制度范文集錦-職業健康安全管理手冊

職業健康安全管理手冊

職業健康安全管理手冊頒布令

XXXX有限公司依據《18045001:2018職業健康安全管理體

系要求及使用指南》標準的要求，結合本行業和公司的實際情況

制定了公司《職業健康安全管理手冊》。

本手冊作為公司職業健康安全管理活動的法規性、綱領性文

件，經審定符合國家有關的法律法規要求以及其他職業健康安

全要求，現予以批準并發布。要求公司全體員工認真學習，嚴

格遵守和貫徹執行木職業健康安全管理手冊的各項規定和要求。

本公司職業健康安全管理手冊經總經理批準后生效。

總經理：

20XX年XX月XX日

職業健康安全管理者代表

任命書

為確保公司職業健康安全管理體系的建立、實施、保持和持

續改進以及確保職.業健康安全管理體系符合《15045001:2018

職業健康安全管理體系要求及使用指南》現任命XXX同志擔

任職業健康安全管理者代表。職業健康安全管理者代表履行下

列職責：

1.全面負責XXXX有限公司職業健康安全管理體系的建立、

實施、保持和持續改進。

2.負責《職業健康安全管理手冊》的審核，批準職業健康安

全管理程敘文件。

3.負責職業健康安全管理體系內部審核，向最高管理者報告

職業健康安全管理體系的的績效情況。

4.負責職業健康安全管理體系內、外部運行的協調與聯絡。

總經理：

20XX年XX月XX日

職業健康安全管理方針、目標頒布令

為確定公司在職業健康安全方面追求的宗旨和方向，特制定

本公司的職業健康安全管理方針：

（根據公司實際填寫）

管理方針闡述：

職業健康安全目標：

（根據公司實際填寫）

職業健康安全最高管理者代表

承諾書

1、遵守現行國家職業健康安全相關的法律法規要求以及其

他與職業健康安全相關的要求；

2、建立有效的、充分的、適宜的管理體系，持續改進公司

在職業健康安全等方面的績效;

3、在公司內外發布職業健康安全方針，開展管理方針、目

標的宣傳和教育活動，不斷提高全體員工在質職業健康安全等

方面的意識和能力。

4、XXXX承擔保護員工的與工作相關的健康和安全的全部

職責和責任。

5、公司將提供建立、實施、保持和改進職業健康安全管理

體系所需的一起資源。

6、公司將通過商議、識別以及消除妨礙參預的障礙或者障

礙物，確保公司控制下的員工及員工代表積極參預職業健康

安全管理體系的改進。

7、公司將通過系統的識別和采取措施應應對不符合、機遇

以及工作相關的驚險源和風險，確保及促進職業健康安全管理

體系的持續改進以提高職業健康安全績效。

最高管理者：

20XX年XX月XX日

職業健康安全管理手冊

基本說明

本手冊合用范圍：

1、公司控制下的所有部門以及公司產品和服務形成的全過

程；

2、公司經營所涉及到的所有場所及所有人員的職業健康安

全管理活動;

