分公司排查工作方案?一、工作背景為深入貫徹總公司關(guān)于加強內(nèi)部管理、防范風(fēng)險的要求，確保分公司各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運營，切實維護(hù)公司的利益和形象，決定開展全面的排查工作。通過排查，及時發(fā)現(xiàn)和解決分公司在運營管理、財務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作等方面存在的問題，堵塞漏洞，強化內(nèi)部控制，提升管理水平，為分公司的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。二、排查目標(biāo)1.全面梳理分公司各項業(yè)務(wù)流程，查找潛在風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級。2.檢查各項管理制度的執(zhí)行情況，確保制度的有效落實。3.清查財務(wù)賬目，核實資金流向，防范財務(wù)風(fēng)險。4.排查業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。5.加強員工風(fēng)險意識教育，營造良好的合規(guī)文化氛圍。三、排查范圍本次排查涵蓋分公司各部門、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于以下方面：1.行政管理：辦公場地租賃、辦公用品采購、車輛使用等。2.人力資源管理：員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等。3.財務(wù)管理：會計核算、資金管理、費用報銷、稅務(wù)處理等。4.業(yè)務(wù)運營：市場推廣、銷售業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)、合同管理等。5.信息系統(tǒng)管理：網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、信息系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置等。四、排查內(nèi)容與方法行政管理排查1.辦公場地租賃排查內(nèi)容：檢查租賃合同的簽訂、履行情況，租金支付記錄是否完整，租賃場地的使用是否符合合同約定。排查方法：查閱租賃合同、租金支付憑證、場地使用記錄等資料，實地查看租賃場地。2.辦公用品采購排查內(nèi)容：審查采購流程是否規(guī)范，采購合同是否簽訂，驗收環(huán)節(jié)是否嚴(yán)格執(zhí)行，庫存管理是否賬實相符。排查方法：查看采購申請單、采購合同、驗收報告、庫存盤點表等，實地盤點辦公用品庫存。3.車輛使用排查內(nèi)容：檢查車輛管理制度的執(zhí)行情況，車輛使用記錄是否完整，維修保養(yǎng)費用是否合理。排查方法：查閱車輛使用登記表、維修保養(yǎng)記錄、費用報銷憑證等。人力資源管理排查1.員工招聘排查內(nèi)容：核實招聘流程是否合規(guī)，招聘信息是否真實準(zhǔn)確，背景調(diào)查是否到位。排查方法：查看招聘計劃、招聘廣告、面試記錄、背景調(diào)查資料等。2.培訓(xùn)排查內(nèi)容：檢查培訓(xùn)計劃的制定與執(zhí)行情況，培訓(xùn)效果評估是否有效，培訓(xùn)費用支出是否合理。排查方法：查閱培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評估報告、費用報銷憑證等。3.績效考核排查內(nèi)容：審查績效考核制度的執(zhí)行情況，考核指標(biāo)是否合理，考核結(jié)果是否公正，與薪酬掛鉤是否緊密。排查方法：查看績效考核方案、考核評分表、考核結(jié)果公示記錄等。4.薪酬福利排查內(nèi)容：核對薪酬計算是否準(zhǔn)確，福利發(fā)放是否合規(guī)，工資核算與發(fā)放流程是否規(guī)范。排查方法：查閱工資表、福利發(fā)放記錄、核算憑證等。財務(wù)管理排查1.會計核算排查內(nèi)容：檢查會計憑證的編制、審核是否規(guī)范，賬目記錄是否清晰，會計報表是否真實準(zhǔn)確。排查方法：抽查會計憑證、賬目明細(xì)、會計報表，進(jìn)行賬賬核對、賬實核對。2.資金管理排查內(nèi)容：核實資金收支是否合規(guī)，資金安全保障措施是否到位，銀行賬戶管理是否規(guī)范。排查方法：查看資金收付憑證、銀行對賬單、賬戶余額調(diào)節(jié)表等，檢查資金安全管理制度和相關(guān)措施。3.費用報銷排查內(nèi)容：審查費用報銷審批流程是否嚴(yán)格執(zhí)行，報銷憑證是否真實有效，費用支出是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。排查方法：查閱費用報銷單、發(fā)票、審批簽字記錄等。4.稅務(wù)處理排查內(nèi)容：檢查稅務(wù)申報是否及時準(zhǔn)確，稅款繳納是否足額，稅務(wù)籌劃是否合規(guī)。排查方法：查看稅務(wù)申報資料、納稅憑證、稅務(wù)籌劃方案等。業(yè)務(wù)運營排查1.市場推廣排查內(nèi)容：審查市場推廣活動的策劃、執(zhí)行情況，推廣費用支出是否合理，效果評估是否客觀。排查方法：查看市場推廣計劃、活動執(zhí)行記錄、費用報銷憑證、效果評估報告等。2.銷售業(yè)務(wù)排查內(nèi)容：核實銷售合同的簽訂、履行情況，銷售業(yè)績的真實性，客戶信用管理是否有效。排查方法：查閱銷售合同、銷售臺賬、客戶信用評估資料、收款記錄等。3.客戶服務(wù)排查內(nèi)容：檢查客戶投訴處理流程是否暢通，客戶滿意度調(diào)查結(jié)果是否真實，服務(wù)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)。排查方法：查看客戶投訴記錄、處理結(jié)果反饋、滿意度調(diào)查問卷等。4.