步是外生的。由此可以得出推論:如果各國經濟都采用相同的技術，各國生產率的增長速度將趨于一致。這種趨同在發達國家的增長經驗中已有所表現，它是索洛模型的一個重要推斷。 3AK模型AK函數：是一個不存在要素報酬遞減的最簡單的生產函數。其中，A是反映生產技術水平的正常數，Y是產出。除去新的生產函數，該模型沿襲了一切索洛模型的其他假設。將AK生產函數的總量形式化為人均量形式：y=Ak。將它帶入索洛模型人均資本存量增長率公式, 可以得到AK模型的人均資本存量增長率公式：。由于s、A、n、獨立于k,所以只要sAsf(k)/k，該模型中所有的人均變量均以相同的速度增長。此時，任意人均資本存量都是AK模型的穩態。結論：（1）AK模型可以在沒有技術進步，外生參數不變的情況下，保持長期的人均意義上的經濟增長，這是一個內生經濟增長模型。（2）AK模型中的長期增長率取決于儲蓄率、人口增長率和技術水平等，較高的儲蓄率、較低的人口增長率和技術水平的提高都可以提高經濟的長期增長率。（3）AK模型認為不存在不同經濟趨向一致的趨勢。3.你怎樣理解羅斯托的經濟增長階段論？羅斯托把人類社會的發展歷史劃分為六個階段：傳統社會、作為起飛前提的階段、起飛、成熟、大眾高消費階段和追求生活質量。在羅斯托的六個階段中，與當前發展中國家關系最為密切的是前面三個，即傳統社會、起飛的前提和起飛。起飛是羅斯托模式的中心概念，是社會歷史上具有決定性意義的轉變。在這一階段，生產性經濟活動的規模達到一個關鍵水平，從而引起變化；這些變化導致經濟和該經濟所屬的社會的大規模和累進式的結構性轉變。起飛要具備三個條件才能實現，(1)生產性投資大幅度提高，從占國民收入的比例從5%或5%以下上升到10%以上；(2)有一個或多個重要的制造業部門高速增長，成為經濟發展的主導部門；(3)存在或迅速出現一個政治、社會和制度結構，這種結構利用現代部門擴張的沖力和起飛的潛在外部效應，使增長具有持續性。羅斯托認為具備了上述三個條件，一國經濟就可以實現“起飛”。羅斯托認為，起飛階段是從傳統社會到現代社會的轉折點，對于發展中國家有著重要作用，它強調了資本和技術對于經濟增長的作用，除此以外，它還特別強調了制度因素在經濟發展中的作用，甚至把制度作為決定發展中國家發展的決定性因素，這對發展中國家來說具有重要意義。4.簡述波特的競爭發展階段理論？1990年，波特在各國的競爭優勢一書中，將各國“競爭發展階段”劃分為四個時期。第一階段是要素推動的階段，波特認為大多數國家目前仍停留在這一階段,只是靠豐富的自然資源和生產要素取得優勢。第二階段是投資推動的發展階段，在這一階段以大規模投資為特征，由于規模經濟的作用，產品價格大幅度下降，市場規模不斷擴大，技術不斷物化為物質資本，分工和專業化已高度發展。隨著閑暇和收入的增加，消費日益多樣化，教育水平開始大幅度提高，信息積累速度加快，人口轉變已經完成，人口結構趨于老齡化。工業化國家已進入了第二階段。第三個階段是創新推動的發展階段。按波特的判斷，只有美國和前西德已進入這一階段。在這一階段，社會必須做出調整以提供創新的環境，個人價值受到尊重。知識產權的保護、學術交流和學術機構的運營、人力資本的高度積累、一般性愛智活動的普及、國民素質的普遍提高和教育回報率的增加，所有這些因素都已具備。波特似乎認為這是發展的最高階段，第四階段是衰落階段或財富推動的發展階段。財富積累到特定水平，人們從專注于生產性投資轉向非生產性活動，生產率下降，經濟停滯，消費不能相應節制而引起長期通貨膨脹。