特許金融分析師考試定性分析策略試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是定性分析策略的主要步驟？

A.數據收集

B.數據整理

C.數據分析

D.數據預測

2.定性分析中，以下哪項方法不屬于歸納法？

A.類別分析

B.因果分析

C.演繹法

D.案例研究

3.在定性分析中，以下哪種工具可以幫助分析師識別潛在的風險因素？

A.SWOT分析

B.PEST分析

C.價值鏈分析

D.以上都是

4.定性分析策略在哪個階段最為重要？

A.初期研究

B.中期分析

C.后期評估

D.以上都不對

5.以下哪項不是定性分析中常用的數據來源？

A.深度訪談

B.案例研究

C.財務報表

D.市場調研

6.定性分析中，如何確保分析結果的客觀性？

A.采用多種數據來源

B.保持分析過程的透明度

C.遵循邏輯推理

D.以上都是

7.以下哪種方法在定性分析中用于識別關鍵成功因素？

A.SWOT分析

B.PEST分析

C.價值鏈分析

D.以上都不是

8.定性分析中，如何處理數據中的噪聲？

A.去除無關數據

B.對數據進行篩選

C.采用主成分分析

D.以上都是

9.以下哪項不是定性分析中常用的分析工具？

A.文本分析

B.圖形分析

C.數據庫分析

D.以上都是

10.定性分析策略在以下哪個領域應用最為廣泛？

A.證券分析

B.風險管理

C.投資組合管理

D.以上都是

答案：

1.D

2.C

3.D

4.A

5.C

6.D

7.D

8.D

9.C

10.D

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.定性分析策略主要關注數據的量化分析，而定量分析則側重于數據的定性分析。（×）

2.在進行定性分析時，深度訪談通常比問卷調查更為有效。（√）

3.SWOT分析是一種用于評估企業內部資源和外部環境的定性分析方法。（√）

4.因果分析在定性分析中主要用于識別和解釋事件之間的因果關系。（√）

5.價值鏈分析有助于企業識別在產品或服務生產過程中增加價值的環節。（√）

6.定性分析結果通常比定量分析結果更加精確和可靠。（×）

7.在進行定性分析時，分析師應盡量避免引入個人偏見。（√）

8.PEST分析是用于評估宏觀經濟因素對特定行業或公司影響的方法。（√）

9.案例研究在定性分析中的應用通常限于特定情境下的深入分析。（√）

10.定性分析策略可以獨立于定量分析策略使用，也可以與之結合使用。（√）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述定性分析策略在投資決策過程中的作用。

2.解釋如何通過深度訪談來收集定性分析所需的數據。

3.描述定性分析中SWOT分析的具體步驟及其應用。

4.討論定性分析策略在風險管理中的作用及其局限性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述定性分析策略與定量分析策略在投資決策中的互補性及其在實際應用中的重要性。

2.分析在金融市場中，如何運用定性分析策略來評估一家公司的戰略定位和市場競爭力。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.在定性分析中，以下哪項不是常見的定性分析方法？

A.文本分析

B.數據挖掘

C.案例研究

D.財務報表分析

2.以下哪項不是定性分析中常用的數據來源？

A.專家訪談

B.行業報告

C.財務報表

D.歷史股價數據

3.在定性分析中，以下哪項不是確保分析結果客觀性的措施？

A.使用多種數據來源

B.保持分析過程的透明度

C.忽略數據中的異常值

D.遵循邏輯推理

4.定性分析中，以下哪項不是SWOT分析中的“T”代表的內容？

A.時機

B.技術優勢

C.競爭地位

D.時機

5.在定性分析中，以下哪項不是用于識別潛在風險因素的工具？

A.PEST分析

B.SWOT分析

C.價值鏈分析

D.財務比率分析

6.定性分析中，以下哪項不是因果分析的目的？

A.識別事件之間的因果關系

B.預測未來事件

C.評估事件的影響

D.確定事件的原因

7.在定性分析中，以下哪項不是用于處理數據噪聲的方法？

A.數據清洗

B.數據篩選

C.數據轉換

D.數據合并

8.定性分析中，以下哪項不是案例研究的主要步驟？

A.確定研究問題

B.收集數據

C.分析數據

D.評估案例

9.在定性分析中，以下哪項不是定性分析策略在風險管理中的應用？

A.識別潛在風險

B.評估風險敞口

C.制定風險管理策略

D.監控風險指標

10.定性分析中，以下哪項不是定性分析策略在投資組合管理中的應用？

A.評估投資機會

B.識別市場趨勢

C.分析行業動態

D.計算投資回報率

答案：

1.D

2.D

3.C

4.D

5.D

6.B

7.D

8.D

9.D

10.D

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案及解析思路：

1.D（定性分析側重于數據的定性描述和解釋，而非預測。）

2.C（演繹法是一種邏輯推理方法，不屬于定性分析方法。）

3.D（SWOT、PEST、價值鏈分析都是定性分析中常用的工具。）

4.A（初期研究階段需要定性分析來探索和建立理論基礎。）

5.C（財務報表是定量分析的數據來源。）

6.D（保持分析過程的透明度和客觀性是確保結果可靠的關鍵。）

7.D（SWOT分析中的“T”代表的是時機，而不是技術優勢。）

8.D（處理數據噪聲的方法包括數據清洗、篩選和轉換。）

9.C（案例研究的主要步驟不包括評估案例。）

10.D（定性分析策略在投資組合管理中的應用不包括計算投資回報率。）

二、判斷題答案及解析思路：

1.×（定性分析關注數據的定性描述，而定量分析側重于數據的量化分析。）

2.√（深度訪談可以提供更深入和詳細的定性數據。）

3.√（SWOT分析用于評估企業的優勢、劣勢、機會和威脅。）

4.√（因果分析旨在解釋事件之間的邏輯關系。）

5.√（價值鏈分析幫助識別價值創造的過程。）

6.×（定性分析結果可能不如定量分析精確，但可以提供更豐富的洞察。）

7.√（避免個人偏見是確保分析客觀性的關鍵。）

8.√（PEST分析評估政治、經濟、社會和技術因素。）

9.√（案例研究通常針對特定情境進行深入分析。）

10.√（定性分析策略可以單獨使用，也可以與定量分析結合使用。）

三、簡答題答案及解析思路：

1.定性分析策略在投資決策過程中的作用包括：幫助分析師理解市場趨勢、識別潛在風險、評估公司競爭力、提供投資策略的依據。

2.通過深度訪談收集定性分析所需的數據，首先需要制定訪談提綱，然后選擇合適的受訪者，進行面對面或遠程訪談，最后對訪談內容進行轉錄和分析。

3.SWOT分析的具體步驟包括：識別企業的優勢（Strengths）和劣勢（Weaknesses），分析外部環境的機會（Opportunities）和威脅（Threats），然后根據這些因素制定相應的戰略。

4.定性分析策略在風險管理中的作用包括：識別潛在風險因素、評估風險發生的可能性和影響、制定風險緩解措施。局限性可能包括主觀性、數據有限、難以量化風險。

四、論述題答案及解析思路：

1.定性分析策略與定量分析策略的互補性體現在它們能夠從不同角度提供