工程工程管理制度

目錄

工程工程管理制度（總）1

工程立項管理制度12

邀標管理制度22

設計評審管理制度33

工程工程預算管理方法44

工程工程現場管理制度55

工程變更管理制度75

竣工決算管理制度90

竣工驗收管理制度102

工程款結算支付管理制度118

零星工程工程管理制度129

工程檔案管理制度145

工程工程管理制度（總）

1竣工驗收組

I_______

投資開展部

，加算組

I_________________

;中介效勞機構1

!_________?;預算組

J________________

設計評審組

檔

案

室

2.設計評審組由土建、技術、工藝、設備、工程、財務、平安、質量、使用單位、市場、

采購以及中介構造等相關專家組成；

3.預算組：由工程人員、財務人員、技術人員、設備人員、采購人員、中介效勞機構等

相關專家組成；

4.決算組：由工程人員、財務人員、技術人員、設備部人員、采購人員、中介效勞機構

等相關專家組成；

5.竣工驗收組：勘察、設計、監理、施工等單位人員及公司工程部、設備、使用單位人

員、資料、財務、中介效勞機構等專家；

6.中介效勞機構：是指公司聘請的四川華信會計事務所。

二、工程工程管理流程

流程工作要點責任部門

1.投資開展部根據公司開展規劃提出工程建議；投資開展部

提出

2.公司及分子公司主要領導提出工程意愿，由投資開展公司、分子公司主

項目建議

部提出工程建議；要領導；

3.總裁審批?？偛?/p>

1.市場調研；

營銷中心

2.工程評審；

可行性研究投資開展部

3.編制可行性報告。

投資開展部

1.立項申請；

總裁或董事會、

.根據審批權限，由總裁或董事會或股東會審批。

審批立項2股東會

1.工程部從數據庫中挑選3家以上候選單位；工程部，供給部

2.數據庫中候選單位缺乏，由供給部負責推薦；財務部，法務部

選擇

胡察3.對候選單位進展資格初審、綜合評審，工程領導小組確定

設計工程領導小組

單位最終的勘察和設計單位；

4.合同評審，評審通過后工程領導小組或總裁審批簽署。總裁

工程部，設計方

V1.征集工程工程需求；2.工程工程方案設計；

設計評審組

勘察設計3.設計評審；4.設計方案審批；

工程領導小組

5.設計成果備案；6.設計費用支付。

工程部，供給部，

1.熟悉工程資料；2.市場調研；

預算組，總裁

3.編制預算；4.預算審批。工程領導小組

1.每項邀標范圍從數據庫中挑選3家以上候選單位；工程部，供給部

2.數據庫中候選單位缺乏，由供給部負責推薦；

財務部，法務部

3.對候選單位進展資格初審、綜合評審，工程領導小組確定

最終合作單位；工程領導小組

4.合同評審，評審通過后工程領導小組或總裁審批簽署?？偛?/p>

1.施工單位按照施工圖、工程進度方案施工；工程部

2.現場人員巡檢，監視、控制工程實施情況；現場人員

3.相關方提出工程變更申請時，監理、現場人員、工程供給部

部、中介效勞機構審核；財務部

4.工程部、設計、監理、施工方會商工程變更方案，工中介效勞機構

程領導小組或總裁審批。施工方，監理方

1.工程工程完工后，施工單位自行驗收，并編制竣工報工程部

告、竣工圖；2.竣工清理；決算組

3.籌建決算組，決算組編制竣工決算書；工程領導小組

4.竣工決算審計；5.竣工決算審批。總裁

L施工單位自行驗收，驗收合格后，申請竣工驗收；

2.監理、工程部、中介機構審核是否具備驗收條件；工程部

3.竣工驗收組進展竣工驗收；竣工驗收組

竣工驗收4.工程部向政府有關部門提出驗收申請，相關部門進展政府相關部門

專項驗收，驗收通過后進展驗收備案，并取得相關手續。

L每月完畢后，工程部組織人員進展階段性驗收，到達工程部

進度95%后，根據通過審核的進度結算情況支付；財務部

工程款支付＜2.工程合同款按照合同規定金額支付；工程領導小組

3.竣工結算款按照扣除5%質保金后未支付金額支付?？偛?/p>

1.竣工驗收合格后，施工單位提供工程質量保修書；

使用部門

工程交付2.竣工結算款支付后，施工單位將工程交付使用部門；

工程部

3.工程部辦理相關權屬證明。

工程工程管理制度(總)

