供應商管理手冊 受控狀態：分發編號： 使用部門：編制： 審核： 批準： 日期： 日期： 日期：目 錄第一章 序號. .31、 目的. .32、 適用范圍. .3第二章 采購基本要求. .31、 質量保證體系.32、 供應商職責與權限.33、 采購授權人 34、 保密要求45、 環保要求.4第三章 顧客特殊要求 .41、技術要求.42、目標要求.43、交付要求.44、供應商樣件管理要求.55、變更要求.55.1客戶要求變更.55.2供應商要求變更.56、應急程序.67、環境管理要求.6第四章 項目開發要求.61、APQP開發計劃.72、PPAP提交要求83、PPAP數據更新10第五章 供應商選擇與管理. . .101、供應商的選擇.102、供應商的分類.103、供應商的績效.104、供應商年度現場評審審核.115、高風險供應商和不合格供應商的管理.126、供應商的獎罰.12第六章 不合格品處理流程 .121、不合格品處理.122、不合格品質量改進.12第七章 供應商索賠.1213第一章 序 言為了促進重慶賽帕斯汽車零部件有限公司（以下簡稱賽帕斯）與供應商之間的合作，使供應商更好的理解賽帕斯對所采購物料或服務的期望以及要求，以達到更好的為顧客服務的目的，賽帕斯特編寫了供應商管理手冊。本手冊是賽帕斯與各供應商之間密切合作的規范性管理文件。供應商必須完全理解本手冊的全部內容，并嚴格遵照執行。 賽帕斯采購的基本原則是：從能按照顧客要求制造出優質產品并能提供及時的優質服務、并且有強烈質量、成本改善意識的企業中，購買質量可靠、具有國際價格竟爭力的產品和服務。并以IATF16949質量管理體系，或其他相當的標準要求事項為基礎，建立建全供應商質量保證體系。1、 目的為使供應商更好的了解賽帕斯從產品設計到量產的各個階段的要求，規范性流程，并嚴格遵照本手冊要求執行，滿足賽帕斯的質量要求。2、 適用范圍本手冊適用于給賽帕斯提供原材料、零部件、外協加工或服務的所有供應商。供應商必須達到此手冊要求的全部適用條款。第一章 采購的基本要求1、 質量保證體系為了保證產品質量和服務質量，供應商應根據自已所在類別建立建全質量保證體系。類別見第五章第二條。賽帕斯鼓勵供應商建立高于自己類別要求的質量保證體系。2、 供應商的職責和權限供應商必須明確指定一名顧客管理代表，此人應具有質量監控權，不受其他組織的強制干涉，對以下項目承擔責任：a 對生產的產品應建立滿足賽帕斯要求的質量保證體系，促進產品質量穩定和不斷提高。b 監督和保證產品質量控制機構的正常運行。c 監督管理與質量保證體系相關的組織，針對問題提出改善方案并組織實施。d對賽帕斯提出的不良進行改善，并按照賽帕斯的要求進行書面回復。e 質量負責人和日常聯絡人的相關資料應記入供應商的基本情況調查表中中，并提交賽帕斯質量部和采購部備案。3、 采購授權人在量產前零部件及外協加工（免費提供）采購責任在項目部，如果需要付款采購的零部件或外協加工件以及量產后的零部件和外協加工件的采購責任在采購部。其他人均無權采購。任何沒經過以上授權人簽發的采購訂單或通知，賽帕斯均不做付款承諾，供應商應嚴格遵守，否則所造成的損失由供應商自己承擔。4、 保密要求賽帕斯提供給供應商的所有圖紙、資料、樣品、技術協議等知識產權歸賽帕斯所有，未經賽帕斯書面同意，供應商不得向第三方提供或者轉讓，供應商因此生產出來的產品只能提拱給賽帕斯。若一經發現有泄密行為，賽帕斯將保留訴諸于法律的權力，具體辦法按照供應商采購合同中規定執行。5、 環保要求供應商應保證所供零部件、原料符合賽帕斯采購資料中的環保要求。包裝材料盡量采用環保可重復使用或可回收利用的材料。第二章 顧客特殊要求1、 技術要求賽帕斯項目部與供應商簽定原材料技術協議，其中包括重要特性和關鍵特性的控制方法。