合同管理排查內(nèi)容：審查合同簽訂、審批、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的管理是否規(guī)范，合同檔案是否完整。排查方法：查閱合同文本、審批文件、履行記錄、變更協(xié)議、終止證明等。信息系統(tǒng)管理排查1.網(wǎng)絡(luò)安全排查內(nèi)容：檢查網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施是否到位，是否存在網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等安全隱患。排查方法：利用網(wǎng)絡(luò)安全檢測工具進(jìn)行掃描，查看安全日志記錄。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)排查內(nèi)容：核實數(shù)據(jù)備份制度的執(zhí)行情況，備份數(shù)據(jù)是否完整可恢復(fù)，備份存儲介質(zhì)的管理是否妥善。排查方法：檢查備份計劃、備份記錄、恢復(fù)測試報告，實地查看備份存儲介質(zhì)。3.信息系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置排查內(nèi)容：審查信息系統(tǒng)用戶權(quán)限設(shè)置是否合理，是否存在越權(quán)操作的風(fēng)險。排查方法：查看用戶權(quán)限清單，抽查用戶操作記錄。五、排查步驟本次排查工作分為以下三個階段進(jìn)行：準(zhǔn)備階段（[具體時間區(qū)間1]）1.成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各成員的職責(zé)分工。2.制定排查工作方案，確定排查內(nèi)容、方法、步驟和時間安排。3.組織召開排查工作動員會議，對排查工作進(jìn)行部署和培訓(xùn)。4.準(zhǔn)備相關(guān)排查資料和工具。實施階段（[具體時間區(qū)間2]）1.各部門按照排查工作方案的要求，對本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫自查表，形成自查報告。2.排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對各部門的自查情況進(jìn)行抽查核實，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入調(diào)查。3.針對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與相關(guān)責(zé)任人溝通，了解情況，分析原因，提出整改建議。總結(jié)階段（[具體時間區(qū)間3]）1.排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組對排查情況進(jìn)行全面總結(jié)，撰寫排查工作報告。2.針對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，確保問題得到有效解決。3.召開排查工作總結(jié)會議，對排查工作進(jìn)行總結(jié)表彰，對整改工作進(jìn)行部署安排。六、人員安排1.排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：[組長姓名]副組長：[副組長姓名]成員：[成員姓名]職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)排查工作，協(xié)調(diào)解決排查過程中遇到的重大問題，審核排查工作報告和整改方案。2.排查工作小組行政管理排查小組：由行政部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括行政部門相關(guān)人員。負(fù)責(zé)行政管理方面的排查工作。人力資源管理排查小組：由人力資源部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括人力資源部門相關(guān)人員。負(fù)責(zé)人力資源管理方面的排查工作。財務(wù)管理排查小組：由財務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括財務(wù)部門相關(guān)人員。負(fù)責(zé)財務(wù)管理方面的排查工作。業(yè)務(wù)運營排查小組：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運營方面的排查工作。信息系統(tǒng)管理排查小組：由信息系統(tǒng)管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括信息系統(tǒng)管理部門相關(guān)人員。負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)管理方面的排查工作。職責(zé)：按照排查工作方案的要求，具體實施本小組負(fù)責(zé)的排查工作，收集、整理排查資料，撰寫自查報告，配合排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行問題調(diào)查和整改落實。七、工作要求1.提高認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)。各部門要充分認(rèn)識排查工作的重要性，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保排查工作順利進(jìn)行。2.精心組織，認(rèn)真排查。各部門要按照排查工作方案的要求，精心組織，認(rèn)真開展自查，做到全面、深入、細(xì)致，不留死角。3.如實報告，及時整改。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，要如實報告，不得隱瞞。同時，要制定切實可行的整改措