3、本手冊對《￡045001:2018職業健康安全管理體系要求

及使用指南》標準的要求沒有進行任何刪減。

本手冊引用文件：

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是標注日期的

引用文件，僅標注日期的版本合用于本文件。凡是不標注日期

的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）合用于本文件。

1809001:2015質量管理體系——要求

IS045001:2018職業健康安全管理體系要求及使用指南

職業健康安全管理手冊

管理說明

10編制

1.1本《職業健康安全管理手冊》是依據《6045001:2018

職業健康安全管理體系要求及使用指南》標準編制的。

1.2本手冊由職業健康安全管理者代表負責組織有關部門和

人員起草、制定。

1.3品管部具體負責《職業健康安全管理手冊》的編制、制

定及具體實施。

2.0審核、批準

本手冊由管理者代表審核、最高管理者批準后生效。

3.0《職業健康安全管理手冊》的管理

3.1公司的職業健康安全管理手冊按照控制狀態可分為“受

控版本''及"非受控版本”；按照使用狀態可分為“正本”、“副本

按照保存狀態可分為“電子版本”、“書面版本

3.2職業健康安全管理手冊的“受控版本正本”由行政部負責

妥善保管；職業健康安全管理手冊的“受控版本副本”為受控版

本的復印件，交至使用者手中時加蓋紅色“受控版本”印章，作

為有效文件使用；職業健康安全管理手冊的“電子版本正本”經

最高管理者批準后，由文控中心負責保存，未經許可任何人不

患上私自修改。

3.3如向顧客或者發放控制范圍以外的人員提供本手冊時，

必須經總經理批準，不須加蓋紅色“受控”印章，作為“非受控

版本”使用，“非受控版本”的環境與職業健康安全管理手冊不

受文件修改的控制。

3.4職業健康安全管理手冊的“受控版本副本”根據文件持有

者名單由人事行政部發放至相關人員，并按文件管理規定予以

登記。

4.0《職業健康安全管理手冊》的編號、標識按《文件控制

程序》執行。

5.0《職業健康安全管理手冊》的發放按《文件控制程序》

執行。

6.0《環境與職業健康安全管理手冊》的修訂、更改、換版

6.1職業健康安全管理手冊的修訂、更改由職業健康安全管

理者代表負責組織有關人員實施，經最高管理者批準，同時更

改職業健康安全管理手冊的“版本”號。

6.2版本號按英文字母"A、B、C……”順序羅列。

6.2.1文件第一次修改時，版本/狀態由“A/0”改為

“A/1”，笫二次修改則改為“A/2”依此類推。

6.2.2修改狀態號用于職業健康安全管理手冊中較少部份內

容的修改，該頁修改達到三次以上時，則此頁應進行換版。

6.2.3當手冊或者文件浮現較大范圍的更改時，可直接采取

換版方式。

6.3《職業健康安全管理手冊》的修訂、更改、換版具體按

程敘文件《文件控制程序》執行。

7.0《環境與職業健康安全管理手冊》的解釋權在品管部。

8.0支持性文件

《文件控制程序》

組織架構圖

（根據公司實際情況編寫）

公司簡介：

公司介紹：

業務范圍：

產能介紹：

設備介紹：

1.0目的

1.1本手冊規定了對職業健康安全管理體系的要求，旨在使

公司能夠提供健康安全的工作條件以預防與工作相關的傷害和

健康傷害，同時主動改進職業健康安全績效。這包括考慮合用

的法律法規要求和其他要求并制定和實施職業健康安全方針和

目標。

1.2建立、實施和保持職業健康安全管理體系，以提高職業

健康安全，消除或者盡可能降低職業健康安全風險（包括體系

缺陷），利用耿業健康安全機遇，應對與公司活動相關的職業

健康安全體系不符合；

1.3持續改進組織的職業健康安仝績效和目標的實現程度；

1.4確保公司自身符合其所闡明的職業健康安全方針；

1.5證實符合《18045001:2018職業健康安全管理體系要求

及使用指南》的要求。

3.1法律、標準

3.1.1《6045001:2018職業健康安全管理體系要求及使用

指南》

3.1.2《中華人民共和國環境保護法》

3.1.3《中華人民共和國安全生產法》

3.1.4《中華人民共和國勞動法》

3.1.5《中華人民共和國職業病防治法》

3.1.6《職業健康監護管理辦法》

3.2術語及定義

3.2.1組織organization

3.2.2相關方interestedparty

3.2.3員工worker

3.2.4參預participation

3.2.5商議consultation

3.2.6工作場所workplace

3.2.7承包商contractor

3.2.8要求requirement

3.2.9法律法規要求和其他要求

legalrequirementsandotherrequirements

3.2.10管理體系managementsystem

3.2.11職業健康安全管理體系

occupationalhealthandsafetymanagementsystem

3.2.12最高管理者topmanagement

3.2.13有效性effectiveness

3.2.14方針policy

3.2.15職業健康安全方針

occupationalhealthandsafetypolicy

3.2.163標objective

3.2.17職業健康安全目標

occupationalhealthandsafetyobjective

3.2.18傷害和健康傷害injuryandillhealth

3.2.19驚險源hazard

3.2.20風險risk

3.2.21職業健康安全風險

occupationalhealthandsafetyrisk

3.2.22職業健康安全機遇

occupationalhealthandsafetyopportunity

3.2.23能力competence

3.2.24形成文件的信息documentedinformation

3.2.25過程process一組將輸入轉換為輸出的相互關聯或者

相互作用的活動。

3.2.26程序procedure

3.2.27績效performance

3.2.28職業健康安全績效

occupationalhealthandsafetyperformance

3.2.29外包outsource(verb)