第一章總那么

1.1為了加強公司工程工程的內部控制、標準工程工程管理行為、提高工程工

程質量及資金使用效益，同時為滿足公司經營管理的需要，結合公司的實際情況

制定本制度。

1.2工程工程分為：建筑工程、安裝工程、維修工程、技術改造工程、零星工

程等。

1.3本制度適用于公司及分子公司的新建、擴建、改建、技術改造、維修、安

裝等工程工程。

1.4管理制度的制定依據：國家和政府有關工程工程的法律法規、合同法、內

部會計控制標準［工程工程)等。

第二章相關部門職責

2.1工程工程管理應遵循如下原那么：

(1)及時、實事求是、審批程序簡單、有效；

(2)實施監視與決策控制相結合；

(3)不相容崗位相互別離、制約；

(4)分工明確。

2.2工程部是工程工程的主管部門，對工程工程從整體把握控制：

(1)參與工程的可行性論證和評估；

(2)受理零星工程工程申請；

(3)選擇合作單位，組織相關部門對合作合同進展評審；

(4)工程工程報建；

(5)組織工程工程設計評審；

(6)組織編制預算；

(7)組建工程工程現場管理機構；

18)監視工程質量、進度，審核工程變更；

(9)組織工程工程的決算、驗收；

(10)審核工程結算，按照結算情況、合同請款；

(11)工程工程資料的收集、整理、保管、歸檔；

(12)工程工程數據庫的建立。

2.4使用部門是工程工程的最終使用者，負責：

(1)提出零星工程立項申請；

(2)對工程工程提出要求；

(3)參與合作單位、工程設計、合同的評審；

(4)提出工程變更；

(5)參與工程驗收；

(6)工程竣工驗收合格后，接收工程。

2.5供給部是工程工程相關材料、設備的提供者，負責

(1)推薦合作單位，與工程部共同籌建、完善工程工程數據庫；

(2)參與合作單位、合作合同的評審；

(3)根據工程部的要求，對工程工程提出需求；

(4)參與工程工程預算前的市場調研；

(5)采購工程工程所需的材料、設備等；

(6)相關方提出物料價格變更時，供給部調查核實，給出意見；施工單位不

在負責物料供給時，供給部按照要求采購工程物料。

2.6財務部

(1)參與工程工程的可研論證與評估；

(2)合作單位報價的評審、合同評審；

(3)參與工程工程的預算、決算；

(4)審核工程款申請，安排付款方案，支付工程款。

2.7檔案室負責工程部歸檔資料的整理、保存及借閱管理。

2.8工程領導小組確定合作單位、簽署合作合同、審批簽署設計工程方案，審

批預算、決定工程是否發生變更、審批簽署工程吧變更方案、變更預算、審批簽

署竣工決算，確定工程驗收組成員、審批工程款申請。

2.9總裁負責工程立項的審批、審批簽署工程工程相關合同、審批簽署工程預

算、決算，審批簽署工程變更方案，審核工程款付款申請。

第三章工程工程管理

3.1工程工程審批權限

3.1.1審批人根據工程工程管理制度的規定，在授權范圍內進展審批，不得超

越審批權限；

3.1.2經辦人在職責范圍內，按照審批人的批準意見辦理工程工程業務；

3.1.3工程立項審批權限

總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下的工程投資；投資額占合并報表凈

資產10%-50%間的工程由董事會批準；投資額占合并報表凈資產50%以上的工程須

經股東大會審批通過。

3.1.3合同審批權限

單位：萬元

同類型施工設計監理審圖安檢測量零星

審批權合同合同合同合同合同合同工程

總裁>102223520.525

工程領導小組<10<2<3<1<0.5<0.5<5

3.1.4預算審批權限

(1)工程預算金額超過10萬元的由總裁審批；

(2)工程預算金額在10萬元以下的由工程領導小組審批。

3.1.5工程變更的審批權限

(1)工程工程是否需要變更，由工程領導小組決定；