波特認為，英國正處于這一階段。第四章復習思考題：1 結合實際談談哪些因素影響發展中國家經濟增長的實績。2 什么是全要素生產率？它有什么作用？3 丹尼森對增長研究的主要貢獻是什么？4 中國為什么必須轉變經濟增長方式？參考答案：1 結合實際談談哪些因素影響發展中國家經濟增長的實績。（1）生產要素嚴重短缺。一國擁有的資本、勞動等生產要素的存在性狀，直接關系到經濟增長的規模、速度和持久性。如果一個國家從低水平的人力資本和物質資本起步，它將長期居于在這兩方面具有較佳稟賦的國家之下。盡管不同發展中國家所擁有生產要素的狀況存在著較大的差別，但是大多數發展中國家的經濟增長在人口快速增長的同時卻普遍面臨資本不足、勞動者素質較低等問題。許多發展中國家由于物質資本積累不足影響了經濟增長，而經濟增長停滯又導致了物質資本積累不足，最后形成一種惡性循環。許多非洲國家就是因為沉重的外債才導致經濟停滯不前。人力資本是對經濟增長的作用越來越重要。雖然近20年發展中國家的公共教育支出有所增長，凈入學率也穩步提高，但與發達國家相比，仍然存在巨大差距。教育水平的低下，直接影響了人力資本的形成，進而嚴重阻礙了發展中國家的經濟增長。（2）生產要素使用效率低下以及勞動生產率不高。許多發展中國家愛要素使用效率及生產率的低下。這意味著經濟增長方式主要是“粗放型”，必須依靠大量的生產要素投入來拉動經濟增長。而發展中國家本來就面臨生產要素緊缺，投入不足的問題，這樣，經濟增長越發顯得吃力。造成要素使用效率低下，勞動生產率不高的主要原因是技術方面的。盡管一些國家發揮了后發優勢，實現了技術趕超。但大多數的發展中國家，沒有實現技術追隨和趕超，與發達國家之間的技術水平差距反而不斷拉大。這使得眾多發展中國家要素使用效率低下，無法實現增長方式由“粗放型”向“集約型”的轉變。（3）結構性弱點。經濟的持續增長還依賴于經濟結構的合理性。一國的產業結構、貿易結構等都對經濟增長起著不可忽視的影響作用。發展中國家普遍存在著結構性弱點。主要表現在以下幾個方面。一是工農產業部門發展不平衡，農業基礎設施薄弱，使得農業部門勞動生產率極為低下，農業生產部門增長緩慢，無法滿足工業化和城市化進程需要。二是外貿嚴重依賴初級產品的出口。初級產品的供給價格彈性較低，貿易條件經常受進口國經濟波動的影響，而且呈現不斷惡化的趨勢。三是收入分配不均造成的國內需求結構畸形。各發展中國家由于自身條件不同，各自面臨著各自的結構性弱點。（4）各國經濟的相互影響。近半個世紀以來，世界各國、各地區之間一體化程度有了顯著提高，世界經濟之間聯系進一步強化。全球化進程將各國都卷入了同一個系統中，國際分工進一步發展，國際間思想和技術的擴散不斷加快。這種趨勢對于發展中國家經濟增長來說既是機遇又是挑戰。在過去半個世紀中，發展中國家的外國投資迅速增長，這在很大程度上解決了發展中國家資本短缺的問題，對于其經濟增長有很大的促進作用。另一方面，許多發展中國家，抓住全球化的機遇，大力引進先進技術，提高本國生產率，并且以出口作為增長的主要動力，實現了持續的高增長率。與此同時，全球化國際間經濟的相互影響對于經濟增長也有負向作用，它加劇了發展中國家發展的不穩定。（5）制度因素。制度因素對于經濟增長，尤其是對于發展中國家的經濟增長的作用是不容忽視的。首先，正確的政策導向對于經濟增長有著重要的作用，它能夠幫助發展中國家有步驟地解決各種存在的問題，使得經濟逐漸走上持續增長的道路。