HSE體系運行質量評估標準要素評估項評估內容賦值評估指南5.1領導和承諾(160) 1、承諾（20）1、組織最高管理者是否做出HSE承諾？2問題1：是否判斷項，如無，以后項不進行評估。2、承諾的內容是否基于組織的規模、技術、人員素質、HSE狀況等？4問題2：一項未包括則不得分。（1）遵守法律法規；（2）減少疾病和傷害（3）清潔生產（4）減少對環境的影響（5）承擔社會責任（6）持續改進。3、承諾是否得到有效地溝通？2問題3：30-50% 在組織內廣泛宣傳，并被員工所知；50-100% 在包括承包商的更廣泛的范圍內溝通，并被所知。4、各級管理者如何表現對HSE的承諾，是否具體、可測量、可兌現？4問題4：各級領導者可通過如個人行動計劃、簽訂HSE責任書等形式，評估可以結合“有感領導”進行評估,根據可測量和可兌現程度評分。5、承諾的實現情況？8問題5：根據實現的程度給出相應分值。2、領導作用（60）1、各級管理者的HSE責任的界定，貫徹了直線管理的原則：7問題1：通過抽樣，各層次管理者2-3人訪談了解。書面界定清楚給4分，結合訪談評估給4-7分。（1）高層管理者；2（2）業務部門的管理者；5（3）屬地主管 。72、各級管理者清楚自己應負的HSE責任和自己分管業務的HSE風險？10問題2：訪談，根據程度1-10分。3、是否建立起對各級管理者HSE履職情況相應的業績考核機制？履職和問責的實施：18問題3：評估業績跟蹤考核系統的完善程度。（1）對相關管理者的HSE職責履行的符合情況是否進行了定期考核？是否規定了考核要求？是否按規定進行考核？8（2）是否建立各級管理者的HSE問責制？5（3）組織的各級管理者就履職情況進行安全述職？5明確了述職的要求給2分，抽樣各級管理者進行了安全述職給3分。4、各級領導采取有效的行動實現有感領導：（1）在各種場合經常強調HSE，做決策時優先考慮HSE；15問題4: 根據完成項目確定評估分值。該項評估應抽樣各層次的管理者。針對1-8項條款的完成程度，整體評估打分，不分小項打分。（2）定期進行安全觀察和溝通；（3）在各種會議、活動帶頭實施安全經驗分享；（4）經常與員工交流和討論安全問題；要素評估項評估內容賦值評估指南5.1領導和承諾(160)2、領導作用（60）（5）在生產和生活中，安全方面處處以身作則；（6）及時處理安全問題，及時治理安全隱患；（7）積極參與事件、不符合的調查；（8）參加基層組織活動；（9）定期進行安全聯系點活動；（10）進行HSE培訓或進行示范；提示：如領導帶頭宣講HSE方針、原則。（11）為HSE體系運行提供資源支持。5、領導表率作用被員工感知的程度,員工對有感領導的評價。10問題5: 符合相關條款，得相應分值。員工的評價應采取適當的抽樣訪談。綜合進行得分。3、價值觀（40）1、各級管理者對HSE的認識，對組織當前HSE狀況的滿意程度，HSE管理與業務的結合狀態？12問題1、3、4：通過訪談評估。問題1在各層次訪談3-5名不同專業管理層人員，應通過管理層的訪談確認“HSE”作為核心價值理念得到確認。始終將HSE作為最重要的核心價值，直線領導將HSE視為與生產、質量、效益、進度同等重要。2、明確了安全作為核心價值觀，以何種方式體現？12問題2：在組織的核心價值觀中貫徹了集團公司的核心理念、HSE管理9項原則，得8分，否則全項不得分；以員工易于感知的方式體現，得4分。3、核心價值觀是否已得到有效溝通，得到員工認同？10問題3：訪談3-5名員工。4、組織是否識別關鍵相關方，并將核心價值觀向其傳遞。6問題4：訪問1-3個相關方。“相關方”是對組織在HSE方面的拓展評估：（1）識別了主要的利益相關方60-80%。（2）相關方了解組織核心價值觀的渠道，傳遞效果。說明：該項通過評估組的綜合評估，進行評分。4、HSE文化建設（40）1、形成有形的HSE文化，以支持HSE體系的推進、運行：40問題1：（1）通過訪談、觀察綜合評分，符合相關條款得該部分的分值。(2)該項由評估組分項評估打分，累計得分。（1）組織中員工的HSE意識和理念；8（2）員工承擔與其風險相適應的HSE責任、權利和義務；4（3）有持續完善的技術、管理標準體系；4（4）員工的行為和習慣；8（5）組織的激勵機制對HSE文化的促進作用；6（6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做法和行動；6（7）在組織內形成在HSE方面團隊互助的氛圍，HSE經驗得到分享。4要素評估項評估內容賦值評估指南5.2 健康、安全與環境方針(100)1、制定(20)1、是否基于以下方面結合企業實際形成與上級組織相一致的HSE方針、和原則：15問題1：此問題是基礎，如無，后續內容不進行評估。在制定過程中要符合集團公司HSE管理9項原則、6項禁令。根據條款的符合程度分項評分。