(2)工程工程設計變更的根據設計合同審批權限進展審批；

(3)工程材料價格變動的工程變更，價格增長超過10%的由總裁審批；低于

10%的價格變動工程領導小組審批；

(4)引發額外工程的工程變更，按照新設工程執行。

(5)工程變更預算金額超過5%的重要變更由總裁審批；變動金額低于5%的

工程領導小組審批。

3.1.6竣工決算審批權限

(1)決算金額在10萬元以上的由總裁審批；低于10萬元的由工程領導小組

審批；

(2)決算超預算10%以上的決算由總裁審批，其余由工程領導小組審批。

3.1.7工程款支付審批權限

(1)工程工程合同款及合同約定的預付款的支付由工程領導小組審批；

(2)工程進度款、竣工結算款的支付由總裁審批；

(3)零星工程超過5萬元的款項支付由總裁審批。

3.2工程立項

3.2.1投資開展部根據公司開展規劃提出工程建議，或公司及分子公司主要領

導提出工程意愿，由投資開展部提出工程建議；

3.2.2投資開展部向總裁匯報工程相關情況，并提交工程建議書，總裁決定工

程是否實施；

3.2.3投資開展部聯系市場、工程、設備、技術工藝、物料、管理、財務、人

力資源及中介效勞機構等專家組成評審組，投資開展部及工程評審組制定市場調

研方案，對擬立項工程進展市場調研；

3.2.4工程評審組會議、等形式，對實施工程的政策、資源、投資、工藝

設備、環保、平安、人力資源及經濟指標等方面進展評審，決定工程是否可行、

必要；

3.2.5投資開展部及評審組根據市場調研及評審意見，編制可行性研究報告，

對工程進展①市場研究分析，②技術分析，③財務經濟分析等；

3.2.6投資開展部提出立項申請，總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下

的工程投資，投資額占合并報表凈資產10L50%間的工程由董事會批準，投資額占

合并報表凈資產50%以上的工程須經股東大會審批通過。

另外，零星工程的立項由使用部門提出，所在公司負責人決定是否實施，工

程部負責后續工作的開展。

3.3選擇合作單位

3.3.1工程部從數據庫中挑選3家以上候選單位，.數據庫中候選單位缺乏時,

由供給部負責推薦；

3.3.2供給部、工程部對挑選出來的候選單位進展調查，從資質、誠信度、歷

史業績、品牌形象、社會口碑、技術能力、施工質量等方面對候選單位進展初審，

淘汰不適宜的單位；

3.3.3候選單位根據工程工程的情況，報送工程價格、工期、質量保證等方面

資料，工程部組織供給、財務、工程、技術、中介效勞機構從工程價格、支付要

求、資質、工期、施工管理、技術、平安、工程保證金等方面進展綜合評審，選

出適宜的合作單位，工程領導小組確定一家適宜的合作單位。

另外，如果是經常與公司合作，且以往工程質量、進度等有保證，本次報價

合理的，可直接確定為合作單位。

3.4合作合同的簽署

3.4.1合作單位確定后，有工程部與合作方共同草擬合作合同，如有標準合同

的，應對雙方協商確定的事項以專項條款形式約定，如民工保證金、工程款支付

方法、質保金等。

3.4.2合同簽署前，工程部應組織供給部、財務部、使用部門、中介效勞機構

對合同進展評審，根據評審意見對合同進展完善。

3.4.3合同經雙方確認后，根據合同審批權限由工程領導小組或總裁審批簽

署。

3.4.4工程合同應及時歸檔，原件存入檔案室，工程部、現場人員留存復印件。

3.4.5現場人員及工程部實時對合同的執行情況進展跟蹤和檢查，發現異常及

時向公司主管領導報告，采取有效措施，防止或降低合同損失。

3.5設計方案評審

3.5.1設計單位確定后，工程部通過、會議等方式組織工程、使用部門、

供給部、財務部、技術部等工程工程相關部門從工期、技術、質量、本錢、面積、

方位、功能、工藝、外觀等各個方面提出要求，全面反映公司對工程工程的要求。

