危險化學品從業單位安全標準化評審 p1 主要內容 一 評審定義及基本知識二 評審過程及內容三 評審程序四 評審人員基本要求 p2 一 評審定義及基本知識 p3 1 評審定義 判定安全生產活動和有關過程是否符合計劃的安排 以及這些安排是否得到有效實施 并系統地驗證企業實施安全生產方針和目標的過程 p4 2 評審目的 符合性 完整 符合 有效性適宜性辨識安全標準化可能需改善的地方 自評 p5 完整性評審 1 安全生產方針 2 危險有害因素識別 風險評價 3 法規和其他要求 4 目標和規劃 5 機構 職責 承諾 責任和考核 6 管理制度和記錄 7 培訓 8 內部和外部溝通 9 應急預案 10 生產設施 作業安全 產品安全 職業危害等 11 糾正措施機制 不符合和事故處理 12 檢查與自評等 p6 適宜性評審 1 檢查安全生產方針 目標和風險控制與所識別不可接受的風險是否一致 2 檢查控制措施的適宜性以確保風險確實得到控制 p7 3 評審原則 系統性 客觀公正性 文件化 獨立性 職業守則 按計劃 有組織地進行 評審結論的形成要以客觀事實為基礎 評審準則為依據 評審全過程要予以文件化 評審人員應獨立于受評審方 確保評審的公正性 謹慎 勤奮 嫻熟 明斷 保守機密 p8 4 評審準則 危險化學品從業單位安全標準化通用規范 AQ3013 2008 危險化學品從業單位安全標準化評審通用標準 安全生產法律 法規及標準等 企業的安全生產管理制度 其他 服務合同或協議書 母公司的相關規定 p9 5 評審類型評審分為 自評與評審 達標評審 自評 企業對自身進行的評審 評審 評審單位對企業進行的達標評審 p10 5 1自評的理由 通用規范 的要求 管理層對安全標準化運行所采取的管理機制 持續改進的有力工具 員工的參與 協商與交流 員工的意識 通過對計劃與程序的確認來避免意外事件及不符合的最佳手段 p11 5 2評審的理由 表明其符合 通用規范 與 評審通用標準 幫助提高市場競爭力 增強企業的安全意識 p12 5 3評審形式 全面評審 部分評審 抽查 跟蹤評審 p13 5 4評審深度 管理制度評審 實施符合性評審 p14 二 評審過程及內容 p15 評審過程1 啟動評審2 準備現場評審3 實施現場評審4 后續活動的實施5 編制 批準并發放評審報告6 完成評審 p16 1 啟動評審 1 1指定評審組長 1 2確定評審目的和準則 1 3確定評審的可行性 1 4組建評審組 1 5與受評審方建立初步聯系 p17 1 啟動評審 1 1指定評審組長 評審單位應為評審項目指定評審組長 p18 1 2確定評審目的和準則 1 評審目的 確定評審要完成的事項 可包括 確定受評審方安全標準化與評審準則的符合程度 評價安全標準化滿足法律法規和合同要求的能力 評價安全標準化實現規定目標的有效性 識別安全標準化潛在的改進方面 2 評審準則 用作確定符合性的依據 可以包括 通用規范 評審通用標準 所適用的法律法規 標準 企業的安全生產管理制度 合同要求或行業規范 安全生產方針等 p19 1 3確定評審的可行性 1 策劃評審所需的充分和適當的信息 2 受評審方的充分合作 3 充分的時間和資源 有關安全標準化運行充分性的情況 安全生產管理制度的制定和實施情況 受評審方安全標準化的基本情況 受評審方理解評審的程序和要求 并愿意為評審的實施做出充分的安排 提供相應的支持和合作 初步確定的評審日期能夠為評審之前的準備和安排給出充分的時間 包括配備具備知識和技能的評審組 p20 1 4組建評審組 1 保證評審組整體能力的過程應當包括下列步驟 識別為達到評審目的所需的知識和技能 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能 2 若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能 可通過技術專家予以滿足 技術專家應當在評審人員的指導下進行工作 3 在評審原則的基礎上 評審委托方和受核評方均可依據合理的理由申請更換評審組的具體成員 合理的理由包括利益沖突 例如 評審組成員是受評審方的前雇員或曾經向受評審方提供過咨詢 指導服務 和以前缺乏職業道德的行為等 這些理由應當與評審組長和考核機構負責人溝通 在決定更換評審組成員之前 應當與評審委托方和受評審方一起解決有關問題 p21 1 5與受評審方的初步聯系 