（1）法律、法規、制度、標準的要求；3（2）充分貫徹集團公司9項原則和6項禁令等要求；3（3）基于組織的性質、規模、風險；3（4）相關方的期望；3（5）持續改進的要求。32、組織是否對健康、安全與環境方針、政策和原則做出解釋或說明？5問題2：如有則得2分，根據做出解釋或說明的清晰程度得1-3分。2、實施(80)1、方針在內外部得到有效的傳達和溝通、理解。15問題1：分別訪談各層次（包括承包商）3-5名員工，評估傳達和溝通效果。根據清楚人員的比例評分，1-10分。2、是否制定與組織相適應的HSE戰略目標，且與方針相一致：20問題2：是否制定戰略目標是基礎，否則后續選項不評分。（1）作為總體目標的組成部分；6（2）得到充分論證；6（3）有實施的規劃。83、HSE原則（包括集團公司9項HSE管理原則）在業務工作中得到遵守。10問題3：通過觀察和訪談，發現一例違反的情況且未按規定處置則該項則不得分。4、集團公司反違章6項禁令到貫徹落實。10問題4：通過觀察和訪談，發現一例違反的情況且未按規定處置則該項則不得分。5、方針進行評審，并進行調整和修正？10問題5：通過訪談和核實記錄，進行評分。6、對偏離方針、政策、原則的情況進行分析和采取糾正措施。15問題6：通過核實記錄，進行評分。44要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃（150）1、策劃（50）1、建立了適用的危害因素辨識、風險評價和風險控制管理程序。5問題1：根據程序的充分、適用情況得1-5分，未建立不得分。2、針對組織的活動進行危害因素辨識與風險評價策劃，采用了適宜的方式。15問題2：（1）進行訪談和查閱程序，根據評估內容條款的符合程度評分。考慮以下方面：1）組織的生產運行活動；2）組織的活動場所、物料、設施、產品；3）檢維修活動；4）項目建設；5）技改、技措；6）變更；7）承包商、合作伙伴、社區等主要相關方的活動。（2）針對不同活動采用適宜方式的組織實施辨識和評價，根據符合程度1-5分。3、組織建立了適宜的風險判別準則。5問題4：評估組整體綜合判定。4、組織根據自己的實際，采用或開發了適宜的危害因素辨識、風險評價方法：10問題5：（1）由評估組技術專家確定。(2)采用抽樣現場觀察驗證方法使用的正確性。(3)開發新方法得2分。（1）方法的適宜性；4（2）方法使用的正確；4（3）開發了新方法。25、組織根據活動、產品或服務的特點及職能分工等情況設立HSE識別評價小組，識別評價小組成員范圍充分和合理。5問題3：抽查3個識別評價小組，評估小組人員組成情況是否充分和合理，根據符合程度評分。評價小組人員考慮： (1)活動的主管人員；（2）專業技術人員；（3）具體活動中直接作業人員的代表；（4）外聘技術專家（必要時）。6、組織培養了滿足需要的危害因素辨識、風險評價人員：5問題6：組織設立諸如HSE工程師、工藝危害分析師得2分，培養了與需求相匹配的風險管理技術人員得2分，有專門的風險分析機構開展工作得1分，根據條款的符合程度評分。（1）設置風險分析技術崗位；2（2）培養了風險管理技術人員；2（3）有專門的HSE風險分析機構。17、組織為開展危害因素辨識、風險評價配置了滿足需要的資源。5問題7：評估組綜合討論分析得分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃（150）2、危害因素辨識（30）1、組織按照策劃的安排，進行了危害因素辨識。危害因素辨識的頻次按照以下方式進行：20問題1：（1）現場抽樣3-5計劃核實策劃安排的落實情況。評估辨識的全面和準確程度，評估組判定評分，1-10分。（1）對組織的活動、產品或服務定期進行了周期性危害因素辨識和更新；4（2）對組織的活動、產品或服務中的變更進行了預先危害因素辨識；4（3）對組織引進的新技術、新設施、新工藝、新材料等預先進行危害因素辨識；4（4）對組織生產經營活動中活動和任務實施，開展工作前安全分析，進行危害因素辨識；4（5）組織基于風險確定危害因素辨識的周期或時間間隔。4（2）基于風險要考慮組織的風險特點、風險的變化情況、風險的控制水平，已確定危害因素辨識的頻次。2、組織危害因素辨識結果的全面、準確。記錄了危害因素辨識的結果。10問題2：抽樣評價危害因素辨識的全面性和準確性，關注是否有重要的危害因素遺漏，視情況給1-10分。3、風險評價（30）1、組織按照策劃的安排，以及判別準則，進行了風險評價，確定了風險等級，風險等級劃分合理。5問題1：現場抽樣3-5計劃核實策劃安排的落實情況得6分。根據風險等級確定的合理性得1-4分。2、根據活動、產品或服務的性質以及法規要求確定風險評價的周期或時間間隔。5問題2：風險評價的頻次確定應考慮到法規的要求，以及基于風險的思想。