畢業論文 試論違約責任 姓名 學號 學校 指導教師 目 錄 內 容 摘 要 . 3 一、違約責任的概述 . 3 （一）違約責任是合同當事人違反合同義務所產生的責任 . 3 （二）違約責任具有相對性 . 3 （三）違約責任具有懲罰性和補償性雙重屬性 . 4 （四）違約責任的可約定性 . 4 二、違約責任的形態 . 4 （一）不能履行 . 4 （二）延遲履行 . 4 （三）不完全履行 . 5 （四）拒絕履行 . 5 （五）債權人延遲 . 5 三、違約責任的承擔方式 . 5 （一）違約責任的承擔原則 . 5 （二）承擔違約責任的形式 . 6 四、確認違約責任的歸責原則 . 8 （一）傳統確認違約責任的歸責原則 . 8 （二）現行合同法確認違約責任的歸責原則 . 9 參考文獻 . 10 試論違約責任 內 容 摘 要 違約行為，是指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定條件的行為 。 違約責任是促使當事人履行債務，使非違約方免受或少受損失的法律措施，關系到當事人雙方的切身利益，合同在建立之時應當對其作出明確規定。買賣合同中的當事人違約的一方，應當嚴格按照合同中的規定履行自己的違約責任。違約責任對促進合同目的的實現具有極其重要的意義，本文從違約責任的理論概述，歸則原則， 違約行為，違約責任承擔方式等方面論述違約責任。 關鍵詞： 違約行為 責任 合同 一、 違約責任的概述 違約行為，是指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定條件的行為。 1這一定義表明：（ 1）違約行為的主體是合同當事人。合同具有相對性，違反合同的行為只能是合同當事人的行為。如果由于第三人的行為導致當事 人一方違反合同，對于合同對方來說只能是違反合同的當事人實施了違約 行為 ，第三人的行為不構成違約。（ 2）違約行為是一種客觀的違反合同的行為。違約行為的認定以當事人的行為是否在客觀上與約定的行為或者合同義務相符合為標準，而不管行為人的主觀 狀態 如何。（ 3）違約行為侵害的客體是合同對方的 債權 。因違約行為的發生，使 債權人 的債權無法實現，從而侵害了債權。 在英美法系中違約責任通常被稱為違約的補救，而在大陸法系中，則被包括在債務不履行責任之中，或被視為債的效力的范疇。 2在我國違約責任具有以下特點： （一） 違約責任是合同當事人違反合同義務所產生的責任。這里包含兩層意思 :其一 ,違約責任產生的基礎是雙方當事人之間存在合法有效的合同關系 ,若當事人之間不存在有效的合同關系 ,則無違約責任可言 ;其二 ,違約責任是以違反合同義務為前提 ,沒有違反合同義務的行為 ,便沒有違約責任。 （二） 違約責任具有相對性。違約責任的相對 性 ,是指違約責任只能在特定的當事人之間發生 ,合同關系以外的第三人 ,不負違約責任。 （三） 違約責任具有懲罰性和補償性雙重屬性。違約責任具有懲罰性毋庸置疑，法律通過對違約方的制裁促使債務人履行債務，同時也可以起到預防或減少違約現象發生的作用。另一方面，根據平等、等價有償的原則，違約責任以損害賠償作為違約責任的主要方式，具有較強的補償性。根據違約責任的補償性，一方在違約后，所承擔的賠償責任應相當于另一方因此而受到的損失。 （四） 違約責任的可約定性。根據合同自愿原則 ,合同當事人可以在合同中對違約責任預先約定。例如預 先約定違約金的數額幅度，預先約定損害賠償額的計算方法，預先設定免責條款等。但這并不否定違約責任的強制性 ,因為這種約定應限制在法律許可的范圍內。當然，當事人對違約責任的預先約定必須公正合理，否則將會被宣告無效或被撤銷。 二、 違約責任的 形態 對于違約責任的形態，又稱違約 責任的 樣態。