UNDP科技特派員項目管理辦法 暫行 要點講解 李人慶中國社會科學院農村發展研究所 2007 10 8 2 內容 第一部分導言第二部分項目組織結構與職責第三部分項目運行管理第四部分項目資金與財務管理 2007 10 8 3 第一部分導言 背景 目標 范圍 原則 為什么制訂本管理辦法 本管理辦法是依據 中國農村科技扶貧創新與長效機制探索 項目文本精神 為了確保中國政府和聯合國開發計劃署聯合啟動 中國農村科技扶貧創新與長效機制探索 項目 簡稱項目 實施而制定的 該管理辦法是國家 省 縣各級項目辦和科技特派員管理與運作項目和資助計劃的指南 是整個項目的組成部分之一 都是為了實現項目的整體目標而制訂的 對于實施和管理此項目的省縣鄉辦人員來說 他們尤有必要獲取國際項目實施的規則和辦法 并遵照此規范辦法原則實施項目 本管理辦法在許多機構的共同努力下制訂出來的 并經過試行修訂而成的 2007 10 8 4 中國農村科技扶貧創新與長效機制探索項目與一般國際性扶貧或科技項目的異同 差異 自主創新項目 探索性 強調創新性相同 項目管理 尤其是財務管理方面 嚴格按照國際規范操作 2007 10 8 5 應如何理解和把握管理辦法 明白 理解為什么要這樣制定 它體現了什么精神 理解上的執行 十分重要管理辦法是為了大家管理項目服務的 不是為了管大家的 使大家有章可循目的只有一個 把錢用好管好 2007 10 8 6 管理辦法的一些特點 暫行 規范和規定性 原則性的 國際經驗和中國具體實踐相結合創新 開放和富有彈性的簡便易行的 有很大的靈活空間賦權管理 如何具體實施還需要各地落實的具體實踐探索不論從政策環境上 激勵機制上 保障機制上 應該說原則是一樣的 而采取的技巧和方法是不同的 不同地區有不同的經濟背景 經濟實力 不同地區有不同的傳統習慣 發展方向也不一樣 科技特派員制度通過 八仙過海 各顯神通 的方式發展 實踐證明是正確的 2007 10 8 7 對于本辦法應著重把握兩個核心精神 依據項目文本 務必理解和吃透項目文本的核心內容 創新 精神把握 保障項目的價值和目標 體現項目目標價值規范 操作執行 保障項目的規范執行 保障項目實現的手段工具創新性 引導性和示范性多于其執行性項目和項目資金的作用期望起到引導和推動的作用 尤其是在機制和推廣創新上 而不僅僅是項目本身的執行 其成果表現 定性上的模式上的創新 定量上的科技扶貧效能 同等重要項目核心作用在于通過項目資金的帶動和支持 促進農村科技和科技人員參與到農村經濟和產業化變革中 鼓勵和促進其體制和機制的創新 通過創新示范引導農村科技和科技人員深入到農村為扶貧和農村可持續發展服務 2007 10 8 8 項目資金分類和使用 項目資金分為科技特派員資助計劃資金和項目其他下撥資金 科技特派員資助計劃項目資金用于科技特派員科技項目推廣和傳播機制以及共同體可持續機制的創新 項目其他下撥資金作為各省縣項目辦為實現科技特派員資助計劃項目而進行的促進和改善其運作機制與管理機制的創新 通過技術手段和信息人員交流等方面工作來推進項目的建設 并擴大與傳播創示范效應的方式和途徑方面進行機制創新 2007 10 8 9 社會創新 社會創新就是創造新的程序 法律或者組織 它改變著人們相互之間發生關系的方式 它解決具體的社會問題 或使迄今為止還達不到的社會秩序或社會進步成為可能 根據社會創新理論 沃爾夫岡 查普夫1998 社會創新是一種需要創造性的實踐 或其結果 它運用新的手段 比以往的做法可以更好地達到公認的目標 更好地治理社會問題 在發動大規模社會變革的愿望與滿足這個目標所必需的社會機制之間存在著嚴重的鴻溝 僅有錢是不夠的 資源的再分配并不能解決問題 必須創造新的方法 