3.5.2工程部對工程需求進展整理、歸類、匯總，設計單位根據公司的要求、

可行性研究報告及國家、地方的相關的規定，設計工程方案。

3.5.3設計評審組構造、布局、工藝、技術、功能、質量、環保、平安、經濟

性、銜接性等方面對設計方案進展評審，提出評審意見，設計單位根據評審意見

修改、完善。

3.5.4工程工程設計方案通過評審后，工程領導小組審批簽署。

3.6工程工程預算

3.6.1工程預算是以施工圖設計為根底編制的，是公司進展招投標選擇施工單

位和設備、控制建立工程工程造價、進展竣工決算的重要依據；

3.6.21工程工程設計施工圖經批準后，工程工程人員、財務人員、技術人員、

設備人員、采購人員、中介效勞機構等相關專家組成預算組，預算人員應先熟悉

可行性研究報告、設計施工圖等工程文件；

3.6.3預算組制定市場調研方案，對工程工程展開市場調查，包括工程材料、

人工、能源、機器、政策等方面;

3.6.4工程預算編制后，工程部組織相關人員對工程預算進展集中討論，根據

各方的意見，對工程預算進展修改、完善。

3.6.5根據工程預算的審批權限，工程領導小組或總裁審批工程預算。

3.7工程工程實施

3.7.1根據工程預算選擇施工單位，根據工程需要決定是否需要監理單位；

3.7.2施工單位按照合作合同及設計施工圖進展施工；

3.7.3工程工程現場管理由工程部總體負責,具體實施由現場工作組進展；

3.7.4現場人員應按照施工合同的規定和施工驗收標準對施工過程進展檢查

監視，做到按設計圖紙施工，按圖紙要求申報采購工程材料；

3.7.5加強現場施工的巡查力度，對工時、質量、進度、本錢、平安進展檢查,

對施工中出現的技術問題應及時與設計部門聯系，妥善處置并做好記錄；

3.7.6在確保工程質量和平安的同時，應加強施工進度的管理，嚴格按施工進

度方案組織施工；

3.7.7施工材料管理要有序，按規格品種分類擺放整齊，防止混雜，施工中各

種物資、材料、機具、工具等應按相關規定嚴格執行，辦好出入登記；

3.7.8在施工中做好工程相關方及各專業間的相互配合，并做好方案的統籌兼

顧，保證工程目標的如期實現；

3.7.9每月完畢時，工程工程人員應對工程進展階段性驗收，包括工程質量、

進度、外觀、功能、本錢等方面，確保工程按照既定方案執行，并為工程進度款

的支付提供依據。

3.8工程物資采購、供給

3.8.1工程物資的供給需在施工合同中明確約定，包括包工包料、包工不包料、

或承包局部物料。

3.8.2施工單位不包料的工程，由供給部負責采購，供給部按照工程提供的工

程物料的標準進展采購；

3.8.3施工單位負責物料供給的，供給部應做好采購物料價格確實認落實，物

料價格作為工程預決算和審計的依據；

3.8.3因工程物料價格變動，施工單位不愿繼續承當物料供給的，供給部負責

采購。供給部核實以往施工單位采購的工程物料價格，工程部與財務部負責計算

工程材料價款。

3.8.4現場人員負責施工現場工程物料管理監視。

3.8.5工程竣工后，現場人員協助公司相關人員做好剩余工程物料的清理。

3.9工程變更

3.9.1在工程工程實施過程中，因現實的條件發生變化，工程在材料、工藝、

功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出的改變；

3.9.2工程工程變更的類型分為設計變更、工程物料價格變動、增加額外工程

及其他一些工程；

3.9.3公司工程工程建立應嚴格按圖施工，原那么上不得發生變更；如確實需

要變更，應先核實，經批準前方可進展變更；

3.9.4當工程變更事項發生時，監理方、工程部等相關方核實工程變更事實，

工程領導小組審批。

3.9.5工程工程需發生變更的，工程部、施工方、設計方等協商工程變更方案;