3.2.30監視monitoring

3.2.31測量measurement

3.2.32審核audit

3.2.33符合conformity

3.2.34不符合nonconformity

3.2.35事件incident

3.2.36糾正措施correctiveaction

331重大風險—是指組織通過風險評價，確定的不可容

許或者不可接受的風險。

3.3.2四不放過——事故原因不查清不放過；事故責任人與

周圍員工未受到教育不放過；未采取防范措施不放過；事故責

任人未受到處理不放過。

333三同時——指生產單位在新、改、擴建項目和技術改

造項目中的環境保護設施、職業健康與安全設施，必須與主體

工程同時設計、同時施工、同時驗收投入生產和使用。

3.3.4輕傷事故——指受傷害員工負傷后歇息1個工作日以

上105天（含）以內，并且構不成傷殘等級的事故。

3.3.5重傷事故——指受傷害員工負傷以后歇息105天以上,

并且傷殘等級在五級至十級的事故。

3.3.6重大事故或者死亡事故：指受傷害員工負傷以后歇息

105天以上，并且傷殘等級在一級至四級的事故或者是一次死亡

一人以上的事故等

4.1組織所處的環境

組織應確定影響公司的宗旨、經營目標實現、職業健康安全

管理體系預期結果的能力的內外部問題。當組織內外部問題發

生變化時，需及時更新相關的內外部問題清單。

在確定這些相關的內外部問題時，組織應考慮以下方面：

1）組織所處地方的相關政策性變化；2）組織相

適應的法律法規要求；3）公司的經營目標、

質量方針、質量目標等。4）資源的獲患上和優先供

給、技術變更；

5）總經理辦應建立經營計劃。

說明：

外部的環境：可以考慮法律、技術、競爭、文化、社會、經

濟和自然環境方面，不管是國際、國家、地區或者本地。

內部環境：可以組織的理念、價值觀和文化。

說明：組織應編制《內外部問題清單》以及《內外部問題評

價表》

4.2理解員工及其他相關方的需求和期望

4.2.1其他相關方包括但不限于如下：

1）股東；

2）組織顧客；

3）使用者；

4）組織周邊居民；

3）供應商、分銷商、零售商；

4）與職業健康相關的政府機構；

5）其他與公司利益有關的個人或者組織。

4.2.2公司應理解和滿足影響上述相關方提出的需求和期

望，并確定這些需求和期望中哪些將成為組織的合規性義務。

423當公司的經營場所、股東結構、產品類型、主要市

場、組織架構等發生重大變化和調整時，應及時評審相關的內

外部問題，并及時更新確定的相關結果。

說明：組織應編制《相關方需求和期望清單》以及《相關方

清單》。

4.3確定職業健安全管理體系的范圍

組織應界定職業健康安全管理體系的邊界和合用性，以確定

其范圍。

在確定職業健康安全管理體系范圍時，公司應考慮：

a）4.1所提及的內、外部問題；

b）4.2所提及的合規義務；

c）考慮所實施的與工作相關的活動。

d）其活動、產品和服務；

e）其實施控制與施加影響的權限和能力。

范圍一經確定，在該范圍內組織的所有活動、產品和服務均

須納入職業健康安全管理體系。應以文件形式說明且可被相關

方獲取。

說明：組織需對相關的職業健康安全管理體系的范圍進行相

關的評審并形成相關的評審報告。

4.4職業健康安全管理體系總要求

組織應根據本標準的要求建立、實施、保持并持續改進職業

健康安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。

組織建立并保持職業健康安全管理體系時，應考慮4.1和

4.2獲患上的知識。

說明：組織應編制《過程清單》以及《過程關系關聯表》。

5.1領導作用與承諾

最高管理者應證實其在職業健康安全管理體系方面的領導作

用與承諾，通過：

a）承擔確保員工的職業健康安全的全部職責和責任；

b）在滿足組織戰略方向的框架下建立職業健康安全方針和

目標；

c）采取措施將職業健康安全管理體系的過程和要求融入組

織的.業務過程；

d）為建立、實施、保持和改進職業健康安全管理體系提供

一切資源；

e）通過商議、識別以及消除障礙或者障礙物確保員工及員

工代表積極參預職業健康安全管理體系；（需編制《障礙或者

障礙物清單》并定期對清單進行評審確認更新）

。及時與組織內部員工及其他相關方溝通職業健康安全管

理體系有效運行以及滿足職業健康安全管理體系要求的重要

性；（保留相關溝通記錄）

g）采取措施方案使職業健康安全管理體系實現預期結果；

h）通過采取措施消除不符合、驚險源的風險等，確保職業

健康安全管理體系持續改進以此提高職業健康安全績效；

i）支持其他相關管理人員在其職責范圍內證實其領導作

用；

e）定期組織內部員工對職業健康安全管理體系知識的培

訓、引導以及宣傳。

（保留相關的培訓記錄）

5.2職業健康安全方針

職業健康安全方針闡明了公司職業健康安全管理的戰略意圖

和原則，為職業健康安全管理的目標指標提供綱領性框架，并

體現企業的特點。

總經理批準公司的職業健康安全方針，并確保其：

a）提供安全健康的工作環境以實現對職業健康安全的承諾，

并適合于組織的宗旨、規模、所處的環境以及組織的職業健康

安全風險和機遇的特定性質

b）能夠指導組織制定職業健康安全目標；

c）滿足相關的法律法規要求和其他相關的要求;

d）包括利用控制層級（見8.1.2）控制職業健康安全風險的承

諾；

e）確保其能持續改進職業健康安全管理體系以提高職業健康

安全績效的承諾；

。是通過員工及員工代表參預職業健康安全管理體系決策后

編制公司職業健康安全方針的制定，考慮了公司風險評價的結

果、重要驚險源、公司的經營策略、相關方的觀點及法律法規

的要求。

公司的職業健康安全方針形成文件，通過組織最高管理者與

各層次員工商議后建立、實施并保持職業健康安全質量方針并

以文件的形式傳達到組織控制下的員工及相關方。

（組織控制下的員工需理解并且能完整回答出組織制定的職

業健康安全方針）

公司的職業健康安全方針的制定和頒布，意味著職業健康安

全管理體系循環運行的開始。被授予權限的管理者代表和職業

健康安全職能機構，負責安排人員，依據職業健康安全方針和

風險評估的結果，起草并制定目標、指標和職業健康安全管理

方案，進入職業健康安全管理體系的建立、實施和保持的實質

性階段。

通過定期評審和不定期的評審確認和保證方針的合用性和有

效性。

a）每年一次在管理評審時對方針進行評審;