辦法和制度 它們只有通過試驗性研究的方法才能發展出來 首先設計 發展 檢驗 以及評價試驗性的方法 然后再推廣到更大的范圍 貧困等社會問題像疾病一樣不是獨有的 并且還會一直持續下去 直到 創造 出解決辦法或醫療方法為止 2007 10 8 10 社會創新與其他社會變革之差異 社會創新不簡單地等同于社會變遷 而只能看成社會變遷的一部分 它是解決社會問題的新途徑 能夠改變社會變遷的方向 社會創新不同于社會改革或政治改革 只有那些獲得共識 經過一定標準檢驗并證明是有效的和可持續的改革才值得被模仿 推廣 社會創新更不同于革命 革命是激進的和迅猛的社會歷史變化 它全面改變了一個業已確立的社會制度 但是 在革命的情形中可以發現一連串的社會創新 社會創新也有別于時尚 它比時尚更需要社會動員 更有可能持久 2007 10 8 11 社會創新的內容和體制變革 社會創新既包括組織也包括程序 程序是組織在不同的環境下都可加以應用的方法 一旦一個組織被創新出來 它對創造新的方法提供服務或達到目標的問題很少予以關注 社會創新中心常常與成果轉化體制相隔絕 可以在大學發現這樣的例子 大學對教學進行研究 并為學校創造了一套新的教學程序 但是卻不能將這些方法應用到自己的教學之中 其他許多工具性的社會創新都沒有得到應用或者被誤用了 因為它們是舊體制的囚犯 許多工具性的創新僅僅得到了部分的應用 原因是為了保持現狀而使它們受到抑制 2007 10 8 12 科技特派員制度是一種社會創新 科技特派員制度就是解決中國三農問題和促進現代農業發展及緩解貧困的一種社會創新 通過建立雙向選擇 自愿結合 利益共享 風險共擔 共同創業 共同發展的新型科技推廣服務機制 組織科技人員以技術 管理和資金參股等形式 與農村經濟組織 企業和農民結成經濟利益的共同體 使技術 成果 人才 資金直接與農村經濟和產業發展相結合 從體制和機制上有效地解決科技推廣與經濟發展相互脫節的問題 以充分發掘利用現有的科技人才資源 為實現科技推廣服務于經濟發展的體制 機制問題找到一條全新途徑 2007 10 8 13 傳統農業技術推廣的制度特征 供給主導 技術主導整體推廣計劃供給單向選擇短期沒有持續性參與主體被動參與 2007 10 8 14 科技特派員科技推廣傳播的制度特征 農民需求導向 市場導向 產業發展主導全過程無縫隙指導 科技特派員采取扎根的方式 區別于一般的淺層科技推廣 具有很強的可操作性和示范性 優化了資源的重組和整合 強化了農業技術市場和農產品市場開發的對接 參與主體主導 主動參與 從科技推廣人員被動的要我干 變成了積極主動地我要干 極大地調動了廣大農業科技人員的創造性 農民作為農業和農產品的經營主體 農民在推廣過程中的角色和地位 具有選擇和退出權利 與別于傳統推廣被動 強制性的推廣 強調了農民的參與和選擇權 保證了農民的權益和利益 雙向選擇具有可持續性 農民和非農民的合作 形成了合作共贏得利益共同體機制 不但強化了科技人員和農民的緊密結合 也促進了農業技術發展的良性循環 保證了農業技術市場發展的可持續性 實現雙贏和多贏 2007 10 8 15 科技特派員制度創新 對原體制的突破和創新 激活了體制資源調動了科技人員的積極性和創造性 不僅提高了農民自身的創新能力 同時使正式農業科研努力與農村發展的實際需求緊密結合 農業科技知識與農民實際需求的結合需要一個良好的機制與平臺 通過建立了全面 系統和長期的 面對產業和市場的完整的技術創新服務體系 科技特派員制度為這種結合提供了一個機制和平臺 做給農民看 帶著農民干 領著農民賺 促進了農民參與機制和農民組織化能力建設的提高找到了技術和市場結合的機制 方式和途徑 具有可持續性解決了傳統方式不能解決的問題 