第三章

國(guó)際法上的國(guó)家精品課程國(guó)際法學(xué)中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院國(guó)際法教研室?第一節(jié)國(guó)家的要素與基本權(quán)利

一、國(guó)家的構(gòu)成要素?定居的人民?確定的領(lǐng)土?政府組織：中央政府?主權(quán)

二、類型

單一國(guó)：?jiǎn)我坏膰?guó)際法主體聯(lián)邦：?jiǎn)我坏膰?guó)際法主體復(fù)合國(guó)邦聯(lián)：成員國(guó)是國(guó)際法主體塞爾維亞和黑山：歷史永久中立國(guó)瑞士奧地利土庫(kù)曼斯坦梵蒂岡三、國(guó)家的基本權(quán)利（一）獨(dú)立權(quán)（二）平等權(quán)（三）自衛(wèi)權(quán)?聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員國(guó)受武力攻擊時(shí)，在安理理事會(huì)采取必要辦法以維持國(guó)際和平及安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁止行使單獨(dú)或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會(huì)員國(guó)因行使此項(xiàng)自衛(wèi)權(quán)而采取之辦法，應(yīng)立即向安全理事會(huì)報(bào)告，此項(xiàng)辦法于任何方面不得影響該會(huì)按本憲章隨時(shí)采取其所認(rèn)為必要行動(dòng)之權(quán)責(zé)，以維護(hù)或恢復(fù)國(guó)際和平及安全——第51條，聯(lián)合國(guó)憲章?NothingintheChartershallimpairtheinherentrightofindividualorcollectiveself-defenseifanarmedattackoccursagainstaMemberoftheUnitedNationsuntiltheSecurityCouncilhastakenmeasuresnecessarytomaintaininternationalpeaceandsecurity.MeasurestakenbyMembersintheexerciseofthisrightofself-defenseshallbeimmediatelyreportedtotheSecurityCouncilandshallnotinanywayaffecttheauthorityandresponsibilityoftheSecurityCouncilunderthepresentChartertotakeatanytimesuchactionasitdeemsnecessarytomaintainorrestoreinternationalpeaceandsecurity1.性質(zhì)

?固有權(quán)利(inherentright)

?自保(self-preservation)與自助(self-help)?所有國(guó)家的權(quán)利2.前提：武力攻擊（armedattack）

已發(fā)生的武力攻擊

已實(shí)際發(fā)生攻擊已開始發(fā)生?已發(fā)生的武力攻擊?迫近的武力攻擊或威脅(imminentthreatofarmedattack)

4.時(shí)間

必要性（necessity）necessityofself-defense,instant,overwhelming,leavingnochoiceofmeans,andnomomentfordeliberation

即時(shí)性（immediacy)：不是必要條件

攻擊停止不終止自衛(wèi)5.程度：比例性（proportionality）

6.自衛(wèi)與安理會(huì)職權(quán)?共存?中止自衛(wèi)行動(dòng)：必要辦法?向安理會(huì)報(bào)告

7.先發(fā)制人自衛(wèi)(preemptiveself–defense)

★預(yù)先性自衛(wèi)（anticipatoryself-defense）

?TheUnitedStateshaslongmaintainedtheoptionofpreemptiveactionstocounterasufficientthreattoournationalsecurity.Thegreaterthethreat,thegreateristheriskofinaction-andthemorecompellingthecasefortakinganticipatoryactiontodefendourselves,evenifuncertaintyremainsastothetimeandplaceoftheenemy'sattack.Toforestallorpreventsuchhostileactsbyouradversaries,theUnitedStateswill,ifnecessary,actpreemptively.?Wemustadapttheconceptofimminentthreattothecapabilitiesandobjectivesoftoday'sadversaries.?Americawillactagainstsuchemergingthreatsbeforetheyarefullyformed.——U.S.StateSecurityStrategy8.我國(guó)自衛(wèi)政策

積極防御、自衛(wèi)和后發(fā)制人

?2004年《中國(guó)國(guó)防白皮書》

堅(jiān)持全民自衛(wèi)原則

?2006年中國(guó)的國(guó)防思考題如何理解我國(guó)自衛(wèi)政策的法律含義。（四）管轄權(quán)1.屬地管轄權(quán)（territorialjurisdiction）

?刑法第6條2.屬人管轄權(quán)（personaljurisdiction）

?刑法第7、10條3.保護(hù)性管轄權(quán)（protectivejurisdiction）?刑法第8條4.普遍管轄權(quán)（universaljurisdiction）?刑法第9條

?比利時(shí)1993年普遍管轄權(quán)法

●凡涉及戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人類罪和種族滅絕罪，不管案件當(dāng)事人是否是比利時(shí)人，也不管事件發(fā)生在哪個(gè)國(guó)家，只要有人在比利時(shí)起訴，比利時(shí)法院都有管轄權(quán)對(duì)案件進(jìn)行審理