對新技術、新設施、新工藝、新材料等引入要及時開展評價，對作業活動應及時開展工作安全分析。3、采取各種形式針對組織活動、產品或服務開展風險評價：10（1）組織開展工藝安全分析；2（2）對作業活動開展作業前安全分析；2（3）當新技術、新設施、新工藝、新材料首次引入時，選擇多種評價方法組合使用；2（4）針對各類變更帶來的風險組織進行評價；2（5）組織按照“三同時”及其它有關要求,對新改擴建項目實施了HSE預評價、驗收評價。24、風險評價的結果和有關信息，進行整理歸檔，得到有效的溝通，使員工和相關方廣泛獲知和了解，不可承受的風險報告給管理層。5問題4：抽查資料歸檔情況，訪談3-5個員工、專業部門（工藝技術、設備、工程）知曉程度。要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃（150）4、風險控制（25）1、組織制定適宜的風險控制策略。5問題1：抽查排序前10位的風險，分析考察采取的風險控制策略，根據情況得分。風險控制策略按照優先次序：（1）消除風險；（2）消減風險；（3）預防；（4）應急準備；（5）個體防護。2、組織制定風險控制措施是否充分考慮以下情況控制其風險及其影響：9問題2：抽查排序前10位風險，分析考察，根據情況得分。（1）本質安全設計；2（2）從工藝技術、設備、運行控制、改善環境等方面；2（3）與其目前的資源條件、技術能力和人員狀況相適應；2（4）加強管理，采取常規的風險控制措施。3提示：如采取包括兩書一表、四有一卡、作業許可等措施加強管理。3、對于重大風險因素的控制組織充分考慮以下方面：6問題3：抽查所有重大風險，分析考察，根據情況得分。（1）制定目標、指標和管理方案等風險控制計劃，并組織實施；2（2）實施監測； 2（3）制訂了符合實際、適用的應急措施。24、組織對評價出風險是否實施了分級控制和動態管理？5問題4：沒有建立分級管理不得分。沒有實施動態管理不得分。5、評審(15)1、組織對以下情況進行評審：10問題1：組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析、對以上各項的考核綜合考評。（1）對危害因素辨識的全面性實施評審；2（2）對風險評價的適用性和有效性實施評審；2（3）對制定的風險削減和控制措施實用和有效實施評審；2（4）對員工所獲取到危害辨識結果和風險控制措施組織實施評審；22、評審及時、有效、全面，根據評審結果持續改進其風險控制水平和能力。5問題2：通過訪談和查閱資料分析評價。要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.2 法律、法規和其他要求（40）1、識別、獲取和適用性評價(25)1、是否制定適合的管理程序？程序中是否明確了職責,是否明確了收集的渠道？渠道可靠、暢通？5問題1:是否判斷項，此項如沒有，問題1、2不得分。分析管理程序進行評分。2、組織開展適用性評價，包括：10問題2:開展了評價得3分，根據滿足以下條款情況給410分。（1）法律法規、標準等時效性確認；（2）確定與業務和風險相關的內容；（3）以“逐條識別”的方式進行評價；（4）結論合理。3、收集齊全，并對適用法律、法規和其他要求形成了清單。5問題3:無清單本項不得分；能提供文本得2分；發現清單中缺少組織適用的法律法規1項，最高得1分。根據識別情況給分。4、組織相關職能和層次能夠根據業務需要主動收集、識別適用法規和其他要求。52、傳達、應用和更新(15)1、 適用的“法律、法規和其他要求”在組織范圍得到傳達、溝通？ 2問題1:抽樣訪談，傳遞到訪談人數50%以上得1分，超過80%得2分。2、建立查詢索引路徑，易于查詢？53、適用的法律、法規和要求應用：6問題3:抽查35個適用于本單位的法律法規，了解應用情況。針對選項進行評分。（1）組織的業務活動（包括常規和非常規活動）；3（2）風險管理；2（3）持續改進。14、及時更新法律、法規和其他要求清單以及文本？3問題4:根據法律法規變更情況，抽查與該單位相關的法律法規變更情況；發現一例未更新不得分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.3 目標和指標(90)1、建立目標指標(40)1、是否建立了形成文件的HSE目標指標？5問題1:為否決項，如沒有建立目標指標，下列內容不再評估。2、建立HSE目標指標時，考慮了：10問題2:抽查50%目標指標，逐項考查。（1）法律、法規和其他要求；1（2）HSE危害因素和風險；2（3）可選擇的技術方案；1（4）可用的資源；1（5）組織最高管理者的承諾；1（6）戰略目標；2（7）相關方（包括員工、承包方等）的要求和意見；1（8）運行質量評估的結果。