促進農業技術進步和農民增收 2007 10 8 16 科技特派員制度符合發展潮流 國際農業技術推廣發展趨勢非政府化 私人化 直接參與 商業化 保姆關懷 無縫隙對接 政府與生產組織及非政府組織聯合 無償向有償轉變 個性化服務 發展中國家問題和趨勢 政府推廣低效 科研和需求市場脫節 加強非政府組織參與 提高提供推廣服務的成功率 實施權力下放 將信息和傳播的傳統方法與推廣服務的新方式相結合 擴大參與式方法 如農民田間學校 的覆蓋面 利用農民對農民的信息交流和機會 2007 10 8 17 項目目標和本辦法的內容 項目目標是通過創新性的科技特派員項目傳授給農民實用的技術和技能來提高農業效率 增加農民收入 實現減貧和改善貧困地區農戶生計 以探索科技特派員制度在市場經濟條件下的可持續發展機制 在項目框架下 設置了一套科技特派員無償資助計劃 簡稱資助計劃 機制來支持該項目的實施與示范 這是項目的核心 本辦法針對項目組織機構 項目運行管理 資金與財務管理三部分分別予以說明 2007 10 8 18 資助計劃的主要目標 科技特派員示范項目中資助計劃的主要目標是推動市場化條件下農村科技創新和傳播與發展 通過幫助貧困農戶提高農業技術和組織化程度以及降低進入市場風險 達到增收 以減少農村貧困 主要目的概述如下 引進和建立市場機制主導的可持續農業創收模式 即環境友好 經濟可行和具有社會責任感的實踐活動 支持并加強建立一個高效的農村科技服務平臺 并對貧困戶和以女性為家庭經濟主體的農戶給予特別關注 促進農村區域生產的組織化 專業化并實現創收的多樣化 2007 10 8 19 資金構成與資金來源 項目資金分為 1 科技特派員項目無償資助計劃資金以及 2 提供公共服務支持所用的項目其他下撥資金 網絡建設 交流和培訓 兩大部分 資助計劃的資金主要來源為 項目下撥資金 主要指科技特派員示范項目資助資金 項目省 縣就此項目的實施所自行投入和安排的資金 2007 10 8 20 資助范圍 資助計劃僅為符合資格并通過競爭性篩選的科技特派員提出的種植 養殖 加工與流通領域新示范模式項目的啟動和啟動后的初期工作提供資金資助 2007 10 8 21 總體原則 UNDP科技特派員項目的管理應遵循誠實申請 公正受理 科學管理 擇優支持 公開透明 專款專用的原則 2007 10 8 22 第二部分項目組織機構與職責 組織機構 項目執行機構 商務部中國國際經濟技術交流中心為國家授權的項目執行機構 項目實施機構 設在科技部中國農村技術開發中心的國家項目辦 以及各項目省 項目縣的UNDP項目辦公室為項目的實施機構 項目受益群體 資助計劃的最終目標受益群體應當是居住在項目區的農戶 同時接受資助的科技特派員也是項目的受益群體 他們是項目組織機構中的基層環節 2007 10 8 23 項目組織機構與職責 2 機構職責 項目執行機構的職責 執行機構負責項目的總體運行 提供技術支持 并將對資金的申請 撥付 監管承擔全面的管理責任 并和國家項目辦一道每年對30個項目縣的資金管理進行抽查 抽查數額不少于5個項目縣 項目實施機構 國家項目辦 國家項目辦作為項目的主管實施機構將對項目進程承擔全面的管理責任 負責對各省項目款項的撥付 并對各省項目的實施進行監督管理和檢查 項目實施機構 省項目辦 省項目辦應指定專人負責對資助計劃進行管理 包括款項的撥付 對縣項目辦進行監督并參與 對縣項目辦審批通過的 項目的復核 每年至少兩次獨立對項目情況進行監督檢查 項目實施機構 縣項目辦 項目縣的UNDP項目管理辦公室將具體負責管理和實施資助計劃 2007 10 8 24 縣項目辦主任主要職責 監督資助計劃的運作 確保項目活動及其它項目要素從而使目標群體受益 