b）當浮現下列情況時由組織最高管理者對職業健康安全力.針

進行評審；

1）本公司的規模和性質以及經營目標發生較大變化時；

2）法律法規要求和其他相關要求浮現較大的變化時；3）

公司所處的內外部環境發生重大變化時；3）重要

環境因素浮現較大變化時；4）浮現較為嚴重的

環境事故時；

5）相關方要求時;

6）職業健康安全管理體系認證審核不通過時；

6）其他最高管理者認為必要時。

將對職業健康安全方針的實施情況和合用性進行評審予以評

估，必要時進行修訂，確保方針的持續有效性。

說明：組織需保留相關的評審記錄以及相關的針對質量。

職業健康安全方針對內的傳達方式，包括但不限于如下方

面：

下達文件、頒布手冊、畫冊宣傳，張貼于門前等。各部門可

將職業健康安全方針制作在醒目位置，對外應公開，通過傳

真、宣傳畫冊等方式對外作宣傳。

5.3組織的崗位、職責、責任與權限

最高管理者應確保在組織內部各層次分配并溝通職業健康安

全管理體系內相關的職責、責任和權限并保持文件化信息，組

織內每?層次的員工應承擔職業健康安全管理體系中其控制部

分的職責。

最高管理者應對下列事項分配職責和權限：

a）確保職業健康安全管理體系符合本標準的要求；b）

向最高管理者報告職業健康安全管理體系的績效。

說明：組織需根據公司實際經營目標、職業健康安全目標情

況編制相應的《組織架構圖》以及《崗位說明書》。

5.4參預和商議

5.4.1概述

建立并保持《信息交流管理程序》，確保與員工及其他相關

方進行有關的職業健康安全信息的交流。

5.4.2職責

1）行政部是公司職業健康安全信息的綜合管理部門，負責

內、外部職業健康安全信息的交流與管理；

2）各部門負責相應業務范圍內職業健康安全信息的交流與

處理，并配合管理部；

3）管理者代表負責重大職業安全健康信息處理的審批。

5.4.3控制要求

1）內部信息交流

組織各層次與職能部門之間的信息，由產生的單位傳達到相

關部門和人員；

2）外部信息交流

由行政部負責接受并進行處理，并將結果傳遞到相關部門，

相方要求進應予以答復；

3）所有職'也安全健康管理體系運行中所產生的信息均應記

錄其內容和處理垢論。說明：組織應編制《職業健康安全管理

體系全員參預方案》、《障礙或者障礙物清單》以及保留相關

的《職業健康安全管理體系培訓記錄表》。

按照公司方針和目標的要求，管理部對職業健康安全管理體

系的各項基本活動進行策劃，策劃的結果在相關的管理體系文

件中予以規定。

6.1應對風險和機遇的措施

6.1.1總貝IJ

組織應建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4的要求所需的過

程。

策劃職業健康安全管理體系時，組織應考慮：

a）4.1所提及的問題；

b）4.2所提及的要求；

c）4.3職業健康安全管理體系的范圍；并且，應確定與職業

健康驚險源風險（見6.1.2）、法律法規要求和其他要求（見6.1.3）

6.1.2驚險源辨識和職業健康安全風險評價

建立并保持《驚險因素識別、評價控制程序》，對活動、產

品、服務過程中的驚險、危害因素進行識別、評價，確定重要

驚險源并及時更新。

6.1.2.1驚險源辨識

1）各部門負責本部門內部的驚險、驚險源識別。

2）行政部負責驚險、驚險源的匯總、登記、核定和重要危

險、驚險源的評價工作。

3）最高管理者負責重要驚險源清單的批準。

6.122職業健康安全風險和其他職業健康安全管理體系風

險的評價：

1）驚險源辨識的范圍應覆蓋公司活動、產品或者服務中能

控制和可能對其施加影響的各個方面；

2）進行驚險源辨識和驚險源風險評價所需耍的信息必須真

實可靠；

3）風險評價必須結合公司的實際情況、三種時態（過去、

現在和將來），三種狀態（正常、異常和緊急狀態）。

4）重要驚險源的風險的影響應考慮：重大驚險源的規模和

范圍、重大驚險源的影響程度大小、影響持續的時間及發生的

概率等。

5）確定重要驚險源風險評價流程、確定評價方法及原則。

6）定期對驚險、危害因素進行評審，每年不少于1次。當

生產過程、產品發生較大變化或者購進新設備時，由涉及部門