與受評審方就評審的有關事宜建立初步聯系可以是正式或非正式的 但應當由考核機構有關人員或評審組長進行 初步聯系的目的是 與受評審方的代表建立溝通渠道 確認實施評審的權限 提供有關建議的時間安排和評審組組成的信息 要求獲得相關文件 包括記錄 確定適用的現場安全規則 對評審做出安排 包括 查閱文件 進入現場 調閱記錄 訪問人員 評審組內部活動 文印 食宿 進入有安全要求的現場等 就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達成一致意見 p22 2 準備現場評審 2 1編制評審計劃 2 2評審組工作分配 2 3準備工作文件 p23 2 1編制評審計劃 作用 為評審委托方 評審組和受評審方之間就評審的實施達成一致提供依據 編制 評審組長 評審 評審委托方 發放 受評審方 評審組 時間 現場評審活動開始前 任何經修改的評審計劃應當在繼續評審前征得各方的同意 p24 評審組長的任務和職責 代表評審組與受評審方及評審委托方聯絡 編制評審計劃 向評審組成員分配評審任務 主持首 末次會議 評審的控制和協調 組織評審組內部會議 組織評審組評價評審發現并準備評審結論 編制評審報告 評審人員的任務和職責 準備工作文件 參加評審過程中的溝通及首 末次會議 完成分配的評審任務 收集信息 獲取客觀證據形成評審發現 參加評審發現的評審與準備評審結論 適當時 評審后續活動 評審組成員的作用和職責 p25 2 2評審組工作分配 分配人 評審組長 任務 具體的過程 職能 場所 區域或活動的考評職責 考慮因素 評審人員的獨立性和能力的需要 資源的有效利用 評審人員和技術專家的不同作用和職責 可調整性 為確保實現評審目的 可調整工作分配 p26 2 3準備工作文件 評審計劃 評審檢查表 首末次會議簽到表 評審記錄表 不符合報告 評審報告 p27 評審檢查表定義 開展評審所需檢查內容的清單 分類 要素檢查表 部門檢查表 檢查表的作用 明確受評審部門所需評審的主要要素和內容 使評審程序規范化和系統化 減少評審員的偏見 使評審員在評審現場的任務和目的明確 減少評審過程的工作量 可以作為現場評審的真實記錄 p28 評審檢查表編制要求 要素檢查表 按規范中的要素和要求逐一進行 要注意不同要素不要過分集中于同一個部門 部門檢查表 在進行部門活動分析的基礎上編制 要充分考慮受評審部門的特點 考慮部門在標準化工作中承擔哪些主要工作 哪些輔助工作 p29 編制檢查表注意事項 內容要涉及到 通用規范 所有要求 檢查表的內容應以 通用規范 法律法規和受評審方的管理制度為依據 而不能以評審員自己的觀點或經驗為依據 要涉及到所有部門和基層單位 抽樣與所檢查的問題應在制作檢查表時同時考慮 根據評審實際情況可調整 核查表是評審員的工具 不是主人 檢查表是評審員的工作文件 沒必要向受考評方披露 p30 3 實施現場評審 p31 3 實施現場評審 進入評審區域 由陪同人員進行介紹 評審人員向有關人員講明評審有關事項 評審人員按計劃和檢查表進行評審 進入下一個評審區域 科學的抽樣 客觀的評價和記錄 部門評審程序 p32 3 實施現場評審 3 1首次會議 3 2信息收集和驗證 3 3評審溝通 3 4形成評審發現 3 5準備評審結論 3 6末次會議 p33 3 1首次會議 介紹與會者并簽到 確認評審目的和準則 與受評審方確認評審日程以及相關的其他安排 實施評審所用的方法和程序 確認評審組和受評審方之間的正式溝通渠道 確認在評審中將及時向受評審方通報評審進展情況 確認已具備評審組所需的資源和設施 明確陪同人員 征求被評審方對評審安排的意見 邀請領導講話 確定末次會議時間地點 p34 陪同人員的安排 職責 作用和身份 安排 評審活動進行時 每個小組應請受評審方指派一名陪同人員 職責 陪同人員的職責是引導 聯絡和見證 陪同人員不能在評審時代表受評審方發言 陪同人員的話不能作為客觀證據 p35 陪同人員的職責 作用和身份 建立聯系并安排面談時間 安排對場所或企業的特定部分的訪問 確保評審組成員了解和遵守有關場所的安全規則和程序 代表受評審方對評審進行見證 在收集信息的過程中 做出澄清或提供幫助 身份 獨立于受評審部門 p36 3 2信息收集和驗證 搜集客觀證據 從收集信息到得出評審結論的過程 p37 種類 客觀證據 有關人員所說的自己職責范圍內工作的話 文件 報告和有關記錄中記載 工作現場看到 