重要特性的控制方法:全檢、防措、SPC;關鍵特性控制方法：過程中SPC控制。2、 目標賽帕斯供應商PPM目標值（此值屬動態，有變動時通知供應商）分為以下三類，交付及時率100%：a、 直供件（不經過賽帕組裝，直接發往客戶處的零部件）80PPM；b、 外觀件2000PPM；c、 功能件800PPM。 PPM計算方法： PPM=（當月進料檢驗發現的不良數+當月生產過程中發現的不良數）/當月進料總數*1000000交付及時率=當月及時到貨批次/當月送貨總批次注：及時到貨-指按訂單到貨日期到貨。3、 交付要求3.1、供應商或外協加工單位應按照采購每月下達的訂單預測準備物料，按照每次訂單信息送達客戶指定交付地點。3.2、供應商送貨時必須要附送：送貨單、批次產品檢驗報告。送貨單上包括但不限于以下內容：物料名稱、物料代號、送貨數量、定單號、物料批號。檢驗單上的內容須包括技術協議中規定的每批必檢項目。3.3、外協件的包裝要求需按賽帕斯指定或協商的包裝規范執行。3.4、供應商所送貨物應按訂單數量，在所要求的交貨日進行交付，不可抗力因素除外，任何不能達到的交貨要求和任何可能對交貨計劃有影響的潛在問題，或有突發事件發生時，供應商有責任提前通知賽帕斯采購并啟動應急預案，否則造成后果將由供應商承擔。3.4、標識要求 供應商在生產過程序中及成品上應標明產品代號，工序號、批次號及狀態，用以識別產品流向及質量問題追蹤。包裝標識要求：外包裝上必須有供應商名稱，供應商生產地址、材料名稱，訂單位號、材料規格、產品批號，生產日期、交貨數量、檢驗狀態等。4、供應商樣件管理要求樣件的含義：新開發的零部件，工程變更等送樣合格后，供應商第一次小批量生產的零部件或第一次送貨確認或服務。供應商應做好內部生產和送貨記錄，并在送貨單上做好樣件標識，以便進行樣件的追溯管理。供應商應對樣件提交全尺寸檢驗報告和性能測試報告，賽帕斯將根據情況對樣件提高抽樣比例及確定檢測項目。5、變更要求5.1、客戶要求變更在產品量產過程中，由賽帕斯提出的變更，將會發工程更改通知書。供應商應積極配合，并根據要求重新梳理提交PPAP資料。5.2、供應商要求變更5.2.1、在未得到賽帕斯的正式許可前，供應商不得對產品進行工程更改。任何未經批準的變更，賽帕斯將依據采購合同規定保留向供應商索賠的權利。5.2.2、供應商由下述情況變更時，供應商必須提交變更申請書，并附上與原始產品鑒定相類似的重新鑒定的試驗合格報告。a因現場改進或工藝改進而產生的產品設計更改b標準或規范的變更而引起的更改c政府法令、法規變化而導致的產品更改d新材料、新工藝、新技術、新設備的使用而產生的更改。e公司持續改進而引起的過程更改f供應商提出變更的更改g設計評審、設計驗證和設計確認發現的不符合項。h生產場地更改i其他原因5.2.3、供應商只有在收到賽帕斯批準的變更申請書后才能進行更改，有關工藝或制造問題的解決方法由供應商負完全責任。供應商必須對產品或工藝過程（材料、加工藝、處理等）的所有更改保持更改記錄。供應商在更改產品供貨之前應書面通知賽帕斯項目部。在更改不涉及零件號變更的情況下，對于更改產品的首次發貨，供應商必須通過在發貨方式（包裝箱、裝箱單、質量合格證）上標明“樣件”字樣以示區別。5.3、淘汰存貨由賽帕斯通知的變更而產生的淘汰存貨，在供應商接到賽帕斯變更通知之日起一月內的產品和原材料，由賽帕斯與供應商協商解決處理。6、應急程序6.1供應商應制定預案，確保在動力供給短缺、供電供水中斷、火災等突發情況下保證賽帕斯的正常生產。6.2、供應商應向客戶提供最新的組織機構圖、銷售、物流、質量、技術四種聯系人的聯系方式：如座機電話、手機號、郵箱、傳真和緊急聯系人和聯系方式等，當以上聯系人有任何變化時、及時通知顧客。