13、目標、指標項目設立包括：20問題3:根據評估內容的符合程度分項打分，累計得分。（1）“結果性”指標；5（2）HSE“過程性”指標，包括：針對所有業務活動建立目標指標，以及對承包商的控制指標。154、目標、指標的可度（測）量程度：5問題4:遞進問題，按符合項評分。（1）50%以下可以可度量；2（2）50-80%可度量；4（3）80%以上可以度量。5要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.3 目標和指標(90)2、目標指標的實施和改進(50)1、目標、指標分解：10問題1:抽查2-3個專業部門、23個直線單位，考查目標指標分解情況，如果分解后的目標指標不能支持總目標和指標，此評估項不得分。如果目標指標沒有分解，則后續評估不得分。（1）在直線管理的層次上進行了合理分解；5（2）在專業業務管理職能上進行了合理分解。52、目標指標實現的策劃，包括：18問題2:針對評估內容條款分項打分，（1）抽查目標指標責任書，發現一例未簽訂，此項不得分；（2）有方案計劃得2分，落實責任與措施得3分；（3）核實業績考核的證據，根據結合情況打分；（4）按照策劃時間跟蹤驗證實施情況打分。（1）在適當的層次簽訂HSE目標指標責任書；5（2）落實責任和措施，形成方案或計劃；5（3）目標指標的實現與業績考核和激勵機制充分結合；5（4）確定目標指標的跟蹤驗證時機和間隔。33、按照策劃時間和間隔對目標指標進行跟蹤驗證。 5問題3:抽樣3-5項目標指標，評估對目標指標跟蹤驗證的符合性。評1-5分。4、目標指標的調整，包括：5問題4:根據評估內容整體分析評分，1-5分。（1）定期對HSE“過程性”目標和“結果性”指標進行評估，依據評估結果調整目標指標；（2）出現事故、事件后及時評審，必要時修訂目標指標；（3）根據員工意見和建議，及時評審，必要時修訂目標指標；（4）根據相關方投訴，及時評審，必要時修訂目標指標。5、目標指標的持續改進情況？12問題5:抽查單位近3年的目標指標改進情況，根據改進項目的多少和程度打分，20%以上的項目得以改進得6分，50%以上的項目得以改進得8分；改進的程度顯著的得4分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.3.4 管理方案(40)1、管理方案的制定（20）1、在以下情況，制定了HSE管理方案：10問題1:根據評估內容整體分析打分，根據針對不同要求制定的不同形式的管理方案，評1-10分。（1）為實現某一特定的健康安全環境目標、指標時；（2）經識別評價，確認存在重大風險時；（3）實施臨時、特殊作業，但無管理程序、作業指南和成熟慣例時；（4）改進工藝設備缺陷，提高安全環保可靠性時；（5）改進HSE管理缺陷時；（6）其他需要時。2、HSE管理方案的內容，包括：10問題2:抽查3個以上管理方案，根據內容符合情況逐項打分。（1）有明確的期望實現的目標和指標；3（2）明確參與實施的相關職能部門和管理層次，明確各自的職責和負責人；3（3）明確實現方案的資源、方法、任務、步驟和具體的時間表；3（4）具有明確的各實施步驟檢驗效果的驗證安排。12、管理方案的執行（10）1、按HSE管理方案確定的活動任務組織實施。對因實施方案造成的設備設施變更、程序或規程變更后采取了后續措施。6問題1:抽查3個以上管理方案，逐項追蹤驗證評分。2、對方案實施過程按既定時機進行階段性驗證和進行必要的調整？43、管理方案的評審（10）1、對HSE管理方案進行評審，包括：10問題1:組織沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析，綜合考評。（1）對HSE管理方案實施完成后進行評審，確認是否滿足了預期的目標指標；3（2）對HSE管理方案的制定和實施過程進行了有效性評審，總結經驗，應用于體系的持續改進；4（3）對實施管理方案未完成預期目標指標的情況采取措施。3要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.1組織機構和職責(90)1、組織結構（15)1、組織的機構設置是否有利于HSE體系的運行和持續改進。5問題1:評估組綜合討論分析打分。2、現有的HSE組織機構是否能滿足建立和實施HSE管理體系的要求：10問題2:評估組依據評估內容綜合討論分析打分。如關注企業HSE機構單獨設置，單位安全人員的比例是否達到要求。不滿足上級要求的不得分。（1）HSE機構設置符合組織實際需要；5（2）HSE人員配備符合要求，滿足體系運行需要；52、職責和權限(65)1、組織確定各層次相關部門、單位和崗位的職責和權限：25問題1:分別抽查35個分委會、部門、崗位訪談，查看職責與部門、崗位實際結合情況，按照評估內容進行綜合打分。