另一方面，健全的制度能夠為經濟增長提供公平的、以規則為基礎的環境。由健全的制度保證的穩定的環境是經濟實現長期增長的必要條件。（6）其他外部因素。除去上述種種因素，如地理因素、環境因素與政治因素等其他一些外部因素與發展中國家的經濟增長也存在著很大關系。2 什么是全要素生產率？它有什么作用？增長核算假定有一個把經濟中的產出與勞動和資本投入相聯系的總量生產函數。利用這個生產函數，可以度量增加投入對產出的貢獻，而不能被投入增長解釋的殘差能夠度量要素投入生產率的增長。這個殘差就是“全要素生產率”的殘差。影響全要素生產率的因素主要有以下幾個：知識增進、知識應用時滯的變化、資本存量調整、資本配置的改善、規模經濟等。全要素生產率是產量與全部要素投入量之比，它能夠表示衡量生產效率變化或衡量全部投入量的節約。若用產量和某一個特定投入量(如勞動或資本)之比，只能叫做部分生產率，不能表示生產效率的全部變化，因為投入量結構的變化會影響生產效率的全部變化。3丹尼森對增長研究的主要貢獻是什么？（1）丹尼森對美國19291948年的經濟增長做出研究，勞動則成為最重要的增長因素，幾乎占了國民收入年平均增長率的一半，其次才是知識增進，第三是資本投入，第四是規模經濟，第五是資源配置的改善。丹尼森特別強調知識增進的重要性，他認為知識增進是長期內真實的生產率提高的基本因素。（2）丹尼森對美、日、西北歐和加拿大等11個國家進行估計后，認為要素投入量和要素生產率這兩大類增長因素在國民收入年平均增長率中，所具相對重要性是不同的。在西歐，總增長率的較大部分由要素生產率提供，而美國總增長率的較大部分是由要素投入量提供的。丹尼森認為，這是由于西歐開始恢復經濟時，生產率比較低，增長的幅度較大，因此對經濟增長的貢獻較大。（3）丹尼森對日本經濟的增長進行了分析。得出了要素生產率對日本經濟增長的貢獻大于要素投入量所做的貢獻的結論。他把日本各項增長因素的貢獻分成兩組：一組是“過渡性”因素，即因為日本是經濟發展的后來者或是因為長期以來的低效率得以改進而產生的；另一組叫“持續性”因素，是能長久存在，變動不會很大的部分。過渡性因素的作用隨著時間的推移會逐漸消失，資源配置的改善就屬于過渡性因素。4中國為什么必須轉變經濟增長方式？對中國的經濟增長分析表明：中國的經濟增長主要來源于資本和勞動的投入，即中國的經濟增長方式是一種典型的粗放型增長方式。（1）粗放型經濟增長給我國帶來能源、原材料緊缺問題。資源的稀缺性要求對資源進行優化配置，這是經濟學研究的出發點，也是經濟工作的基本原則。粗放型的經濟增長方式則以很高的物耗率為特征，長此下去，在中國并不優越的自然資源條件下，經濟增長必定難以持續。并且，高物耗造成能源、原材料緊缺，使這些產品的價格呈強勁上升趨勢，給經濟增長帶來成本過快上升的壓力。 （2）粗放型經濟增長造成了我國經濟結構不合理。 由于粗放型經濟增長方式是一種以經濟的水平擴張為主的經濟增長，產業結構的不合理問題往往得不到解決，而且還會由于投資結構不合理而更趨嚴重。由此而形成的結構性瓶頸，一直是中國經濟正常發展的突出障礙。（3）粗放型經濟增長重視產品數量，忽視產品質量、品牌和款式，往往導致大量的產品滯銷，并帶來資金占用等一系列問題。 （4）在粗放型增長中，投資規模的急劇膨脹不斷增加信貸規模與貨幣投放的壓力，從而加大了經濟增長過程中的通貨膨脹壓力。隨著經濟總量和規模的迅速擴大，粗放型增長方式的問題會更多更大，轉變增長方式已勢在必行。