我們要求供應商的工作時間能覆蓋顧客的一切工作時間。注：如果由于聯系人聯系不上，或任何的工作大意或失職導致的物料供應問題，都將影響到客戶的正常生產，造成的后果將由供應商全權負責。7、環境管理要求供應商所提供的材料及生產過程應滿足國家法律法規的要求，注意環境保護，并滿足顧客VOC排放及有限物質要求。 第四章項目開發要求項目開發時，項目工程師根據需要開發外部供應商。對于新的供應商，應先發供應商評估報告。對于有竟爭可能的供應商，應要求供應商簽訂保密協議。原則上要求對3家供應商詢價，供應商應采用賽帕斯的報價書進行說細報價。對于選定供應商，賽帕斯將組織相關人員進行實地考察。以供應商現場審核報告項目為依據，不合格項列在供應商現場審核報告中，發給供應商。供應商應限期將整改證明發發給項目部。通過考核的供應商列為潛在供應商。潛在供應商有參加新項目報價的資料格。潛在供應商可以進行試樣，當樣件合格后，將轉入正式的合格供應商清單中。成為合格供應商后，要簽訂原材料技術質量協議及采購合同。再進行小批量樣件，提交PPAP。PSW 批準后，賽帕斯正式下達量產通知。、APQP開發計劃為了保證生產的產品或服務符合賽帕斯的要求，供應商應編制APQP開發計劃，并提交給項目部的產品開發工程師。1.1供應商為賽帕斯開發的產品/圖紙清單。1.2產品開發進度1.3特殊特性、標準清單 。1.4原材料供應商清單1.5新設備、工裝、量具、模具開發進度表1.6產品過程流程圖1.7、DFMEA和PFMEA。如果是供應商開發的產品則需要附上DFMEA1.8、控制計劃 分為樣件、試生產、生產三個階段控制計劃。供應商應根據失效模式分析進行生產過程和產品進行控制。被指定為特殊性和重要性的工序涉及到安全的產品的零件必須包括在內。1.9、測量系統分析根據控制計劃，對使用規定的測量器具進行識別。在生產試制時或之前，進行測量系統的評估。測量系統分析（計量型）和測量系統分析（計數型），供應商盡量采用計量型分析。1.10、SPC資料（如X-R圖、CPK）量產前的工序性能用PPK表示。供應商根據賽帕斯提供的產品特性清單轉化為內部控制的重要特性，在試生產時進行初始過程能力分析。格式能見過程能力分析表供應商盡量用minitab工具分析。1.11包裝及運輸方式。格式可參見原材料包裝規范1.12、LRR評審：在PPAP之前，需要對各供應商進行量產前的準備工作的一個評審，由賽帕斯項目部產品工程師參加，由供應商自行評審，并將其結查及行動計劃交產品工程師跟蹤落實。2、PPAP提交要求根據汽車工業的要求，所有零部件都要提供PPAP。供應商在小批量生產合格后，應在一周內提交PPAP相關資料和零件提交保證書（PSW）給賽帕斯項目部，產品工程師在收到PPAP資料后，應對PPAP資料進行審核，最后批準PSW并返回給供應商。2.1生產件批準程序（PPAP）提交賽帕斯供應商應按如下要求提供PPAP資料，供應商全部適用的PPAP資料備份序號文件描述提交備注1可銷售產品的設計記錄重要 ，一般供應商2工程變更文件，如果有3顧客工程批準，如果需要4設計失效模式及后果分析5過程流程圖重要，一般供應商6過程失效模式及后果分析重要，重要供應商7尺寸檢測結果重要，一般供應商8材料性能測試結果重要，一般供應商9初始過程能力研究重要，一般供應商10測量系統分析研究重要，一般供應商11具有資質的實驗室文件 12控制計劃/作業指導書重要13PSW零件提交保證書一般供應商14外觀件批準報告 僅用于外觀件15散裝材料要求清單僅用于散裝材料16生產樣品重要，一般供應商17標準樣品18檢查輔具/量具清單19特殊特性清單20供應商清單-總經理簽字重要，一般供應商21產能報告重要，一般供應商22原材料包裝規范簽字認可重要，一般供應商注：“8”包括材料性能測試報告（認可機構出具的）和物質安全數據表MSDS“22”:包括包裝方式、包裝規格、包裝數量、運輸方式及批次管理辦法“”為必須提交；“”為如有就提交項。 