實現項目目標 監督評估小組的工作 組織和指導評估小組及審批委員會的評議審核工作 給審批委員會推薦符合條件的申請書 安排辦公室人員為評估小組及審批委員會做會議記錄并歸檔 監督項目過程中的一系列活動 資助計劃及信息的發布 申請書的接收 評估 審批 撥款 以及進一步的 對資助計劃及支持示范項目的監測進行管理 2007 10 8 25 項目辦財務主管或會計的主要職責 協助審議申請書 在財務方面的可行性 確保資助計劃財務會計與管理工作的正常運行 如有需要 參與相關利益群體的討論 評議建議書 申請書在資金安排與風險共擔方面的安排 在評估小組的工作框架下推薦在財務上具有可行性的申請書 監督對資助計劃受贈者的資金報銷 2007 10 8 26 資助計劃工作人員的主要職責 在項目辦主任的指導下運作資助計劃 負責項目的具體執行 包括 無償資助資金的發放 申請書的接收 評估及審批會議的準備及協調 評審結果的公布 與相關部門及職員保持聯絡 以確保資助計劃資金的正常發放 及時準備資助計劃協議書 并協調協議簽署時間 確保資金的及時發放 實地監測資助支持的示范項目 資助計劃的資料準備及工作報告 與申請者及受資助者溝通交流 在項目辦主任的指導下與相關合作機構及利益群體溝通交流 2007 10 8 27 第三部分項目運行管理 資助計劃原則 條款與細則資助計劃申請資格資助計劃項目建議書申請與評審程序監測 評價與報告體系信息公開 2007 10 8 28 項目計劃和啟動 項目啟動執行創新和積極性 不能等項目 應按照年度計劃和目標要求年初啟動項目 2007 10 8 29 對辦法中申請和評審的精神把握 申請和評審 是項目管理最核心實質內容 它起到把關的作用 將很大程度上決定項目的成敗 從嚴把關程序 同標準一樣也是保證公正性的手段 程序正義申請和評審過程 要體現公開 透明 公正 完整和可復核的原則 2007 10 8 30 資助計劃原則 條款與細則 只接受合格的科技特派員的申請 必須完全符合該本辦法中提出的資格標準 見第四章 每年1 2輪的截止日期以前提交這些申請 審查小組將不予受理任何不合格的申請 不提倡多個科技特派員實施一份項目建議書 資助計劃的最高限額為人民幣50 000元 具體的實施額度各縣可根據當地情況酌情確定 項目管理辦公室各層次的工作人員不允許申請資助計劃支持資金使用與管理堅持公開透明 專款專用的原則 2007 10 8 31 申請表 申請表應該包括示范項目標題提交日期申請者的姓名 身份證號碼 詳細的住址和聯系方式項目目的示范點地理位置提出的項目支持期限需要的數額提出的時間起點 年和月 真實性說明和申請者簽名 2007 10 8 32 資助計劃申請資格 具體標準 資助計劃支持的申請者應該 從國家 省 地區或者縣級有關部門或科技特派員主管部門獲得科技特派員資格證或確認函 職業資格 簽訂了一份不少于12個月的合同 能夠證明自己的工作和工資是有保證的 至少要持續到資助計劃期限的結束 科技特派員身份 有可追蹤的記錄并且要有在科技特派員支持項目地區累計工作12個月以上的經歷 經驗 通過啟動擬定的示范項目在引入具有良好商業前景的動植物品種 創新實踐 新知識和技術對促進農村社區經濟發展效果顯著的 證明其增加值 示范價值 證明資助計劃項目能幫助周邊農戶實現創收 尤其是那些經濟貧困者和婦女 社區增加值 業績良好 有與當地科技服務提供者有效工作的可追蹤記錄 合伙關系 不能在資助計劃期限結束之前終止科技特派員的工作 身份的穩定性 具有敬業精神 在科技特派員工作中沒有受過處分 職業服從 2007 10 8 33 資助計劃項目建議書 格式要求 申請表 建議書敘述要求 建議書敘述應該涉及第四章中的每一項要求 