●ArrestWarrantof11April2000(DemocraticRepublicoftheCongov.Belgium)域外綁架

第二節(jié)國(guó)家豁免（stateimmunity）一、概念與發(fā)展?國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)不受外國(guó)法院管轄的特權(quán)?《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》二、豁免主體：國(guó)家A.國(guó)家及其政府的各種機(jī)關(guān)B.有權(quán)行使主權(quán)權(quán)力并以該身份行事的聯(lián)邦國(guó)家的組成單位或國(guó)家政治區(qū)分單位C.國(guó)家機(jī)構(gòu)、部門或其他實(shí)體，但須它們有權(quán)行使并且實(shí)際在行使國(guó)家的主權(quán)權(quán)力D.以國(guó)家代表身份行事的國(guó)家代表

三、國(guó)家豁免的內(nèi)容A.管轄豁免?一國(guó)應(yīng)避免對(duì)在其法院對(duì)另一國(guó)提起的訴訟行使管轄；并應(yīng)為此保證其法院主動(dòng)地確定該另一國(guó)根據(jù)第5條享有的豁免得到尊重。?不得視為同意管轄：同意適用一國(guó)法律；援引豁免；主張權(quán)利或利益；出庭作證；未出庭B.強(qiáng)制措施豁免?判決前的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押?判決后的強(qiáng)制措施的豁免：查封、扣押和執(zhí)行?同意行使管轄不構(gòu)成默示同意采取強(qiáng)制措施四、不得豁免的訴訟

(1)商業(yè)交易（第10條）

?一國(guó)如與外國(guó)一自然人或法人進(jìn)行一項(xiàng)商業(yè)交易，而根據(jù)國(guó)際私法適用的規(guī)則，有關(guān)該商業(yè)交易的爭(zhēng)議應(yīng)由另一國(guó)法院管轄，則該國(guó)不得在該商業(yè)交易引起的訴訟中援引管轄豁免。☆概念a.為銷售貨物或?yàn)樘峁┓?wù)而訂立的任何商業(yè)合同或交易；b.任何貸款或其他金融性質(zhì)之交易的合同，包括涉及任何此類貸款或交易的任何擔(dān)保義務(wù)或補(bǔ)償義務(wù)；c.商業(yè)、工業(yè)、貿(mào)易或?qū)I(yè)性質(zhì)的任何其他合同或交易，但不包括雇用人員的合同。☆判斷標(biāo)準(zhǔn)

A.性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)（主要標(biāo)準(zhǔn)）

B.目的標(biāo)準(zhǔn)（次要標(biāo)準(zhǔn)）確定一項(xiàng)合同或交易是否為“商業(yè)交易”時(shí)，應(yīng)主要參考該合同或交易的性質(zhì)。但如果合同或交易的當(dāng)事方已達(dá)成一致，或者根據(jù)法院地國(guó)的實(shí)踐，合同或交易的目的與確定其非商業(yè)性質(zhì)有關(guān)，則其目的也應(yīng)予以考慮。☆例外：

A.國(guó)家之間進(jìn)行的商業(yè)交易；

B.該商業(yè)交易的當(dāng)事方另有明確協(xié)議

C.當(dāng)國(guó)家企業(yè)或國(guó)家所設(shè)其他實(shí)體具有獨(dú)立的法人資格，并有能力：(a)起訴或被訴；和(b)獲得、擁有或占有和處置財(cái)產(chǎn)，包括國(guó)家授權(quán)其經(jīng)營(yíng)或管理的財(cái)產(chǎn)，其卷入與其從事的商業(yè)交易有關(guān)的訴訟時(shí)，該國(guó)享有的管轄豁免不應(yīng)受影響(2)雇傭合同（第11條）(3)人身傷害和財(cái)產(chǎn)損害（第12條）(4)財(cái)產(chǎn)的所有、占有和使用（第13條）

(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)（第14條）

(6)參加公司或其它集體機(jī)構(gòu)（第15條）(7)國(guó)家擁有或經(jīng)營(yíng)的船舶（第16條）

(8)仲裁協(xié)定的效果（第17條）五、國(guó)家豁免的放棄（1）明示同意

?國(guó)際協(xié)定?書面合同?在法院發(fā)表的聲明或在特定訴訟中提出的書面函件（2）參加訴訟?該國(guó)本身提起該訴訟?介入該訴訟或采取與案件實(shí)體有關(guān)的任何其他步驟（3）反訴?主動(dòng)起訟的反訴；介入訴訟的反訴；提起反訴

六、我國(guó)的實(shí)踐?1979年湖廣鐵路債券案?仰融案?五厘金幣債券案?中國(guó)外國(guó)中央銀行財(cái)產(chǎn)司法強(qiáng)制措施豁免法