3.9.6工程工程設計方案需變更的，原設計單位根據新的工作條件，重新設計,

并公司評審、審批；

3.9.7工程物料價格變動，施工單位不愿繼續承當該物料的供給，供給部負責

采購，工程部、財務部負責以往供給物料的結算；

3.9.8工程變更引發額外工程的，由原施工單位承當或工程部另外選擇施工單

位施工。

3.10工程竣工決算

3.10.1工程部聯系組建竣工決算組，竣工決算由決算組編制，其內容包括工

程工程從籌建開場到工程竣工交付使用為止的全部建立費用，決算報告主要包括

竣工工程概況，竣工財務決算報表；

3.10.2在編制工程竣工決算前，現場人員、工程部及決算組對工程工程所有

財產和物資進展清理；

3.10.3竣工決算由公司內部設計人員對竣工決算進展審核，審查決算依據是

否完備，相關文件資料是否齊全，決算編制是否正確等，對竣工決算提出意見，

決算組根據內部審計意見，調整、完善竣工預算；

3.10.4竣工決算需外部審計的，應聘請具有相關資質外部設計機構進展審計,

并出具審計報告。

3.11竣工驗收

3.11.1工程全部完工，施工單位應先自行驗收，確認到達驗收標準，施工單位

向工程部申請工程驗收,具備竣工條件的才能進展工程竣工驗收；

3.11.2提交驗收的工程工程，施工資料必須完整。施工資料包括竣工圖、設

計變更通知書、工程記錄、關鍵工序的施工技術措施、配方配料記錄、質檢報告、

材料合格證及檢驗分析報告以及其它具備的施工記錄和資料。

3.11.3工程部根據工程的要求，按合同及施工驗收標準，聯系組織公司相關

專家及施工單位、設計單位、監理單位代表對工程進展工程質量檢查和竣工驗收;

3.11.4竣工驗收人員工程工程逐項驗收，檢驗工程量、施工質量、原材料質

量及是否符合施工圖的技術要求，驗證施工方提交的竣工資料文件的表述是否符

合規程和施工圖的要求等，確認工程能否通過竣工驗收；

3.11.5竣工驗收過程中發現問題的，要求施工單位限期整改；

3.11.6通過竣工驗收后，根據需要提交規劃、環保、質監等政府相關部門進

展專項驗收；

3.11.7工程經歷收確認后，使用部門接收工程工程。

3.12工程工程評估、總結

3.12.1工程工程竣工驗收后，現場人員及工程部對工程工程從立項、設計、

施工、竣工驗收、決算等全過程進展評價、總結，從已完成工程工程中總結經歷

教訓，到達改善工程工程的管理水平等目的；

3.12.2工程工程竣工交付使用一年后，工程部會同使用部門等相關部門對工

程質量、功能、外觀等進展評估，工程工程符合公司要求的，支付工程工程質保

金。

第四章附那么

4.1本制度由工程部負責解釋。

4.2本制度由工程部制定、修改，自總裁批準之日起生效實施。

附件：

L工程立項管理制度；2.邀標管理制度；

3.設計評審管理制度；4.工程工程預算管理方法；

5.工程工程現場管理制度；6.工程變更管理制度；

7.竣工決算管理制度；8.竣工驗收管理制度；

9.工程款結算支付管理制度；10.零星工會管理方法;