在

一周內按程序要求對驚險、危害因素進行識別，并將結果報管

理部。管理部負責將驚險因素清單補充完整，定期更新重要危

險因素。

說明：組織應編寫《驚險源辨識和風險評價管理程序》以及

《驚險源風險評價表》、《驚險源清單》。

6.1.2.3識別職業健康安全機遇和其他機遇：

組織應建立、實施和保持一個或者多個過程，以確保：

a）對于提升職業健康安全績效的機遇進行識別：1）

過程或者活動的有計劃的變更；2）消除或

者減少職業健康安全風險的機遇；3）使工作、

工作組織和工作環境適合于員工的機遇；b）改進職

業健康安全管理體系的機遇。

說明：組織應編制《職業健康安全機遇和其他機遇管理程

序》。

6.1.3確定合用的法律法規要求和其他耍求

6.1.3.1概述

建立并保持程序以獲取職業健康安全方面的法律法規要求和

其他要求，確認其對本公司的合用性，并跟蹤其變化以便及時

更新。

6132職責

1）行政部負責職業健康安全法律法規要求和其他耍求的獲

取、合用性確認及更新，并對符合性進行檢查。

2）各部門應嚴格遵守已確認的職業健康安全法律法規要求

和其他要求。

6.133控制要求

1）行政部確定獲取職業健康安全方面的法律法規要求和其

他要求的途徑與頻次，并確定職業健康安全法律法規要求和其

他要求對公司各項安全管理制度的合用性。

2）針對本公司的特點，建立合用的職業健康安全法律法規

要求和其他要求清單。（編制《法律法規要求和其他要求清

單》）

3）關注國家、地區立法機構的最新動態，及時跟蹤法律法

規和其他要注的變化，對職業健康安全法律法規要求和其他要

求清單進行動態管理。

說明：組織需定期評審《法律法規要求和其他要求清單》的

合用性、及時性、準確性等并及時更新最新清單內容，并保留

相關的評審記錄。

6.1.4措施的策劃

組織應采取策劃行動來消除或者減少重要職業健康安全驚險

源風險和以及使組織承擔相應的合規性義務，如對組織運營和

管理過程中的風險和機會進行識別和采取措施。將策劃行動整

合到管理體系或者其他商業行為的實施過程，并評估這些策劃

行動的有效性。

在策劃這些行動時，組織應考慮技術方案、財務、運營和業

務的需求。

說明：組織應編制《措施實施方案》、《應急反應計劃》、

《風險和機遇應對措施表》并保留《措施有效性評價記錄表》

O

6.2職業健康安全目標及其實現的策劃

組織應制定《職業健康安全目標及其實現管理程序》管理職

業健康安全目標的制定，以及對職業健康安全目標的實現進行

策劃。

621職業健康安全目標

6.2.1.1概述

依據組織職業健康安全方針與合用的法律法規及其他相關要

求，結合已確定的重大驚險源，制定職業健康安全目標和指

標，以實現對工傷事故和職業病的預防和持續改進。

6.2.1.2職責

1）行政部負責提出和修訂公司的職業健康安全目標和指標

及其日常檢查及審核。

2）總經理負責審查公司的職.亞健康安全目標和指標。

3）各部門負責職業健康安全目標和指標的實施。

4）最高管理者負責審批職業健康安全目標和指標。

621.3控制要求

1）目標、指標制定的依據

a）驚險源辨識、風險評價產生的重要驚險源；

b）組織的職業健康安全方針;

c）技術的先進性及可行性；

d）國家有關法律法規要求及其他職業健康安全要求；

e）相關方的期望和需求；

f）經營管理與競爭的要求，市場狀況，經濟條件。

2）目標、指標的檢查與修訂

a）行政部部組織有關部門每年對公司目標、指標的實施情況

進行一次（必要時可增加次數）檢查，并將結果報管理者代表。

b）當目標和指標需要修訂時，行政部部應報總經理，并提交

職業健康安全管理評審會議評審。各部門要根據評審結果對本

部門的目標和指標進行相應修訂。

c）各部門應根據職業健康安全管理方案對分管的目標、指標

實施過程進行檢查和控制。當重要驚險源發生變化時，應及時

修訂目標和指標并文件化。

d）目標和指標的變更和修訂必須經總經理審查，最高管理者

批準。

說明：組織應對《職業健康安全目標一覽表及計算方法》。

6.2.2實現職業健康安全目標的策劃

6.2.2.1策劃如何實現環境目標時，組織應確定：

a）要做什么;

