強(qiáng)化學(xué)習(xí)證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.證券交易市場(chǎng)分為幾個(gè)層次？（）

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.四級(jí)市場(chǎng)

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人的義務(wù)？（）

A.按時(shí)披露信息

B.保證發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.不得操縱證券市場(chǎng)

D.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)說法是正確的？（）

A.應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則

C.應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則

D.以上都是

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

6.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)說法是正確的？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)管理

D.以上都是

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？（）

A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.保障公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展

C.提高公司盈利能力

D.保障投資者合法權(quán)益

8.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)說法是正確的？（）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)管理

D.以上都是

9.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則？（）

A.自律、誠(chéng)信、公平

B.依法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)

C.不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D.不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

10.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)說法是正確的？（）

A.投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則

B.投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)管理

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。（）

3.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)作為融資融券額度確定的主要依據(jù)。（）

4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分開管理。（）

5.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)。（）

6.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，可以接受與業(yè)務(wù)無關(guān)的賄賂。（）

7.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以收取客戶賬戶管理費(fèi)。（）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司重大事項(xiàng)，保障投資者知情權(quán)。（）

9.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以投資于其他證券公司的股票。（）

10.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)。

2.說明證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循哪些基本原則。

3.簡(jiǎn)要介紹證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

4.解釋證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性及其在防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司合規(guī)管理中存在的問題及改進(jìn)措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)上的交易活動(dòng)主要涉及哪些證券？（）

A.新股發(fā)行

B.已上市股票交易

C.債券交易

D.以上都是

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要利潤(rùn)來源？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。（）

A.信息披露

B.合規(guī)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.內(nèi)部審計(jì)

4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶的資金管理應(yīng)當(dāng)符合（）原則。（）

A.分離管理

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.客戶利益優(yōu)先

D.公平交易

5.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法包括（）。（）

A.文件審查

B.內(nèi)部審計(jì)

C.客戶投訴

D.以上都是

6.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶的保證金比例不得低于（）。（）

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

7.證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)包括（）。（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.以上都是

8.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易賬戶應(yīng)當(dāng)與公司（）賬戶分開管理。（）

A.資金

B.財(cái)務(wù)

C.交易

D.以上都是

9.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)資金不得用于（）。（）

A.自有投資

B.融資

C.投資咨詢

D.以上都是

10.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。（）

A.自律

B.誠(chéng)信

C.公平

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)之一，屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)。

2.B.二級(jí)市場(chǎng)

解析思路：證券交易市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)是已發(fā)行證券的交易場(chǎng)所。

3.D.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

解析思路：證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易，以維護(hù)市場(chǎng)公平。

4.D.以上都是

解析思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循客戶利益優(yōu)先、公平公正公開、風(fēng)險(xiǎn)控制等原則。

5.D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

6.D.以上都是

解析思路：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等原則。

7.C.風(fēng)險(xiǎn)控制

解析思路：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)之一是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確保公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

8.D.以上都是

解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等原則。

9.D.以上都是

解析思路：證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

10.D.以上都是

解析思路：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等原則。

二、判斷題答案及解析思路：

1.×

解析思路：證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)等。

2.√

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

3.√

解析思路：客戶信用評(píng)級(jí)是確定融資融券額度的重要依據(jù)。

4.√

解析思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)分開管理。

5.√

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)。

6.×

解析思路：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受與業(yè)務(wù)無關(guān)的賄賂。

7.×

解析思路：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得收取客戶賬戶管理費(fèi)。

8.√

解析思路：證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司重大事項(xiàng)，保障投資者知情權(quán)。

9.×

解析思路：證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，不得投資于其他證券公司的股票。

10.√

解析思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括：確保公司業(yè)務(wù)依法合規(guī)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：客戶利益優(yōu)先、公平公正公開、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、專業(yè)化管理。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、內(nèi)部審計(jì)等。

4.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)通過以下方式控制風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格客戶信用評(píng)級(jí)、設(shè)定合理的融資融券額度