（5）中的關鍵人員可考慮HSE專職人員（管理、監督、監測、應急）、負責HSE培訓工作的人員、具有特定資格的人員（內部審核員、特殊工種作業人員等）。（1）最高管理者對總體健康、安全與環境績效承擔最終責任；3（2）HSE委員會、分委會有明確的職責和權限，能夠有效的運行，發揮作用；4（3）各職能和層次有明確定的職責和權限能夠有效地管理其業務范圍內的HSE工作，承擔對HSE績效持續改進的責任；4（4）各操作崗位都明確了相應的HSE職責和權限；4（5）各關鍵崗位相關人員明確了HSE職責和權限。5（6）將HSE職責與業務職責有機結合，與其業務的HSE責任和風險符合。52、組織的屬地管理職責和權限的落實情況：15問題2:分別抽查35個部門、單位、崗位，核實打分。（1）職能部門落實了屬地主管的區域和職能權限；5（2）直線層次落實了屬地主管的區域和職能權限；5（3）作業崗位落實了屬地主管的區域和職責權限。53、在職責權限中職責分配合理，無漏項、接口明確，責權利一致性。10問題3:評估組結合上述評估結果，綜合打分。4、組織以文件化的方式規定職責和權限，在組織內實施有效傳達、溝通。55、各職能和層次是否能夠有效履職。10問題5：抽樣部門和崗位，根據職責履行情況評分1-10分。3、評審(10)1、組織對機構設置、人員配備、職責的分配是否進行評審？5問題1：是否判斷問題。如無不得分。2、組織針對下列情況對職責和權限增加評審：5問題2:針對評估內容判斷打分。（1）當機構發生變化時；1（2）當崗位和職責發生變化時；2（3）人員發生變化時；1（4）外部條件發生重大變化等。1要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.2 管理者代表（30）1、委任與權限(10)1、最高管理者在高層管理者中任命了管理者代表，并為各級管理人員所了解。5問題1：查有關文件資料評估，如非高層管理者中任命最高評2分。如沒有任命，后續內容不再評估。抽3-5名各級管理人員，根據了解情況1-2分。2、管理者代表的職責和權限得到明確。5問題2：查有關文件資料評估職責和權限，根據責權一致評1-5分。2、作用和影響(20)1、管理者代表對體系的建立、實施、保持和持續改進提供了支持與保障？在以下方面體現其作用：20問題1：與管理者代表訪談,評估管理者代表的作用發揮程度。根據評估條款分項評分。訪談指導：當沒有具體活動可提供時，可以要求他們具體描述個人責任。在訪問企業管理者代表時就企業體系運行、未來發展等方面等細節問題，與之座談討論，并與收集到的企業實際信息進行比較，以下是討論時的參考話題：（1）以什么方式、什么頻次向最高管理者匯報體系績效。（2）你平時工作的主要精力放在哪些工作領域。（3）管理體系的建立、實施、保持和持續改進過程中經常出現哪一類問題需要你出面協調。（4）現行管理模式及運作機制是否適合企業管理實際，是否需要改進，如何改進。（5）體系運行取得了哪些績效？在持續改進方面還需要做哪些工作？（1）定期向最高管理者匯報體系運行情況；對最高管理者的決策提供支持。3（2）組織和參加HSE體系運行的活動，包括組織體系審核。3（3）定期主持召開HSE會議；3（4）就HSE有關問題進行內外部溝通。32、管理者代表能夠切實發揮代表最高管理者組織、協調HSE體系建議和運行各項事務的功能，具有足夠的權威性。8問題2:通過與管理者代表訪談及對HSE體系運行的整體評價綜合評分，1-8分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.3 資源(70)1、 需求分析(30)1、組織根據HSE體系運行需要，分析考慮了以下資源需求：15問題1：通過需求報告、資源計劃等有關文件資料評估資源需求分析的全面和充分程度。對評估內容項分項評分。（1）體系正常運行維護的需要；4（2）風險削減和控制的需要；4（3）應急準備和響應的需要；4（4）體系改進的需要。32、資源需求分析時是否考慮：崗位設置、人員聘任、工作時間和技能培訓、基礎設施、信息、技術、獎勵資金等。5問題2：訪談和查閱資料，評價資源需求分析的充分性，評分1-5分。3、有明確的渠道保證HSE資源需求能夠納入組織的整體資源配置計劃。10問題3：訪談2-3個業務部門，了解資源配置保障渠道，評3-5分；評估HSE資源需求的優先配置程度0-5分。2、計劃實施(25)1、依據資源需求是否形成資源配置計劃：10問題1：對資源配置計劃與需求對比分析，根據評估內容分項評分。提示：資源配置計劃多數情況下是分類分專業資源配置計劃。（1）需求5080%在資源配置計劃中得到滿足；6（2）需求80%以上在資源配置計劃中得到滿足。102、資源配置計劃的實施情況。15問題2：在資源配置計劃（上一年度）中抽樣3-5項，驗證計劃實施情況。根據評估內容評分。