h）需要什么資源：

c）由誰負責；

d）何時完成；

e）如何通過參數進行測量及如何進行監視，包括頻率；

f）如何評價結果；

g）如何能將實現環境目標的措施融入其業務過程。

說明：組織應編制《職業健康安全目標和管理方案控制程

序》，對職業健康安全目標措施的策劃定期進行評審，并保留

相關的評審記錄。

制定《職業健康安全管理方案》并貫徹落實，以確保實現職

業安全健康目標和指標。

組織應保留職業健康安全目標的測量結果，以證明組織在按

計劃實現職業健康安全的目標。

6.2.2.2職業健康安全目標實現方案的制定

1）行政部負責組織有關職能部門研究提出并制訂職業健康

安全實現方案的草案。

2）總經理負責審核職業健康安全實現方案。

3）最高管理者負責批準職業健康安全實現方案。

4）責任部門具體落實方案，由行政部對方案完成情況進行

監督檢查。

6.223職業健康安全目標實現方案的內容包括但不限于如

下方面：

a）職業健康安全目標實現方應明確要實現的目標和指標；

b）職業健康安全目標實現方應有可行的技術措施；

C）職業健康安全0標實現方應明確責任部門；

d）耿業健康安全目標實現方應明確完成的時間和進度要求。

2）職業健康安全目標實現方案的審批和實施

a）公司制定、修訂后的職業健康安全目標實現方案應形成文

件，經總經理審核，最高管理者批準。

b）為了保證職業健康安全目標實現方案，公司的最高管理者

應保證所需資源的落實。

c）行政部每季度對職業健康安全目標實現方案執行情況進行

檢查，并及時通報檢查結果，做好記錄。

3）職業健康安全目標實現方案的修訂

a）職業健康安全目標實現方案每年制訂一次。如遇職業健康

安全H標和指標或者其他客觀情況發生重大變化時，行政部應

及時組織有關部門對管理方案進行修訂或者補充。

b）職業健康安全目標實現方案需要修訂時由具體責任部門提

出報總經理審查。

c）由于管理評審或者審核要求應對管理方案進行修訂。

說明：組織應保留《職業健康安全目標實現計劃表》以及

《月度職業健康安全目標統計表》。

7.1資源

組織應確定并提供建立、實施、保持和持續改進職業健康安

全管理體系所需的資源。

說明：組織應編制相關的資源清單。

7.2能力

組織應制定《人力資源控制程序》和《各部門崗位職責》，

確保：

1）確定影響職業健康安全績效的工作人員所需的能力；

2）確定在適當的教育、培訓或者經驗的基礎上能夠勝任；

3）確定與職業健康安全管理體系相關的培訓需求，對有關

工作人員采取進行內外培訓等措施確保其具有所需能力，并對

采取的措施有效性進行評價；

4）保留證明其具有所需能力的文件記錄信息等。

說明：組織需保留相關的《培訓計劃表》以及《培訓記錄》

和《考核記錄》。

7.3意識

組織應通過日常宣導、宣傳欄和員工卡佩戴等方式使各級員

工了解公司的職業健康安全方針和目標。

通過職.業健康安全管理體系文件，培訓、宣導等方式讓員工

了解重要驚險源和風險，及與自己所從事工作相關的實際和潛

在職業健康安全的影響，意識到個人工作的改進對職業健康安

全績效以及所帶來的好處，同時也要了解不符合/不合格對職業

健康安全管理體系的影響，包括未全部履行本公司的合規性義

務所帶來的影響。

7.4信息和溝通

公司為確保在內部不同各部門和員工之間，以及與外部各相

關方之間就職業健康安全管理體系的過程與績效，包括職業健

康安全要求、目標及完成情況，以及實施的有效性，進行信息

交流溝通，明確了信息處理的方式和方法。

說明：組織應《內外部溝通控制程序》以及相對應的《內外

部人員通訊錄》。

7.5文件化信息

7.5.1總則

根據IS045001：2018標準的要求，組織應編制建立、實施

和持續改進職業健康安全管理體系所需的文件，這些文件包括

但不限于如下方面：

1）方針和目標；

2）管理手冊；

3）程敘文件；

4）作業文件；

5）管理體系所要求的記錄等。

這些文件覆蓋了組織運行的全部過程，描述了職業健康安全

管理體系各過程的順序和各環節之間的相互關系以及對其的控

制方法，同時也符合國家有關的法律法規及其他要求。文件的

發放將根據部門和員工崗位的需要考慮發放的范圍，確保所有

文件患上到控制。文件經發布后實施，通過對全體員工的宣傳

教

育和培訓學習，確保在實施過程中職業健康安全管理體系的文

件化，以及過程運作和控制的有效性。

說明：組織應編制相關的文件清單，包括《外來文件清單》

以及《內部文件清單》。

7.5.2創建和更新

為對職業健康安全管理體系運行中的所有文件（包括記錄的

格式）進行控制，公司編制了《文件控制程序》，對以下內容

作了規定：

1）將文件進行分類，規定了各類文件的批準人，以確保文

件的準確性、實用性。

2）對文件的評審、修改方法、審批手續以及文件的更新作

出規定。

3）對各部門的文件作統一編碼的要求，保證文件保持清

晰，方便查找。

7.5.3文件信息控制