綜合我國合同法及各國實踐，主要有以下幾種 ： （一）不能履行。又叫給付不能，是指債務人在客觀上已經沒有履行能力，或者法律禁止債務的履行。在以提供勞務為標的的合同中，債務人喪失工作能力，為不能履行。不能履行還可分為全部不能履行和部分不 能履行。全部不能履行若屬嗣后不能履行的，可構成違約責任的要件。部分不能履行若屬嗣后不能履行時，當然構成違約責任的要件；若屬于自始不能，在能履行部分而不為履行時，構成違約責任。 （二）延遲履行。又稱債務人延遲或者逾期履行，指債務人能夠履行，但在履行期限屆滿時卻未履行債務的現象。其構成要件為：存在有效的債務；能夠履行；債務履行期徒過而債務人未履行；債務人未履行不具有正當事由。是否構成延遲履行，履行期限具有重要意義。 不確定期限的合同：原則上自債權人通知或者債務人知道履行期限屆至時，發生履行遲延，但依據誠實信用原 則，債務人履行其債務需要一段合理時間，可以例外。 合同履行期限不明確：合同未約定履行期限或者約定不明，而且無法根據法律規定、債務的性質、交易習慣等情事中確定履行期限的，“債務人可以隨時向債權人履行義務，債權人也可以隨時要求債務人履行義務，但應給予對方必要的準備時間”。在此情形下，催告成為債務人負延遲履行責任的必要條件。 3 （三）不完全履行。是指債務人雖然履行了債務，但其履行不符合債務的本旨，包括標的物的品種、規格、型號、數量、質量、運輸的方法、包裝方法等不符合合同約定等。不完全履行與否，以何時為確定標 準？應以履行期限屆滿仍未消除缺陷或者另行給付時為準。如果債權人同意給債務人一定的寬限期消除缺陷或者另行給付，那么在該寬限期屆滿時仍未消除或者令行為給付，則構成不完全履行。 （四）拒絕履行。是債務人對債權人表示不履行合同。這種表示一般為明示的，也可以是默示的。例如，債務人將應付標的物處分給第三人，即可視為拒絕履行。合同法第 108 條關于當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務的規定，即指此類違約行為。其構成要件為：存在有效的債務；有不履行的意思表示（明示的和默示的）；應有履行的能力；違法的（即不 屬于正當權利的形式，如抗辯權）。 （五）債權人延遲。或者成受領延遲，是指債權人對于以提供的給付，未為受領或者未為其他給付完成所必須的協力的事實。 債權人遲延的構成，需具備以下要件：（ 1）債務內容的實現以債權人的受領或者其他協助為必要；（ 2）債務人依債務本旨提供了履行；（ 3）債權人受領拒絕或者受領不能。所謂拒絕受領，是指對于已提供的給付，債權人無理由地拒絕受領。所謂受領不能，是指債權人不能為給付完成所必需的協助的事實，包括受領行為不能及受領行為以外的協助行為不能，系屬債權人于給付提出時不在家或者出外旅行或者患 病，無行為能力人因缺法定代理人不能受領，縱令債權人于其他時刻或者在其他條件下得受領該給付，仍不失為不能受領。 4 三、違約責任的承擔方式 （一）違約責任的承擔原則 違約責任的承擔原則，是當事人違反合同承擔違約責任應當遵循的基本 要求。這些原則主要有： 1、違約必究的原則 這一原則是指凡違反合同的行為，除了免責的外，都必須追究違約方的違約責任。任何一方合同當事人，不管是國家機關、企業、事業單位， 還是公民個人， 只要因過錯違約，均應當依照法律規定或者合同約定追究其違約責任。在法律面前，在合同面前，人人是平等的 。 2、賠償實際損失的原則 所謂實際損失，是指違約方因自己的違約行為而在事實上給對方造成的經濟 損失。一般情況下，實際損失，包括財物的減少、損壞、滅失和其他損失及支出 的必要費用，還包括可得利益的損失。當因違約方的違約行為造成對方經濟損失時，違約方應當向對方承擔賠償責任。 