11.工程檔案管理制度。

工程立項管理制度

一、工程立項管理組織架構

注：1.以虛線框標識的部門為公司非常設機構

2.工程評審組由工程工程、土建、設備、工藝、物料、管理、財務、平安、

審計以及中介效勞機構等專家組成。

二、職責及審批權限一覽表

投資工程股東

序號內容工程部總裁董事會

開展部評審組大會

1工程建議書V

成立工程評審組V

2

控制時間2日2日

3市場調研VVV

控制時間7日

4工程評審意見VV

5工程評審會議VV

6工程可行性報告VVV

7工程立項單V

8工程內部立項審批

一般工程審批（1000萬以下的工程）V

8.1

控制時間2日

8.2投資估算在1000-4600萬的立項VV

8.3投資估算在4600萬以上的立項VVV

9工程的實施準備V

注：根據股份公司章程規定：公司董事會決定單筆金額在最近經審計的合并報表

凈資產50%以下的對外投資方案、資產出資或購置方案及年度累積在總資產30%以

下的對外投資、資產處置或購置。

三、工程立項流程

流程工作要點責任部門

1.投資開展部根據公司開展規劃提出工程建議；

提出項目建議2.公司及分子公司主要領導提出工程意愿，由投資開投資開展部

展部提出工程建議；公司、分子公司主

3.投資開展部對工程進展初步規劃；要領導

4.零星工程工程的立項參照零星工程管理流程。

<!1.投資開展部提交工程建議書，并向總裁匯報工程

＞麗中止1

04相關情況；總裁

2.總裁審批工程建議，決定工程是否實施。

YES

1.投資開展部聯系市場、工程、設備、技術工藝、

物料、管理、財務、人力資源及中介效勞機構等專投資開展部

成立評審組家組成評審組總裁

2.總裁確認評審組成員

1.工程評審組制定市場調研方案；

2.明確參與調研部門及人員的責任；投資開展部

市場調研3.工程部、投資開展部、評審組進展市場調研；工程評審組

4.整理調研資料。

1.召開評審會議；

2.對工程的必要性、可行性進展評審，包括政策、資

NO…

?中止源、投資、工藝設備、環保、平安、人力資源及經工程評審組

濟指標等方面；

YES3.記錄會議，簽署?工程評審意見表?。

1.工程通過評審：

編制可行2.工程評審組、投資開展部根據市場調研情況及評工程評審組

艮告審意見，編制可行性報告；投資開展部

3.工程評審組對可行性報告進展評審、修改、完善。

1.可行性報告評審修改；投資開展部

立項申請

2.投資開展部提出立項申請；

3.工程評審組簽署立項意見。

1.投資開展部提交立項申請，并匯報工程情況；

2.總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下的工總裁

程投資；投資額占合并報表凈資產10%-50%間的工程董事會

由董事會批準；投資額占合并報表凈資產50%以上的股東大會

工程須經股東大會審批通過。

1.工程立項申請經公司內部審批機關批準后，投資

開展部籌建工程工程部；

工程部

2.工程工程部負責工程建立在政府相關職能部門的

立項和報建工作，及工程建立的具體實施管理。

工程立項管理制度

第一章總那么

1.1為有目的、有方案、有組織的開展工程工程活動，引導工程立項程序標

準化、制度化、科學化，提高工程立項資金的效益；同時明確工程立項過程中相

關職責、權限，保證工程立項的順利實施，結合公司的實際，特制定本制度。

1.2本制度適用于公司下屬分子公司的新建、改建、擴建、安裝、技術改造、

重大的維修工程。

公司所有工程工程一律先立項、后建立。

1.3本制度所指的立項是指公司內部立項，不包含在政府部門的立項。

第二章立項管理的相關職責

2.1公司工程立項實行提議、審批制度，即：由投資開展部或公司及分子公

司主要領導提出工程建議，經工程調研后，由總裁審批立項。防止盲目的立項、

增加無謂的本錢。

2.2投資開展部作為工程的主要提出單位，根據公司開展規劃提出工程建議,

負責：

(1)組織銷售、市場、技術、經營、管理、財務、土建、設備、工藝、審計

以及中介效勞機構等相關部門及專家組成工程評審組，對工程進展評審；

(2)對工程進展調研；

(3)參與可行性報的編制，組織工程立項。

2.3工程部是工程工程立項的配合單位，配合投資開展部及工程評審組進展市

場調研，編寫可行性報告等。

2.4工程評審組主要負責工程必要性、可行性、經濟性的評審，并參與編制

可行性報告。

2.5總裁、董事會及股東大會，投資開展部提出工程評審組成員由總裁確認，.