公司制定了在職業健康安全管理體系運作過程中所需要使用

的文件、資料和記錄表格，并按照《文件控制程序》和《記錄

控制程序》進行管理。

1）由文控中心對文件進行歸口管理，以保證在使用處可患

上到有效版本的使用文件

2）文件的更改過程予以記錄，并采用修訂狀態的標識，以

便識別文件的現行狀態。

3）對外來文件和外發文件進行統登記，并建立受控文件

清單，保證外來文件患上到識別，并控制其分發。

4）規定了作廢文件的處理方法，對作為參考而保留的作廢

文件加適當的標識以防止誤用。

5）作為記錄的文件，應按《文件控制程序》要求進行控

制。

6）記錄作為職業健康安全管理體系有效運行的證據，必須

予以保存。

7）記錄的采集和初步整理由產生記錄的相關部門負責。

8）記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的方

法由文控中心統一規定，相關部門配合實施。

說明：組織需編制《文件控制程序》和《記錄控制程序》并

保留相關的文件發放、借閱、處置、回收等相關的記錄。

8.1運行策劃和控制

8.1.1總貝IJ

組織應建立、實施、控制并保持滿足職業健康安全管理體系

要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程，通過：

——建立過程的運行準則；

——按照運行準則實施過程控制；

——保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃患上到

實施;

-確定因缺乏文件化信息而可能偏離職業健康安全方針和

職業健康安全目標的情況；

----使工作適合于員工。

注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按層級（例

如：消除、替代、管理）實施，并可單獨使用或者結合使用。

組織應對計劃內的變更進行控制，并對非預期性變更的后果

予以評審，必要時，應采取措施降低任何有害影響。

組織應確保對外包過程實施控制或者施加影響。應在職業健

康安全管理體系內規定對這些過程實施控制或者施加影響的類

型與程度。

從生命周期觀點出發，組織應：

a）適當時，制定控制措施，確保在產品或者服務設計和開

辟過程中，考慮其生命周期的每一階段，并提出職業健康安

全要求；

b）適當時，確定產品和服務采購的安全要求；

c）與外部供方（包括合同方）溝通其相關法律法規要求和

其他職業健康安全要求；

d）考慮提供與產品或者服務的運輸或者交付、使用、壽命

結束后處理和最終處置相關的潛在重大驚險源的信息的需求。

說明：組織應保持必要的文件化信息，以確信過程已按策劃

患上到實施。

組織需制訂《職業健康安全運行控制程序》，明確與重要職

業健康安全驚險源有關的活動、產品或者服務，并對其運行準

則進行控制。與重要職業健康驚險源有關的活動相關的崗位，

應嚴格執行程序和相關支持性文件。對于所提供的產品或者服

務中涉及重要職業健康安全驚險源的供應商，組織應依據《對

相關方施加影響管理程序》對其施加影響，使他們的行為符合

程序和有關要求。

8.1運行策劃和控制

8.1.2控制層級

組織應建立一個過程并確定實現減少職業健康安全風險的控

制程序，通過運用下面的層級：

a）消除驚險源;

b）用驚險性較低的材料、過程、運行或者設備代替；

c）運用工程控制錯過是；

d）運用管理控制程序；

e）提供并確保使用充分的個人防護裝備。

說明：組織應編制《職業健康安全風險控制措施管理程

序》。

8.2變更管理

本公司在保持職業健康安全管理體系，驚險源，內部信息交

流，運行控制，內部審核方案，管理評審等方面均可作為變更

管理的一部份，組織應提出計劃內與計劃外的變更，以確保這

些變更的非預期結果不對職業健康安全管理體系的預期效果產

生負面影響。變更包括以下：

A）計劃對產品，過程，運行，設備或者設施的變更；

B）工作過程、程序、設備或者組織結構的變更；

C）合用的法律法規要求和其他耍求的變更；

D）有關驚險源和相關的職業健康安全風險的知識或者信

息的變更；

E）知識和技術的發展。

說明：組織應編制《變更管理程序》以及保留相對應的《變

更記錄》、《變更評審記錄》以及《變更清單》。

8.3外包

8.3.1外包過程是為了管理體系的需要，由組織選擇，并由

外部方實施的過程。

包括產品生產工序、倉儲、運輸、計量、產品檢測、勞務工

招聘、輔助設備的維護、污水處理、消防器材年檢、驚險廢棄

物處理、環境監測、職業健康安全驚險源識別及職業健康體檢

等。這些都外包過程，是否滿足組織的需要，都應患上到識別

和控制。

8.3.2對已經識別出來的所需的各個外包過程，組織要確保

對其實施控制。

外包過程的控制，組織不能免除其滿足法律法規和其他職業

健康安全的要求的責任。

針對已經識別出的這些外包過程，需考慮這之中哪些是對有

直接影響的（即主要的），哪些是有間接影響的（即次要的）;