除表中要求外，當賽帕斯的顧客有其他特殊要求時，賽帕斯將進行追加。2.2、PPAP提交流程2.2.1試生產試生產含義：是指在正式量產前使用和量產時相同的工廠、設備、加工方法、工裝、計量器具、部品用操作者進行的小批量生產。進行PPAP提交用的數據和資料，是以試生的零件為基礎而測定的。試生產的數量應按賽帕斯的指示。2.2.2、PPAP提交的時機PPAP資料必須在現場審核通過后一周內提交，同時必須在量前簽署。由于變更而引起PPAP提交，請按賽帕斯項目部項目工程師指示執行。2.2.3、 PPAP提交的注意事項當超出了規定的要求事項，供應商不能提交零件、文件及相關記錄時，供應商應采取適當的糾正措施并及時與賽帕斯項目部聯系供應商根據賽帕斯要求的提交相關PPAP，保留相關的部品、文件和記錄，并進行相關文件的提交。供應商對于要求事項的例外處置或免除，應事先獲得賽帕斯項目部的認可。2.3、PPAP提交方式2.3.1、新開發零件的PPAP提交方式供應商按照賽帕斯要求，整理文件、記錄、樣品，向賽帕斯項目部提交。賽帕斯項目部確認供應商提交的資料，及時向供應商傳遞批準信息。2.3.2、變更品的PPAP提交方式供應商采用賽帕斯變更申請書通知賽帕斯供應商將申請書交給賽帕斯項目部，由項目部決定是否進行PPAP提交以及提交類別與資料。供應商根據賽帕斯要求的內容對原有的PPAP資料進行修訂，并重新提交修訂的資料與PSW。后續與新開發的零部件的提交流程相同。2.4、PPAP提交的結果2.4.1、PPAP提交后按如下基準判定：批準：其部品完全滿足本公司的要求事項臨時批準：臨時可以接受，但有必要改善且必須提交改善計劃拒絕：工程沒有滿足合格判定基準、還有不安定的狀態存在。 賽帕斯項目部將判定結果填寫在零件提交保證書上，復印反饋給供應商。PSW判定結果為準準，供應商才可以進行量產。若臨時批準的，需要供應商將問題點進行整改，賽帕斯項目部確認后，可以進行量產；若為拒絕，按照PPAP提交流程進行溝通決定。3、PPAP數據更新PPAP是一個動態的文件 ，在有變更產生時，供應商及時進行維護并提交給賽帕斯。供應商應把特殊特性清單上的尺寸轉換成生產中的重要參數，SPC方法進行控制，以使供應商的PPM值在控制范圍內。4、測量系統分析及過程能力分析控制參數每年都應更新一次，提交賽帕斯。5、年度性能報告和全尺寸報告，供應商必須每年提供一次。第五章 供應商的選擇與管理1、供應商選擇項目開發時及年度不合格供應商轉產時將會進行供應商選擇供應商選擇由采購負責 組織相關項目人員進行選擇。新供應商將被要求填寫并回傳供應商評估報告2、供應商分類供應商分類標準：以所供部件類別最高的零部件重要類：影響安全環保和關鍵質量的零部件 對整車質量影響比較大；有一定技術難度和風險一般類：對整車質量影響較小，技術難度及風險較小2.1、對供應商的質量體系保證的要求 重要類：建立IATF16949質量保證體系并通過三方認證，推行ISO14001標準 一般類：貫徹IATF16949標準，鼓勵通過ISO9000第三方認證，鼓勵推行ISO14001。