并且不能超過2頁 對途徑和方法描述的要求 這部分不超過4頁 鼓勵申請者用表格和電子表格進行解釋說明 對途徑和方法描述的要求 這部分應該闡述所提出的項目途徑 項目實施的技術路線 可達到預期的年度實施計劃 如何支持第一部分中確定的目標 并且詳細描述將如何執行這個示范項目 這應該包括 精心構思的 實現擬定項目目標所需的現實又適合的工作計劃 背景簡介 存在的主要問題或挑戰 具體目的 主要活動 解決問題的技術方案和預期的結果及其形式 提出項目預算 2007 10 8 34 申請與評審程序 遞交申請書的評估與審批 申請書要經過兩輪審議程序 第一輪對申請書的初步審查是為了確保其有資格申請資助 這一輪審議程序將核定申請者是否滿足了第四章中的所有準入標準 第一輪評估通過了的申請書進入第二輪審批 每個符合第一輪審議要求的合格申請書將接受審批委員會的審核 第二輪審議環節 審批委員會在對申請書做出通過與否的任何決定前將對其資格及可行性進行最終評審 評審形式 打分 100分制 2007 10 8 35 申請與評審程序的要點 評審機構和構成評估小組 至少由3名或5名成員組成 縣項目辦主任或副主任 財務人員或會計 以及至少一名獨立的農學專家 審批委員會 由三名成員組成 一名縣扶貧辦代表 一名外部專家以及一名縣科技局代表 如局長或副局長 2007 10 8 36 2007 10 8 37 申請與評審程序的要點 評審形式評估小組成員 獨立 分別打分 每份申請書得分即為全體評估成員所打分數之和的平均數 每位評估成員都會對申請書通過與否做出明確的判斷 每份申請書無論通過或否決都需要過半數的投票 有資格進入下一輪參評的申請書將按由高至低的打分排序呈送到審批委員會手中 被否決的申請書至少需要一份存檔 附上一頁由評估小組填寫的摘要 2007 10 8 38 申請與評審程序的要點 對于每個被推薦的申請書 評估小組應提交1頁摘要 主要包括 申請書的總分及評分項中關鍵性的 有重要價值的部分 評估小組的總體評價 若個別評估成員對此有不同意見的另外注明 審批委員建議的后續事項或討論情況 2007 10 8 39 申請與評審程序的要點 審批委員會將根據以下幾方面對建議書作最后決定 評估小組的舉薦意見 對項目可行性的進一步審議 尤其是對工作計劃 主要活動 預期產出及經費預算情況所申請資助計劃數額的合理性 是否充足 2007 10 8 40 申請與評審程序的要點 審批結果公告受資助者姓名項目名稱同意資助金額項目持續時間 起始日期與結束日期 后續程序及說明 如在郵件通知后的十個工作日內 簽署簽署資助計劃或協議 2007 10 8 41 監測 評價與報告體系 監測類型 內部監測和外部監測 監測單位與職責 項目辦工作人員每月須負責對資助計劃與的執行情況的信息資料匯總 受資助者每六個月須提供半年度進展報告 縣項目辦應提供基于社會性別差異考慮的對資助計劃及資金分配使用情況的相關分析報告 2007 10 8 42 監測指標與監測頻率 評價指標應在半年度及年度進展報告中定期報告 減少項目損失的措施 在項目執行過程中如有重大違約行為 將終止合同并采取通報 停止撥款 追回項目資金等相應處理措施 需追回項目資金的 由國家項目辦負責將未使用的資金安排到實施效果好的地區 已形成資產的將資產變現后上繳國家項目辦 2007 10 8 43 報告體系 項目支持的受贈者報告 接受資助計劃資助的科技特派員應該在資助計劃批準的實施期限內 按照資助計劃管理的要求格式 按時提交半年度計劃實施報告 含財務報告 在資助計劃期滿后 項目支持的受贈者應當提供一份摘要性的項目成果報告 縣項目辦報告 基于以上43條所列出的指標以及其他參考指標 縣項目辦每半年應向國家項目辦提交報告 