總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下的工程投資；投資額占合并報表凈資產

10250%間的工程由董事會批準；投資額占合并報表凈資產50%以上的工程須經股

東大會審批通過。

第三章工程的立項程序

3.1投資開展部負責公司整體開展的規劃，根據公司開展需要，提出工程建

議1?工程建議書?見附件），并向總裁匯報，由總裁簽批；

另外，公司及各分子公司主要領導也可根據需要，提出工程建議，由投資開

展部初步調查，填寫?工程建議書？（見附件）。

3.2投資開展部根據工程根本情況，組織銷售、市場、供給、技術、經營、

管理、財務、土建、設備、工程、工藝、審計以及中介效勞機構等專家組成工程

評審組。

3.3投資開展部、工程部、工程評審組對組織人員對擬立項工程進展市場調

研。

3.4工程評審組以評審會議的形式，對實施工程的可行性、必要性、經濟性

等進展分析，并協調達成一致意見。

3.5工程評審通過后，由投資開展部主導，工程部、工程評審組協助，共同

編制工程可行性報告，必要時可聘請第三方機構編寫可行性報告。

3.6可行性報告完成后，投資開展部填寫?工程立項單？（附可行性報告），提

交總裁審批。

3.7根據工程立項審批權限（見“工程立項審批權限一覽表〃），工程立項經

總審批后，需要董事會或股東大會批準，提交董事會或股東大會審批。

第四章立項管理

4.1工程建議

4.1.1投資開展部根據公司開展需要，及時提出工程建議，總裁審批。

4.1.2公司及各分子公司負責人根據需要，也可提出工程，指定投資開展部調

研，由投資開展部填寫?工程建議書？（見附件），總裁審批。

4.1.3總裁在收到?工程建議書?后，應在2日內作出回復。

4.1.4工程建議書應包括至少包括以下內容：門）工程背景（2）工程簡介（3）

工程的必要性（4）工程的目標（5）市場需求及預測等內容。

4.2?工程建議書?經總裁簽批后，投資開展部應立即擬定工程相關的部門及人

員組成工程評審組，并提交工程評審組人員名單交總裁確認?？偛脩?日內給

予回復。

工程評審組成員應包括工程、工程、銷售、市場、技術、經營、管理、財務、

土建、設備、工藝、審計以及中介效勞機構等相關專家，確保對工程進展全面的

評審。

4.3工程建議經批準后，工程部、投資開展部及工程評審組應及時組織人員進

展市場調研，從工程的市場、政策、同類工程、競爭對手等方面入手。調研方式

不限于從Internet上搜查相關資料，從出版物中提取信息，與同類工程建立方訪

談，向公司內部發調查問卷；與同行、專家交談等；調研的時間應控制在一周內，

并做好調研記錄。

4.4工程評審主要通過會議方式進展，但不局限于會議的形式，應對工程的

可行性、必要性、政策優勢、工程選址、工藝設備、資源支持、平安環保、投資

評估、投資估算、財務分析等方面進展評審，形成?工程評審意見表？［見附件），

并給工程一個綜合評價，判斷工程是否可行。

4.5工程評審通過后，由投資開展部主導，工程部及工程評審組三方共同編制？

可行性報告？。

?可行性報告？的編寫按照?可行性研究報告編寫指南？的規定執行，遵循實事

求是的原那么，應包括工程背景、工程概況、市場預測、建立規模、場址選擇、

技術方案、設備方案和工程方案、輔助工程、環境影響評價、組織機構與人力資

源配置、工程實施進度方案、投資估算及資金籌措、財務評價、風險分析等內容。

?可行性報告?編制后，投資開展部、工程部、工程評審組應對報告進展綜合

評審、修改、完善，形成書面的?可行性報告？。

另外，根據工程的情況，必要時可聘請第三方機構編寫？可行性報告？。

4.6工程立項

投資開展部填制?工程立項單？（見附件），？工程立項單?應簡單明了，至少包

括工程名稱，立項內容，工程起止日期，工程負責人，本工程背景概述，工程造

價預估算，立工程的等內容。

?工程評審意見表?和?可行性報告?應做為?工程立項單?的附件。

?工程立項單?與？可行性報告?形成該工程的立項文件，提交總裁批準，總裁

應在2日內做出批復。

4.7列入政府經濟開展方案中的工程，應經過董事會或股東大會審批，批準后

由投資開展部向政府有關部門申請立項。

4.8工程立項經批準后，由工程部負責組織工程的下一步工作。

4.9文件資料的收集管理

工程立項過程中形成的文件資料由工程部負責收集管理。收集的資料應包括

工程建議書、市場調研資料、工程立項單、可行性研究報告、工程評審意見”等;