為選擇項問題，按其中一種情況視程度評分。（1）配置計劃60-80%（樣本）得到落實；10（2）配置計劃80%-100%以上（樣本）得到落實。153、資源評審(15)1、對資源需求分析的全面性進行評審。4如未采取適宜方式進行評審此項不得分。采取訪談和對評審資料分析評估。根據評審內容和結果，對評估內容選項評分。2、資源配置的合理性、充分性進行評審。43、對所配置資源利用效果進行評審。44、評審結果得到有效應用，資源配置得到優化調整。3要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.4 能力、培訓和意識(120)1、能力要求(15)1、組織是否對崗位建立了能力標準，能力標準以何種形式表現？5問題1：是否判斷項。如無，后續兩個問題不評分。2、能力標準規定了教育、培訓和經歷等內容。5問題2：抽看3-5項崗位能力標準，評估標準內容滿足程度，評分1-5分。3、對能力標準進行評審，持續修訂和改進。5問題3：查看評審的資料，開展評審得2分；根據評審結果對評估能力標準進行改進的程度，評分1-3分。2、能力評價(25)1、是否建立了適合的能力評價程序？5問題1：是否判斷項。如無，后續3項問題不評分。2、組織對員工進行了能力評價？能力評價工作由各級直線領導負責，有效的實施能力評價。15問題2：抽查能力評價的記錄，根據能力評價的人員范圍和評價實施情況打分。（1）對管理人員以適宜的方式進行能力評價；5（2）對關鍵操作崗位以適宜的方式進行能力評價；5（3）專職人員以適宜的方式進行能力評價；53、能力評價結果的后續措施和應用：5問題3：抽查能力評價的記錄，評估部分評價不滿足要求人員處理情況、晉升人員的績效考核，根據評估內容分項打分。(1）根據能力評價結果，確定這些人員能否勝任本職工作；2(2）對不能勝任者進，采取了適合的后續措施，培訓或調換崗位等；33、培訓的策劃(35)1、是否建立了適合有效的培訓管理程序。5問題1：根據程序的充分性、完整性評分1-5分。2、組織是否通過以下方面進行培訓需求分析：7問題1：抽樣2-5人，與知情人員訪談，并查看有關培訓需求文件資料，評估培訓需求分析的充分性和針對性。根據評估內容分項打分。（1）風險和運行控制的需要；3（2）崗位意識和能力提升的需要；2（3）企業發展的需要；1（4）個人職業生涯設計。13、組織基于培訓需求制定了培訓計劃：8問題2：抽查培訓計劃，并查看有關培訓需求文件資料，根據評估內容分項打分。（1）培訓計劃內容包括對象、內容、方式、時間等，滿足培訓需求；3說明：在職能部門、直線組織和崗位制訂了培訓計劃。 培訓模塊：針對崗位的培訓策劃安排，包括培訓規劃、時機、間隔、內容和培訓課件的準備。（2）組織各職能和層次制定了培訓計劃；3（3）組織形成了完整的培訓模塊。24、HSE培訓師資：10問題3：與知情人員訪談和查看培訓師資清單等資料，評估HSE培訓師資隊伍建設和管理狀況。根據評估內容分項打分。（1）培養了包括專兼職HSE培訓師的培訓師資隊伍；3說明：評估時考慮專兼職HSE培訓師隊伍的結構、比例、數量。提示：對高階層領導擔任培訓師的情況要考慮加分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.4 能力、培訓和意識(120)（2）專兼職HSE培訓師實行了選擇和聘任制度；4（3）對專兼職HSE培訓師通過再培訓等形式不斷提升業務能力。35、提供了充分的培訓資源。5培訓資源要考慮：設施、場所、教材、課件、遠程教育等。4、培訓的實施(25)1、培訓計劃得到了實施，對培訓計劃變更進行了控制：15問題1：抽看培訓計劃3-5個培訓項目，評估計劃落實情況。為選擇性問題，按其中一種情況視程度評分。（1）80%以下（樣本）未按計劃實施；0（2）80-100%（樣本）按計劃完成，對變更項目未進行控制；5（3）80-100%（樣本）按計劃完成，對變更項目進行了控制；10（4）100%（樣本）完成。152、對培訓效果進行評價： 10問題2:抽樣3-5個項目，評估培訓效果評價開展情況。抽樣培訓班評估資料和崗位人員評估能力提升狀況，根據評估內容分項打分。（1）包括培訓班培訓效果評估；3（2）崗位員工能力提升效果評估，崗位實踐能力跟蹤；3（3）評估結果反饋到培訓策劃和實施中。45、員工意識(20)1、員工的HSE意識和理念。10問題1：抽樣3-5人，與員工訪談,評估員工HSE意識和理念。評分1-10分。提示：了解員工對HSE工作重要性的認識，HSE風險，以及自身在工作中加強HSE的意義。2、員工在崗位工作中的表現。10問題2：現場觀察員工的工作行為表現（遵章守紀、團隊互助等方面），評分1-10分。提示：觀察員工是否清楚作業程序要求，包括在應急準備和響應方面的作用和職責，以及違背安全規則和程序要求的后果。