如果從全球經濟的角度看，今后國際競爭將主要是科技、質量、效率和效益的較量，不改變增長方式，一個國家將難以在日趨激烈的競爭中立足。第五章復習思考題：一、名詞解釋市場效率 市場失效 市場成長不足 產業政策二、問答 1. 概述市場與經濟發展的關系。 2. 政府在經濟發展中有哪些作用? 3. 為什么會出現“政府失效”? 4. 你如何看待涅槃謬誤？參考答案：一、名詞解釋市場效率：市場效率可以從靜態和動態兩方面來看。靜態效率是指資源使用凈收益的最大化，它分為生產效率和分配效率。動態效率是指未來各時點分配的全部凈收益的現值達到最大化。市場失效: 市場失效有狹義和廣義之分。狹義的市場失效是指市場運行的結果未能滿足帕累托最優條件，造成效率損失的狀況。狹義的市場失效主要由壟斷、外部性、公共產品和信息不對稱這四種因素造成的。廣義的市場失效除狹義的內容外，還包括市場在解決收入分配等社會問題時的無能為力。這主要是由于市場并不承認平等這一倫理標準造成的。市場成長不足：所謂市場成長不足是指這樣一種現象：在許多發展中國家，價格制度發育水平很低，市場力量過于弱小，不足以發揮對資源配置的基礎性作用，完成加速發展所需要的轉變。主要表現為：市場在空間結構上呈現破碎狀態，交易范圍狹小；市場主體發育不正常，個人和企業對價格信號反應遲鈍，資源流動不暢；市場體系不健全。產業政策：產業政策是指在競爭市場機制不能有效率地運行的情況下，通過在各產業部門之間或某一特定部門內部產業組織中的進行資源配置，提高國民經濟長期福利水平的經濟對策。二、問答1. 概述市場與經濟發展的關系。 從制度變遷的角度看，經濟發展與市場成長是同義語。經濟發展與市場成長互相作用、互為前提、互相促進。所謂市場成長，是指市場作為制度、組織的發育過程。它具體表現為市場范圍的擴大、市場主體的進化和市場體系的完善。經濟發展意味著增長和結構變遷。一個處于某種初始水平的國家，由于結構變動，資源使用效率提高，經濟出現了增長，國民收入水平提高，財富增加，為經濟的進一步增長提供了追加投入。更高的收入和更多的財富使市場范圍不斷擴大，分工水平和交易效率進一步提高。在這一過程中，積累的知識和不斷的實踐使個人和企業更深入地理解了市場的邏輯，增強了利用市場、改造市場的能力，一系列制度和規則得以創新并固定下來，市場交易日趨正規化。同時，越來越多的不同種資源進入市場，資產形式越來越多樣化，各種資源市場互相配合、互相作用，形成完整的市場網絡。隨著市場的成長，經濟結構進一步優化，資源使用效率進一步提高，經濟增長躍升到更高的水平。2. 政府在經濟發展中有哪些作用?由于存在市場失效，政府的一般經濟職能就是校正市場。具體地說，政府的職能包括：（1）提供公共產品，如國防、法律和秩序、公共衛生等。（2）應對外部性問題，如提供基礎教育，保護環境。（3）遏制壟斷，如對公共事業進行監管，實施反壟斷政策等。（4）解決信息不完備問題，如提供保險，進行金融監管，保護消費者，等等。（5）對貧困人群提供保護，實施反貧困計劃。更進一步的措施包括提供社會保險、對收入進行再分配，等等。其中，提供公共產品是政府的最基本職能。對于市場成長不足的發展中國家來說，培育市場、推動市場成長是發展中國家政府的重要職能。政府會重視制度建設，特別是產權制度的建設，為參與交易的個人和企業提供激勵和保障，從而降低交易費用，提高交易效率。同時，為盡快擺脫貧窮、落后狀態，趕超發達國家，發展