3、供應商績效考核3.1考核分類評價項目評價分值產品質量50產品交付25服務質量及包裝25合計1003.2各項考核明細3.2.1、否決項類別問題描述績效扣分評價周期質量Q1因供應商零部件在主機廠導致R/1000發生異常突變，零部件上單月R/1000占到總邁上目標40%以上50分月度質量Q2因質量問題頻發，被停產整頓，50及時質量Q3未經賽帕斯批次擅自時行設計變更、工程變更（材料、結構、下級供方、生產工藝、檢驗方法）50及時質量Q4生產件不符合法律法規要求的，每次50及時質量Q5因供應商原因，造成主機廠退車、換車、市場召回、媒體等新聞曝光等嚴重后果50及時質量Q5拒不銷毀不合格品，或不合格品重復交付50及時交付S1因交付不及時導致客戶或賽帕斯停產25及時3.2.2、一般扣分項類別考核標準績效扣分質量（50分)Q6供應商直供件PPM超過目標值，每超過100%扣2分（按市場退貨數量或現場確認數量），最多扣20分120分Q7供應商PPM超過目標值，每超過100%扣1分（按制造過程統計）最多扣10分110分Q8進貨檢驗批次合格率低于目標值，每降低1%扣0.5分，最多扣10分110分Q9供應商的同一質量問題（性能）重復發生（相同質量問題在距上一次質量問題發生24小時后，一年以內再發生），扣5分/次550分Q10質量問題關閉延期，每延期一天扣1分，最多扣20分120分Q11零部件（包括備件和包裝）不符合標識要求或標識與實物不符、標識不具備可追溯性，扣5分/次 5分Q12因質量問題造成生產停線，每停線一分鐘，扣1分，最多扣20分120分Q13因質量問題造成客戶或主機廠整車（機）翻庫、停投、停發運，扣10分/次20分產品交付（25分）S2沒按照訂單時間交付，每延期交付（未影響生產）或提前交付，每次扣1分125S3因交付不及時，導致賽帕斯發貨產生超額運費，每次扣5分5分服務質量（25分）S4包裝不規范，不符合來料包裝要求且發現數量短裝， 每 次扣5分5分S5不積極響應正常的工作要求（包括交付、索賠、持續改善、會議、培訓、現場問題處理），每次扣5分5分S6未提交檢驗報告，一次扣1分125分S7供應商信息反饋遲緩不及時，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分125分送貨數量不錯、混裝，一次扣5分PPAP未準時提交，一次扣5分注：供應商交付不及時導致賽帕斯或主機廠停產的不再作為后續項目的新選供應商。3.2供應商的績效分級分值大于90分，評A級，即優秀供應商分值7090分，評B級，即合格供應商分值6070分，評C級，即高風險供應商分值小于60分，評D級，即不合格供應商注：合計分數為當月供應商的績效表現，賽帕斯每月統計公布。4、供應商年度審核賽帕斯每年年初編制并發布當年供應商年度現場審核計劃，具體時間由賽帕斯采購部與供應商協商確定。現場審核結果將在審核結束當天復印發給供商，供應商應對不合格項列出整改計劃并回傳。供應商應積極配合審核和整改。3、 高風險供應商和不合格供應商管理5.1當供應商評分在C級時，質量部發出整改通知書，供應商應在一周內做出整改計劃并回復給賽帕斯質量部，并在改善完成后出示整改證據給賽帕斯質量部高風險供應商應在接到高風險通知5個月內關閉高風險狀態，高風險供應商關閉條件如下：在發出高風險供應商之日起，無新的延遲交付、停線、批量質量問題在發出高風險供應商的第二個季度，績效得分在70分以上在發生的質量問題完全得以關閉。5.2高風險供應商升級管理高風險供應商超過3個月未關閉的，將請供應商總經理到公司匯報改進計劃，質量部應組織相關部門對其改進的有效性進行現場評審。全年有3個月被評為高風險供應商的將直接進入不合格供應商名單，若屬主機廠/客戶指定供應商將信息傳遞給STA要求更改供應商，若屬我司選定供應，提交采購切換該供應商。5.3不合格供應商的管理5.3.1、月度評價供應商為D級的供應商，次月貨款延期二個月支付。5.3.2、月度評價供應商為D級的供應商，供應商總經理必須到賽帕斯做業績整改報告。如在此整改報告匯報告結束一個月內，業績仍無改善，經賽帕斯會議決定將被取消供應商資格。供應商現有產品將被轉出。4、 供應商獎罰對產品質量穩定、信譽高、售后服務周到、顧客滿意度高的優秀供應商、月績評分都在A級