國家項目辦匯總后提交中國國際經濟技術交流中心 報告內容包括 資助計劃的進展情況財務狀況 包括 資產平衡表 所得 損益 報告書 及賬目核對情況資助計劃中的投資組合情況項目覆蓋范圍及受益人群的瞄準情況 2007 10 8 44 信息公開 項目申請信息 咨詢 項目辦應以公開 透明 平等的方式向公眾公示資助計劃與支持項目的申請情況 受資助者義務 項目受資助者應該承擔全部的與資助計劃支持的示范項目相關的信息公開工作 受資助者應該按時向資助計劃 其委托合作機構和委托監督團體提交示范實施的信息和報告 縣項目辦職責 由縣項目辦負責對資助計劃與管理與運作過程中所有相關信息的公布 2007 10 8 45 第四部分項目資金與財務管理 資金撥付資助計劃中的資金管理項目其它下撥資金的管理財務管理與審計 2007 10 8 46 資金撥付 UNDP帳戶交流中心國家項目辦縣項目辦省項目辦 2007 10 8 47 資助計劃中的資金管理 資助計劃資金權屬 由聯合國開發計劃署提供給資助計劃的無償資助資金將贈與中國政府 在項目實施期間 它們的所有權歸屬中央政府 商務部中國國際經濟技術交流中心 科技部農村中心將代表中國政府對該資金實施全面管理 資助計劃資金使用一般規定 地方資金 項目省 縣就本項目的實施所自行投入和安排的資金可參照本辦法執行 2007 10 8 48 資助資金開支范圍 可開支費用包括種植和養殖業的生產 加工 流通以及相關的生產服務性開支 1土地和設施的租賃2生產設備3生產投入4農業與牲畜的保險5作物和牲畜的證明組織成立農民合作組織 行業協會和專業協會等費用市場中介費8宣傳推廣資料費9農民培訓費用 2007 10 8 49 不能開支的費用 1辦公設備2消費品和 房租 水電等 經常性開支3科技特派員工資4餐費5當地的交通費和通訊費6簽約農民或企業的損失賠償7其他沒有列入可開支范圍的費用 2007 10 8 50 項目其它下撥資金的管理 其它下撥資金構成與撥付 項目的其他資金指項目下規定的培訓 網站維護 科特派宣傳資料 縣際和省際交流以及規定的其它專項資金 這些專項資金每年是根據項目預算以及國家項目辦簽署確認的年度工作計劃由商務部交流中心撥付給國家項目辦 再由國家項目辦下撥給各省項目辦 使用原則 每年每項專項資金的數額不確定 國家項目辦規定該筆資金為何種用途 各省 縣項目辦就必須按指定的用途專款專用 不得挪做它用 原則上涉及省縣兩級下撥的專項資金 各省留三分之一 其余三分之二下撥給縣級項目辦 并在兩個項目縣之間均分 審計檢查 UNDP 商務部交流中心和科技部農村中心國家項目辦每年將對上述專項資金的使用進行審計檢查 2007 10 8 51 財務管理與審計 財務賬目 縣項目辦須在正規的金融機構開設一個單獨賬戶 或在縣科技局的帳戶下單獨設立帳頁或一個科目 以專門記錄和管理資助計劃的資金流入及流出情況 會計管理原則 會計管理須與國內與國際承認的 公認會計原則 GAAP 協調一致 根據要求 縣項目辦須按中國國際經濟技術交流中心要求的格式 及時將有關此單獨賬戶的信息資料告知中國國際經濟技術交流中心 科技部 聯合國開發計劃署 以及相關委托合作機構和監督小組 一般要求 所有由資助計劃相關項目擔負的經費開支 其資助計劃收益的轉賬與撥付 財務與審計報告都應符合中國國際經濟技術交流中心與科技部的相關規定及指南的要求 特別強調 項目中UNDP的款項要在會計賬目中與其它資金分開 并單獨做會計賬目 作為審計的依據 2007 10 8 52 公認會計原則 generallyacceptedaccountingprinciple GAAP 為會計界普遍接受并有相當權威支持的 用以指導和規范企業財務會計行為的各項原則的