輕松挑戰證券從業資格證的試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.保險公司

C.證券交易所

D.證券登記結算機構

2.下列關于股票發行的說法，正確的是：

A.股票發行分為公開發行和非公開發行

B.公開發行股票需要經過中國證監會的審批

C.非公開發行股票無需進行審批

D.股票發行價格由發行人和承銷機構協商確定

3.以下哪些屬于債券？

A.國債

B.企業債券

C.金融債券

D.普通股票

4.下列關于證券交易市場的說法，正確的是：

A.證券交易所是證券交易的唯一場所

B.證券交易市場分為主板市場、中小企業板市場和創業板市場

C.證券交易市場實行集中競價交易

D.證券交易市場分為場內交易和場外交易

5.以下哪些屬于證券經紀業務？

A.證券投資咨詢

B.證券承銷與保薦

C.證券經紀業務

D.證券自營業務

6.以下關于證券投資分析的方法，正確的是：

A.基本面分析

B.技術分析

C.量化分析

D.宏觀分析

7.以下哪些屬于證券投資風險？

A.價格風險

B.利率風險

C.流動性風險

D.操作風險

8.以下關于證券市場監管的說法，正確的是：

A.中國證監會負責對證券市場的監管

B.證券市場監管的主要目標是保護投資者利益

C.證券市場監管遵循公開、公平、公正的原則

D.證券市場監管分為事前監管、事中監管和事后監管

9.以下關于證券公司合規管理的說法，正確的是：

A.證券公司合規管理是指證券公司對業務活動進行合規性審查和控制

B.證券公司合規管理包括內部控制和外部監管

C.證券公司合規管理是證券公司風險管理的重要組成部分

D.證券公司合規管理有助于提高證券公司市場競爭力

10.以下關于證券從業人員職業道德的說法，正確的是：

A.證券從業人員應遵守國家法律法規和行業自律規則

B.證券從業人員應誠實守信，公平公正

C.證券從業人員應保守客戶秘密，不得泄露

D.證券從業人員應具備良好的業務能力和職業道德素養

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能是資源配置。（）

2.證券交易所的設立必須經過國務院的批準。（）

3.證券發行人可以在發行結束后隨意更改公司章程。（）

4.證券公司可以同時從事證券經紀業務和證券自營業務。（）

5.投資者購買股票后，享有對公司的經營管理權。（）

6.證券交易價格由市場供求關系決定。（）

7.證券登記結算機構負責證券交易的清算和交收工作。（）

8.證券投資咨詢機構可以向投資者提供虛假信息。（）

9.證券公司應當對客戶的資金和證券實行集中保管。（）

10.證券從業人員在離職后，仍需遵守原公司的保密規定。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發行的條件和程序。

2.解釋證券市場的三大功能。

3.簡要說明證券經紀業務的主要風險及其防范措施。

4.闡述證券市場監管的重要性及其主要手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在國民經濟中的作用及其對金融市場穩定性的影響。

2.分析證券從業人員職業道德建設的重要性，并結合實際案例說明職業道德缺失可能帶來的后果。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關于證券市場基本功能的說法，錯誤的是：

A.資金籌集

B.資源配置

C.價格發現

D.資產重組

2.我國證券市場的最高管理機構是：

A.中國人民銀行

B.中國證監會

C.國家發展和改革委員會

D.工業和信息化部

3.以下哪項不屬于股票的基本面分析指標？

A.營業收入

B.凈利潤

C.市盈率

D.市凈率

4.證券交易所的主要職能是：

A.發行證券

B.交易證券

C.監管證券市場

D.以上都是

5.下列關于債券的說法，正確的是：

A.債券是債務人向債權人出具的債務證明書

B.債券的發行主體只有政府

C.債券的收益固定

D.債券的償還期限可以無限期延長

6.證券經紀業務的傭金通常按照：

A.交易額的百分比

B.交易量的固定金額

C.交易時間的長短

D.以上都是

7.以下哪種投資分析方法側重于市場趨勢的研究？

A.基本面分析

B.技術分析

C.量化分析

D.宏觀分析

8.證券投資風險中的“流動性風險”主要指：

A.投資者無法及時買入或賣出證券

B.證券價格波動風險

C.利率變動風險

D.政策風險

9.證券市場監管的主要目標是：

A.促進證券市場健康發展

B.維護投資者利益

C.確保證券市場穩定

D.以上都是

10.證券從業人員的職業道德規范包括：

A.誠實守信

B.專業勝任

C.遵紀守法

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.B.保險公司

2.A.股票發行分為公開發行和非公開發行；B.公開發行股票需要經過中國證監會的審批；D.股票發行價格由發行人和承銷機構協商確定

3.A.國債；B.企業債券；C.金融債券

4.A.證券交易所是證券交易的唯一場所；B.證券交易市場分為主板市場、中小企業板市場和創業板市場；C.證券交易市場實行集中競價交易；D.證券交易市場分為場內交易和場外交易

5.C.證券經紀業務

6.A.基本面分析；B.技術分析；C.量化分析

7.A.價格風險；B.利率風險；C.流動性風險

8.A.中國證監會負責對證券市場的監管；B.證券市場監管的主要目標是保護投資者利益；C.證券市場監管遵循公開、公平、公正的原則；D.證券市場監管分為事前監管、事中監管和事后監管

9.A.證券公司合規管理是指證券公司對業務活動進行合規性審查和控制；B.證券公司合規管理包括內部控制和外部監管；C.證券公司合規管理是證券公司風險管理的重要組成部分；D.證券公司合規管理有助于提高證券公司市場競爭力

10.A.證券從業人員應遵守國家法律法規和行業自律規則；B.證券從業人員應誠實守信，公平公正；C.證券從業人員應保守客戶秘密，不得泄露；D.證券從業人員應具備良好的業務能力和職業道德素養

二、判斷題

1.×證券市場的基本功能不僅限于資源配置，還包括價格發現、資金籌集等。

2.√證券交易所的設立必須經過國務院的批準。

3.×證券發行人更改公司章程需要按照法定程序進行，并非隨意更改。

4.×證券公司可以同時從事證券經紀業務和證券自營業務，但需遵守相關規定和風險控制。

5.×投資者購買股票后，享有的是股票的收益權，而非公司的經營管理權。

6.√證券交易價格由市場供求關系決定。

7.√證券登記結算機構負責證券交易的清算和交收工作。

8.×證券投資咨詢機構不得向投資者提供虛假信息。

9.√證券公司應當對客戶的資金和證券實行集中保管。

10.√證券從業人員在離職后，仍需遵守原公司的保密規定。

三、簡答題

1.證券發行的條件包括發行人資質、信息披露要求等，程序包括申請、審核、發行等階段。

2.證券市場的三大功能包括資金籌集、資源配置和價格發現。

3.證券經紀業務的主要風險包括市場風險、信用風險、操作風險等，防范措施包括加強風險管理、完善內部控制、遵守法律法規等。

4.證券市場監管的重要性體現在維護市場秩序、保護投資者利益、促進市場健康發展等方面，主要手段包括行政監管、自律管理等。

四、論述題

1.證