☆司法強(qiáng)制措施的豁免☆對(duì)等原則參考書龔刃韌：《國(guó)家豁免問(wèn)題的比較研究》，北京大學(xué)出版社，2005年甲國(guó)政府與乙國(guó)“綠寶”公司在乙國(guó)訂立了一項(xiàng)環(huán)保開發(fā)合同，合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛。“綠寶”公司以甲國(guó)政府沒有及時(shí)按照合同支付有關(guān)款項(xiàng)為由訴至乙國(guó)法院，甲國(guó)政府派代表向法院闡述了甲國(guó)一貫堅(jiān)持的絕對(duì)豁免主義立場(chǎng)。如果乙國(guó)是采取相對(duì)豁免主義的國(guó)家，根據(jù)目前的國(guó)際法規(guī)則和實(shí)踐，下列哪些表述是正確的？

A甲國(guó)政府訂立上述合同行為本身，是一種商業(yè)活動(dòng)，已構(gòu)成對(duì)其國(guó)家豁免權(quán)的放棄，乙國(guó)法院可以管轄B甲國(guó)政府派代表向法院作出說(shuō)明，這一事實(shí)不意味著甲國(guó)已放棄在此訴訟中的國(guó)家豁免權(quán)C即使甲國(guó)在其他案件上曾經(jīng)接受過(guò)乙國(guó)法院的管轄，也不能意味著，乙國(guó)法院在此案中當(dāng)然地可以管轄D乙國(guó)法院作出缺席判決后，甲國(guó)要求乙國(guó)宣布該判決無(wú)效。甲國(guó)這一行為表明，甲國(guó)此前已接受了乙國(guó)法院的管轄

第三節(jié)國(guó)際法上的承認(rèn)（recognition）

一、概念與性質(zhì)

1.概念?現(xiàn)存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家、新政府或某一情勢(shì)的存在予以確認(rèn)，并表示愿意與之建立某種關(guān)系的國(guó)家行為

?特征

2.性質(zhì)

?宣告說(shuō)（declaratorytheory）

?構(gòu)成說(shuō)（Constitutivetheory）

?宣告與雙邊關(guān)系的前提單方面政治行為，非法律義務(wù)具有法律后果二、承認(rèn)的對(duì)象1.國(guó)家承認(rèn)?獨(dú)立?合并：1990年?yáng)|德和西德合并?分離（secession）：母國(guó)存在

☆孟加拉國(guó)--巴基斯坦?分立（dissolution）：母國(guó)不存在

☆前蘇聯(lián)—15國(guó)

☆前南斯拉夫—5國(guó)

☆有效統(tǒng)治（effectivecontrol）☆正統(tǒng)主義(憲法程序）如何認(rèn)識(shí)托巴主義威爾遜主義反對(duì)艾斯特拉達(dá)主義2.政府承認(rèn)?非憲法程序產(chǎn)生的新政府3.對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)三、承認(rèn)的形式1.明示承認(rèn)（expressrecognition）2.默示承認(rèn)（impliedrecognition）3.法律上的承認(rèn)（dejurerecognition）

?永久性4.事實(shí)上的承認(rèn)（defactorecognition）?臨時(shí)性

5.附條件的承認(rèn)

S國(guó)是一個(gè)新成立的國(guó)家。其成立后，甲國(guó)代表向聯(lián)合國(guó)大會(huì)提案支持S國(guó)成為聯(lián)合國(guó)的會(huì)員國(guó)；乙國(guó)與S國(guó)簽署了兩國(guó)互助同盟友好條約；丙國(guó)允許S國(guó)在其首都設(shè)立商業(yè)旅游服務(wù)機(jī)構(gòu)；丁國(guó)與S國(guó)共同參加了某項(xiàng)貿(mào)易規(guī)則的多邊談判會(huì)議。根據(jù)國(guó)際法的有關(guān)規(guī)則，上述哪些國(guó)家的行為構(gòu)成對(duì)S國(guó)的正式承認(rèn)？A甲國(guó)B乙國(guó)C丙國(guó)D丁國(guó)

四、承認(rèn)的效果1.建立外交與領(lǐng)事關(guān)系2.立法、行政和司法行有效3.國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)享有豁免權(quán)4.撤消對(duì)舊政府的承認(rèn)

?光華寮案5.溯及效力時(shí)間法院判決1977京都地方法院PRC1982大阪高等法院重審1986京都地方法院ROC1987/2大阪高等法院維持原判1987/3最高法院20年2007/3最高法院重審五、不承認(rèn)原則（non-recognition）?史汀生不承認(rèn)主義?一項(xiàng)國(guó)際法原則，不同于拒絕承認(rèn)?繼續(xù)承認(rèn)以前的事物狀態(tài)一、國(guó)家繼承1.概念

?一國(guó)對(duì)