對收集到的立項資料，制定專人分類整理，按照工程列出資料清單；并對立

項過程中的重要文件交檔案室歸檔，并做好歸檔記錄。

特殊情況：

L為簡化流程?工程建議書?和?工程評審人員確認表?可同時交總裁審批。

2.如遇到工程比擬緊急且總裁外出等特殊情況，投資開展部可向總裁匯報

工程建議，XX總裁后直接組織人員進展市場調研，待總裁回公司后補簽?工程建議

書？。工程立項流程為：“市場調研一工程評審一編制可行性報告一填寫？工

程立項單?f審批"。

第五章附那么

5.1本制度由工程部負責解釋。

5.2本制度有工程部擬定、修改，并報總裁批準，自批準之日起生效實施。

附件：

L工程建議書；2.工作聯系函；

3.工程評審人員確認表；4.工程評審意見表；

5.工程立項單。

工程建議書

編號：

工程名稱：

建議人（部門）:日期年月日

工程背景：

工程簡介：

工程必要性：

工程目標：

投資開展部意見：總裁意見

簽字：年月日簽字：年月日

備注

市場調研表

編號:

工程工程名稱所在地

參與人員

調查

范圍

調查

目的

調查人調查日期：年月日

調查

說明

調查內容記錄：

調查

結果

備注

工程評審意見表

編號:

工程名稱評審日期年月日

參會人員

會議主題

部門評審意見簽字

備注

注：評審意見從市場、建立規模、場址選擇、使用功能、技術、設備、工藝、環境影響、組

織機構與人力資源配置、投資估算及資金籌措、財務評價、風險分析等內容入手。

工程立項單

編號:

工程名稱：

工程建議人：建議日期：年月H

申請部門：申請日期：年月H

工程起止時間：月至年月

工程背景:

工程內容：

工程本錢費用估算：

立工程的：

投資開展部意見：工程評審組意見：

經辦人：經辦人：

年月B年月H

總裁審批：

年月日

注:總裁審批投資額占合并報表凈資產10%以下的工程投資;投資額占合并報表凈資產10%-50%

間的工程由董事會批準；投資額占合并報表凈資產50%以上的工程須經股東大會審批通過。

邀標管理制度

一'管理組織架構

注：以虛線框標識的部門為公司外聘效勞機構，非公司部門;

二'職責'審批權限一覽表

工程

序號工程工程部供給部財務部總裁

領導小組

挑選承包單位VV

1

控制時間2H

承包單位調查VV

2

控制時間2日

資格初審V

3

控制時間1日

4報價V

5承包單位評審VV

控制時間2日

6確定承包單位

7起草合同V

合同評審VVV

8

控制時間2日

9合同審批簽署（普通）

10合同審批簽署（重要）V

三'邀標管理流程

流程工作要點責任部門

1.投資開展部提出立項申請，零星工程參照零星工程

立項

工程的管理方法；投資開展部

2.立項申請按照審批權限批準。

1.工程部根據立項情況，確定工程工程范圍；

尋找2.工程部按照每一工程范圍從數據庫中挑選3家以上候

工程部

合作單位選單位；

供給部

3.數據庫中候選單位缺乏，由供給部負責推薦；

4.其他途徑：政府推薦、公司相關人員推薦。

供給部、工程部對挑選出來的候選單位進展調查，包括資

供給部

質、誠信度、歷史業績、品牌形象、社會口碑、技術能力、

工程部

YES施工質量等，并提出初步意見。

1.對通過初審的候選單位，工程部發出邀請，并將工程工

合作單位程相關情況抄送候選單位；工程部

報價

2.候選單位按照工程工程情況，對工程工程報價.

程部

工

1.工程部將收集、整理各個候選單位資料；

給部

作

用部

2.工程部制定評審方案；詢

門

務部

.工程部組織組織供給、財務、工程、技術、中介效勞機吐

審以N0淘汰3

、

術部

構對通過初審的候選單位進展綜合評審；技

介效

中

4.評審范圍包括工程價格、支付要求、資質、工期、施工勞

YES