要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.5 協商和溝通(70)1、協商和溝通策劃(10)1、 建立協商和溝通的管理程序？5問題1：是否判斷問題。如無，問題2不評分。2、 組織建立了有效的信息溝通方式和渠道，能夠準確和及時對各類信息收集、傳遞、處理、反饋。 5問題2：與知情人員訪談，評估溝通方式的有效性。根據確認情況評分1-5分。2、協商和溝通實施(50)1、對有關HSE體系實施運行的信息進行了有效內部溝通：10問題1：抽各層次有關員工2-3名訪談，查閱資料，根據滿足評估條款情況給110分。說明：內部溝通的渠道要考慮：宣傳欄、內部網站、員工意見箱、熱線電話、直線領導與員工的面對面溝通、安全會議等。(1）有關風險和控制措施的信息；1(2）危害因素識別和風險評價的結果；1(3）活動、產品和服務的變化；1(4）監測的結果；1(5）有關事故、事件的信息；1(6）環境方針、目標指標和方案的實施情況；1(7）法律法規和其他要求的變化及符合情況；1(8）有關培訓和績效方面的信息；1(9）內審、管理評審的信息。12、開展HSE宣傳教育活動，宣傳HSE理念和知識：10問題2：與知情人員訪談和查看資料，評估宣傳教育活動開展情況。根據情況分項視情評分。提示：（1）如通過內部電視、報刊、網絡媒體、板報等（1）利用各種形式的開展宣傳教育；5（2）組織安全生產月、知識競賽等HSE專項活動。5要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.5 協商和溝通(70)2、協商和溝通實施(50)3、與外部相關方就有關HSE信息進行了有效溝通，對重要信息進行有效的接收和處理：5問題3：與知情人員訪談和查看資料，評估外部溝通的有效性，根據滿足評估條款情況給15分。(1）周邊的單位和居民；1(2）顧客、承包商和供方；1(3）政府部門；1(4）投資方、銀行、保險機構；1(5）應急服務機構、行業協會等。14、就員工利益相關的事項與員工進行了協商溝通，員工反饋的信息得到尊重和處理。5問題4：與工會、員工代表等訪談，查看資料，評估協商溝通的效果。根據程度1-5分。5、員工代表能夠有效履行所賦予職責。5問題4：與員工代表等訪談，視情況評分。6、與受影響的相關方充分協商，并達成一致。5問題6：與職能部門訪談，查看資料，評估外部協商溝通的效果。根據程度視情得1-5分。7、HSE信息系統的有效應用。10問題7：抽樣信息系統的數據錄入情況、訪問量，根據程度視情得1-5分。3、評審(10)1、組織的協商與溝通渠道是否暢通，方式是否有效？5沒有組織評審此項不得分。對評審資料分析，綜合評分。2、員工和相關方對溝通協商結果的滿意度？5要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.6 文件（50）1、文件策劃(25)1、對HSE管理體系建立、實施、保持和改進的全過程進行文件策劃。5問題1：訪談職能部門，查看策劃的有關文件，評估體系建立、實施、保持和改進等過程對文件策劃的情況。視情況評分1-5分。2、體系文件策劃考慮：15問題2：訪談職能部門，查看策劃的有關文件，根據評估內容項目評分。（1）適合組織的規模及活動的類型；3（2）適合組織活動、產品或服務的復雜程度；3（3）符合危害因素辨識、風險評價和風險控制的需要；3（4）適合組織的HSE文化，適合員工整體素質、行為和習慣；3（5）滿足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。 33、HSE體系文件與其他管理體系文件的結合時，保持HSE體系文件的完整性和系統性、適用性。5問題3：查看體系策劃方案和文件體系，通過對標評估HSE體系文件的完整程度和適用性。視情況評分1-5分。2、文件化體系(25)1、組織確定與自身性質和管理模式相適應的HSE管理體系文件的結構和層次，包括管理手冊、程序文件、支持性文件等。5問題1：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的結構和層次的適宜性。視情況評分1-5分。2、HSE體系文件清楚描述了以下方面內容，包括：20問題2：查看HSE體系文件，評估HSE文件化體系的內容。根據評估內容項目評分。（1）承諾、方針、目標和指標、體系覆蓋范圍；4（2）標準各個要素的具體實現要求；4（3）標準各個要素之間的相互關系和作用；4（4）標準要素職能分配和接口；3（5）確定適合的體系文件載體；2（6）明確了體系文件和記錄的查詢途徑。3要素評估項評估內容賦值評估指南5.4.7 文件控制(40)1、管理程序(10)1、組織是否建立了文件控制的相關程序？