3、全面履行的原則 這里所說的全面履行，是指違約方承擔經濟責任 (如支付違約金或者賠償金等 )后仍應按合同要求全面履行。也就是說，違約方承擔了經濟責任后并不能代替合同的履行 ， 不能自然免除合同的法律約束力，不能免除過錯方繼續履行合同的 責任。只要受害方要求繼續履行合同，除了法律另有規定外，違約方又有能力履行，違約方就必須繼續履行未完成的合同義務。 （二）承擔違約責任的形式 違約方承擔的違約責任，對受害方來講 ， 是違約方提供的違約救濟措施。所謂違約救濟，是指合同一方當事人違約時，為減少或者彌補另一方當事人因此所遭受的損失所采取的各種合理的補救措施。因此，這里所說違約方承擔的違約責任形式，也是受害方在對方違約時可以采取的違約補救措施 5。根據合同法 等法律有關規定，違約方承擔的違約責任形式或者采取的其他補救措施主要有下列幾種： 1、支付違約金。 違約金是一種最常見的違反合同的責任形式。一般情況下，任何一方當事人違反合同的規定，都應當按照法律規定或者合同約定向對方支付違約金。 2、損害賠償。當事人一方不履行合同或者履行合同義務不符合約定條件，即違反合同，造成對方損失的，對方有權要求違約方承擔損害賠償責任，要求賠償損失。賠償損失僅適用于違約造成對方損失的情況。也就是說，當事人一方違約造成另一方損失時，另一方有權要求違約方賠償損失，違約方應當向另一方賠償損失。賠償損失一般表現為支付賠償金，但也有其他賠償形式。 3、繼續履行。繼續履行，是 指在一方違反合同的情況下，另一方有權請求違約方繼續按照合同規定去履行義務，除了法律另有規定外，另一方應當繼續履行。雖然依照法律或者合同規定，違約方要承擔支付違約金或者賠償金的責任，但違約金和賠償金只能補償受害方所損失的經濟利益，并不能代替實際履行合 同，也就是說，受害方沒能達到訂立合同的目的。因此，受害方要求繼續履行合 同時，違約方應按要求或者雙方新的約定，繼續履行。違約方不能以已經支付違約金或者賠償金為由拒絕繼續履行。繼續履行包括一定財產、工作、勞務或者產品的數量、質量上的繼續履行：如果違約方對應交付的產品、 工作成果沒有交付或者交付不足，就要在繼續履行的期限內按要求交付或者補足 ;如果違約方交付的產品，在數量或者質量上不符合規定，就要在繼續履行期限內交足數量、進行無償修理或者更換。由此可見，繼續履行可以起到違約金或者賠償金起不到的作用，它可以實現當事人雙方訂立合同所要達到的目的。 4、定金責任。定金既是證明合同成立，保證合同履行的擔保形式，又是違約方承擔違約責任的一種方式。 5、價格處罰。價格處罰，是對執行國家定價或者指導價的合同當事人，由于逾期不履行合同遇到價格調整時，在原價格和新價格當中執行對違約方不利的那 種價格。這是對不按期履行合同的一方當事人從價格結算上的一種懲罰。不過，它僅適用于執行國家定價或者指導價的合同。如前所述，執行國家定價或者指導價格的，在合同規定的交付期限內國家價格調整時，按交付時的價格計價。逾期交貨的，遇價格上漲時，按原價格執行 ;價格下降時，按新價格執行。逾期提貨的，遇價格上漲時，按新價格執行 ;價格下降時，按原價格執行。 6、解除合同。解除合同既是合同的權利義務終止的一種情形，也是作為違約方承擔違約責任的一種形式。當一方當事人違約，另一方 (受害方 )當事人有權根據法律規定或者合同約定通知違約 方解除合同，違約方應承擔解除合同的責任。單方解除合同，是在特定條件下，即合同一方當事人嚴重違約或者進行非法活動時，法律賦予受害方的一種特殊權利。受害方解除合同是對違約方的嚴厲制裁，同時可以避免使自己遭受更大的損失。受害方有權解除合同是由于違約方的嚴重違約行為所產生的一項權利，通過行使這一權利 使自己不再受原合同的約 束。