評審時實際檢測到的數據 p38 1 評審方法 提問或交談 查閱文件和記錄 現場觀察和檢測 p39 2 掌握 運用評審技巧 要掌握提問的技巧 要善于傾聽 要作好記錄 要提高現場觀察的水平 p40 3 控制評審進度和計劃 按評審計劃開展評審 合理安排各部門的評審時間 利用評審檢查表 p41 4 控制評審氣氛 和諧 合作 勿批評對方 避免爭執 p42 5 控制評審結果 判定不符合以客觀事實為基礎 以評審準則為依據 與受評審方共同確認事實 評審組內要相互溝通 統一意見 p43 客觀 評審結論應以客觀事實為依據 避免主觀臆斷和猜測 公正 評審員應獨立于受評審方 不卑不亢 忠于評審目的和結論 有效應付壓力 6 做到客觀 公正 p44 隨機性 臨時抽樣 保證抽取樣本數量的充足 層次性 不同產品 設備 操作崗位記錄等分層抽取樣本 均衡性 在各崗位抽取樣本要均衡 對各要素評審的時間及抽取樣本要合理 7 抽取樣本有代表性 p45 評審結論的依據 便于即時或日后的查詢 8 形成評審記錄 p46 3 3評審溝通 根據評審的復雜程度 在評審中可能有必要對評審組內部以及評審組與受評審方之間的溝通作出正式安排 評審組應當定期討論以交換信息 評定評審進展情況 以及需要時重新分派評審組成員的工作 p47 3 3評審溝通 續 在評審中 適當時 評審組長應當定期向受評審方和評審委托方通報評審進展及相關情況 在評審中收集的證據顯示有即將發生的重大風險時 應當立即報告受評審方 適當時向評審委托方報告 當獲得的評審證據表明不能達到評審目的時 評審組長應當向評審委托方和受評審方報告理由以確定適當的措施 這些措施可以包括重新確認或修改評審計劃 改變評審目的或終止評審 p48 3 4形成評審發現 應當對照評審準則評價評審證據以形成評審發現 評審發現能表明符合或不符合評審準則 評審組應當根據需要在評審的適當階段共同評審評審發現 應當匯總與評審準則的符合情況 指明所評審的場所 職能或過程 如果評審計劃有規定 還應當記錄具體的符合的評審發現及其支持的評審證據 p49 3 4形成評審發現 續 應當記錄不符合及其支持的評審證據 應當與受評審方一起評審不符合 以確認評審證據的準確性 并使受評審方理解不符合 應當努力解決對評審證據和 或 評審發現有分歧的問題 并記錄尚未解決的問題 p50 不符合 不符合 即 未滿足要求 GB T19000 2008定義 要求 評審準則 p51 不符合項判定原則 企業的安全標準化運行未能滿足評審準則要求 企業的安全生產管理制度未能滿足評審準則要求 企業的安全標準化運行未能滿足其安全生產管理制度的規定要求 企業的安全標準化運行結果未能實現其預期的方針 目標和指標及績效的要求 p52 不符合項成立的條件 不符合項 評審準則 違反事實 通用規范法律法規企業的安全生產管理制度 作業記錄訪談內容測試結果 p53 不符合報告應包括下列主要內容 受評審方名稱 評審準則的要求 不符合事實描述 可包括 時間 地點 崗位和 或區域 人員等 不符合評審準則的判定 條款號 評審人員姓名及開具日期 受評審方代表確認簽名 不符合項報告 p54 3 5準備評審結論 在末次會議前 評審組應當討論以下內容 針對評審目的 評審評審發現以及在評審過程中所收集的其他適當信息 考慮評審過程中固有的不確定因素 對評審結論達成一致 如果評審目的有規定 準備建議性意見 如果評審計劃有規定 討論評審后續活動 p55 宣布末次會議開始 宣布評審發現 說明在評審過程中遇到的可能降低評審結論可信程度的情況 澄清疑問 宣布評審結論及提出不符合糾正措施要求 如能通過現場評審應說明獲證后監督管理規定 受評審方領導表態 就評審結論和不符合項及其糾正措施要求表明態度 并適當說明今后的改進方向 受評審方主要負責人致辭 宣布末次會議結束 3 6末次會議 p56 4 評審后續活動的實施 對糾正措施的完成情況和有效性進行驗證 一般由評審組成員進行 但應注意保持獨立性 p57 糾正措施的驗證方式現場驗證 否決項 書面無法證明的 書面驗證 書面可證明的 下一次評審現場復查 每個不符合 p58 糾正已發現的不符合 找出并且糾正其他任何類似不符合 消除產生不符合的原因 糾正措施評價準則 p59 5 編制 批準并發放評審報告 1 評審報告的編寫評審報告由評審組長負責編寫 2 評審報告的批準評審報告由評審單位負責人批準 3 評審報告的發放經批準的評審報告應當分發給評審組織