5問題1：是否判斷項，如無，則問題2、3項不得分。2、文件控制程序內容包括：5問題2：查看程序，根據評估內容項目評分。（1）規定了關于制定、審批、評審、修訂、發放、作廢處置、收回、更新存檔等文件控制的責任和要求；4（2）程序規定對外來文件的管理要求。12、文件控制(30)1、在HSE體系的實施運行中文件控制是否符合：30問題1：訪談知情人員，查閱體系文件及相關記錄，評估文件控制的符合程度，按照評估內容項目評分。（1）在文件發布前進行審核，按規定進行審批；4（2）對文件的發放進行控制，發放到位，確保在使用處得到適用文件的有效版本；4（3）有對文件進行評審和修訂的機制，對文件的修訂進行跟蹤，建立檔案記錄；5（4）文件臨時變更進行控制，文件無未經授權的改變；4（5）對電子文檔進行有效控制；4（5）對外來文件進行標識和控制；5（6）作廢文件得到標識、回收或處置。保留文件進行標識。4要素評估項評估內容賦值評估指南5.5.1 設施完整性（130）1、管理程序（5）1、建立組織設施完整性的適用管理程序。2問題1：是否判斷項，如無，則后面問題不再評估。2、程序中對設施的設計、建造、采購、安裝、操作、監測、維護保養、檢修、報廢等設備生命周期的管理要求進行規定。3問題2：查看程序，評估內容的完整程度。視情況評分13分。2、質量保證（25）1、設備設施有明確的技術標準。5問題1：抽查3-5臺設備設施，評估是否有明確的技術標準，發現1例無，則不得分。2、對設備設施采購質量控制：5問題2：抽查3-5臺設備設施，查閱相應采購文件，根據評估內容項目評分。（1）明確的設施采購技術協議及相關技術要求；2（2）明確了適宜的檢驗試驗和監造；1（3）對到貨的設備設施進行相應檢驗和驗證。23、對設備設施的安裝施工進行控制：5問題3：抽查3-5臺設備設施，查閱相應安裝過程資料，根據評估內容項目評分。（1）有明確規范；2（2）安裝施工過程中明確質量控制點；1（3）安裝施工過程得到監控。24、對設備設施進行驗收控制，包括專項驗收，初驗、竣工驗收。5問題4：抽查驗收資料，視情況評分。5、依據“三同時”規定要求，對新改擴項目建設、設施購置及建造前進行健康、安全與環境評價。5問題5:根據投資計劃，抽查3-5項項目，查閱相關資料，評估“三同時”的符合性。評分1-5分。發現1例未辦“三同時”手續則不得分。6、基于風險確定合理周期對設備設施開展工藝安全分析。5問題6:查閱相關報告，評估設備設施的安全狀況。3、投用前確認（20）1、確認設備設施工藝安全信息齊全，新設備設施符合采購合同和技術協議要求，隨貨資料完整齊全。5抽查12項設備設施，查閱相關確認流程和記錄，評估“投用前確認”的落實情況。根據評估內容項視情況打分。2、確認設備設施性能參數、安裝質量等符合設計要求。53、確認設施在使用前按規定進行啟動前檢查、試驗、驗收。54、確認相關的管理制度、規程已經制定，人員已進行培訓等。54、設施運行(40)1、對所有設備設施建立臺帳，并及時更新。52、針對設備設施的復雜程度和運行特點有符合HSE要求的操作指南，并被作業人員熟練掌握和正確執行。5問題2：抽查35項設備設施操作指南，評估符合性，評13分；抽查23名作業人員對操作指南的掌握程度，評12分。3、建立設備設施巡回檢查制，發現異常或故障及時得到維修和恢復。5問題3：抽查設備的巡回檢查記錄，評估巡回檢查發現異常的處理情況，評1-5分。4、所有特種設備管理是否得到授權機構的注冊、檢測、檢驗，并在有效期內使用。5問題4:抽查3-5臺特種設備，查閱相關資料，評估特種設備的有效性。評分1-5分。發現1臺特種設備未辦手續則不得分。要素評估項評估內容賦值評估指南5.5.1 設施完整性（130）4、設施運行(40)5、對備用、閑置、停用和報廢設備設施進行評價和授權批準，并及時得到處理。5問題5：根據“備用、閑置、停用和報廢設備設施清單”，抽查2-3項，查閱相關資料，評估其運行情況，評0-5分。6、對設施在停用恢復使用前、維修后重新使用前，按規定進行檢查、試驗、評估、驗收和確認。5問題6：根據設備運轉和維修記錄，抽查1-2項重新啟用前的檢查、試驗、評估、驗收和確認情況，評0-5分。7、對設施運行時發現的問題進行糾正，并找出原因，確定糾正和預防措施是否形成閉環。5問題7：查設備運行記錄，追蹤2-3項問題，評0-5分。8、設備事故、異常、故障進行有效管理，并采取糾防措施并驗證。5問題8：查設備事故臺帳，抽2-3項事故設備，追蹤處理情況，評0-5分。發現1例未采取措施、未驗證的則不得分。5、維護檢修(30)1、對設備設施的狀態進行確認。5問題1：抽查35項設備設施，評估對設備確認的完成情況，評1-5分。2、檢維修施工管理滿足以下要求：12問題2：查閱以往設備檢維修項目資料，評估是否符合要求，根據評估內容項目評分。（1）設備檢修符合相