需要指出的是，解除合同并不影響當事人要求賠償損失的權利，即受害方解除合同后，還有權要求違約方按規定承擔其他違約責任。 7、其他責任或者補救措施。當事人一方違約時，除了上述外，根據一份合同的具體 情況，另一方當事人還可以采取其他一些合理的補救措施，違約方應承擔相應的責任。例如，在借款合同中，借款人不按規定使用借款時，借 (貸 )款人有權對其實施信貸制裁措施，包括加付利息、提前收回部分或者全部貸款等。需要指出的是，上述違約責任形式是從總體上進行劃分的，并不是每一個合同中違約方都必須一一承擔的。也就是說，在有的合同中違約方應當承擔上述責任形式中一些責任，而在有的合同中違約方應當承擔其他一些形式的責任。對一份合同而言，違約方究竟應承擔一種或者幾種責任形式，應當根據該合同的具體情況而定。 四 、確認違約責任的歸責 原則 違約責任是指在當事人不履行合同債務時，所應承擔的賠償損害、支付違約金等責任。違約責任的歸責，是指合同當事人因不履行合同債務的行為發生以后，應該依何種根據使其負責。這種根據實際上體現了法律的價值判斷。例如，針對已經發生的違約行為，法律適應以當事人的過錯，還是應以已經發生的違約后果作為判斷標準，而使違約當事人承擔責任，這就是歸責原則的內涵所在。由此可見，歸責是一個責任的判斷過程，在這個過程中，必須遵循一定的原則，從而正確認定責任。根據各國的立法，在合同責任的歸責原則方面，主要采納了過錯責任或嚴格責任原則。 合同法規定違約責任法律制度的目的在于通過對違約責任的法律規定化，使當事人更加重視合同的履行，也可以再出現違約時，更好的分清責任，通過補償和懲罰的方式讓違約方承擔的責任，也維護守約當事人的合法利益和權利。違約責任的主要分類及原則是我們認識和了解違約責任的基礎知識之一，分類可以讓我們了解它的劃分種類便于記憶，確認是否違約的原則，可以讓我們更好的更準確地判斷某種行為是不是違約，也有利于分清違約責任的承擔。 （一）傳統確認違約責任的歸責原則 在英美法系，學者一般認為在違約責任方面應采納嚴格責任原則。嚴格責任原則意 味著在違約發生以后，非違約方只需證明違約方的行為已經構成違約，而不必證明違約方主觀上出于故意或過失。而在大陸法系中認為違約責任的歸責原則是過錯責任原則。具體來說，一方面，是確定違約當事人的責任，不僅要考察當事人的違約行為，還要考察違約當事人主觀上的過錯。如果當事人沒有過錯，則雖然有違約發生，違約當事人也不負責任。另一方面，過錯責任原則要求在已經確定違約當事人應承擔違約責任的情況下，還應當根據違約當事人的主觀過錯程度來確定違約當事人所應承擔的責任范圍。法國民法典在其中有明確的規定過錯責任原則為違約責任歸責 原則的一般原則。而我國在新合同法頒布之前，違約責任歸責原則也被認為是過錯原則。但我國舊的合同法違約責任 的歸責原則已經不適應當今我國市場經濟的發展，阻礙了社會的進步，于是為了適應新的市場經濟我國重新修訂了合同法，也就是現行的合同法。 （二）現行合同法確認違約責任的歸責原則 民事責任的認定必須依循一定的歸責原則，合同法上的違約責任也要遵循歸責原則。 歸責原則是指在進行違約行為所導致的事實后果的歸屬判斷活動時應當遵循的原則和基本標準。各國民事立法在合同責任的歸責原則方面，主要采納了過錯責任（ 者嚴格責任原則（ 不同的歸責原則的確定，對違約責任制度的內容起著決定性的作用。在合同違約發生后，最重要的就是分清責任，只有劃清了責任才能進行賠償。違約責任的歸責原則，就是為了劃清責任承擔所要遵守的原則，只有依照原則進行劃分責任，才能公平公正的履行合 同進行賠付。所謂的歸責原則就是指在合同違約法律制度中采取的一種確認違約行為的原則，無論有無過錯都要承擔相應的責任。綜關各國立法實踐，對違約責任歸責原則的規定主要有過錯責任原則和嚴格責任原則。 16我國合同法確定了嚴格責任原則。