也需考慮的對外包過程控制的分擔程度以及實現必要控制外包

過程的能力。

說明：組織應編制《外包過程管理程序》。

8.4采購

組織應確保采購的產品符合規定的采購要求。對供方及采購

的產品控制的類型和程度應取決于采購的產品對隨后的產品實

現或者最終產品的影響。

組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力評價和選擇供

力。應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所

引起的任何苦要措施的記錄應予保持。

組織應確保供方對職業健康安全的需求及期望，對供方職業

健康安全的績效進行評價。

說明：組織應編制《采購管理程序》。

8.5承包商

組織應建立過程，用以識別和溝通因下述情況產生的驚險源

并評價和控制相應的職業健康安全風險：

a）承包商的活動和運行對組織的員工的職業健康安全風

險；

b）組織的活動和運行對承包商的職業健康安全的風險;

C）承包商活動和運行對工作場所的其它相關方的職業健康

安全的影響；

d）承包商的活動和運行對承包商自身員工的職業健康安全

風險。

說明：組織應編制《承包商管理程序》O

8.6應急準備和響應

8.6.1概述

建立并保持職業安全健康潛在事故或者緊急情況控制程序,

作出應急預案與響應，預防或者減少事故及職業病或者職業傷

害。

8.6.2職責

1）行政部負責確定哪些部門、崗位可能發生緊急情況，并

會同其職能部門對驚險操縱情況進行檢查；

2）各職能部門負責對潛在的事故或者緊急情況進行預防

控制；

3）組織最高管理者負責應急準備與響應中所必需的資源配

置。

8.6.3控制要求

1）根據危害確定潛在事故和緊急情況；

2）對潛在事故由相應的部門組織制定預防措施及應急措

施;

3）責任部門對潛在事故或者緊急情況發生時能迅速作出有

效反應，如遇事故性質嚴重難以處理，應即將聯絡緊急救援

和報告；

4）在事故或者緊急情況處理完畢后，應相關要求對《應急

準備和響應控制程序》進行一次評審和修訂。

說明：組織應編制《應急準備和響應管理程序》、《應急響

應計劃》并保留相關的記錄，如《應急響應演練記錄》、《應

急響應計劃評審記錄》、《應急準備和響應培訓記錄》等。

9.1監視、測量、分析和評價

9.1.1總貝I

織應監視、測量、分析和評價其職業健康安全績效。

組織應確定：

a）需要監視和測量的內容：

b）組織評價其職業健康安全績效所依據的準則；

c）使用時，監視、測量、分析和評價的方法，以確保有效

的結果；

d）何時應實施監視和測量；

e）何時應分析和評價和溝通監視和測量結果。

適當時，組織應確保使用經校準或者經驗證的監視和測量

設備，并對其予以維護。

組織應評價其職業健康安全績效和職業健康安全管理體系的

有效性。

組織應按其建立的信息交流過程的規定及其合規性義務的要

求，就有關職業健康安全績效的信息進行內部和外部溝通。

組織應保留適當的文件化信息，作為監視、測量、分析和評

價結果的證據。

說明：組織應編制《績效管理程序》以及《監視和測量項目

清單》并保留《職業健康安全績效準則評價記錄》、《監視和

測量裝置的校準/檢定記錄》、《職業健康安全績效評價記錄》

等與職.業健康安全績效相關的記錄。

9.1.2法律法規要求和其他要求的合規性評價

組織應制定并實施《法律法規要求和其他要求合規性評價管

理程序》用來保持、評價其合規性義務履行情況。義件需包括

但不限于如下方面：

a）實施合規性評價的頻次和方法；

b）評價合規性；

c）評價合規性時所采取的必要措施；

d）保持其合規情況的知識和對其合規情況的理解。

e）組織應保留合規性評價結果的證據。

說明：組織應保留《法律法規要求和其他要求合規性的評價

記錄》以及《法律法規要求和其他要求合規性的評價計劃表》

O

9.2內部審核

9.2.1內部審核目標

組織需制定并執行《內部審核控制程序》，以驗證職業健康

安全管理體系所開展的活動和有關結果是否符合計劃的安排和

要求，為組織職業安全健康管理體系的不斷改進和完善提供依

據，確保職業健康安全管理體系的有效運行。

9.2.2內部審核過程

9.2.2.1職責

1）品管部負責制定《內部審核控制程序》，編制年度內部

審核計劃，組織、協調審核的進行。

2）總經理負責批準審核計劃，任命審核組長，批準審核報

告，向組織最高管理者報告審核結果。

3）受審核方配合審核組開展審核，并針對審核組提出的不

符合項制定糾正、預防措施并負責實施。

9.2.2.2內審過程控制

1）內部審核每年1次，根據實際情況可適當增加頻次。

2）品管部負責制定年度審核工作計劃，審核組長制定現場

審核計劃并報組織最高管理者批準。

3）內審員要經過培訓，考試合格，取患上內審員資格證書。

4）依據審核表實施現場審核。審核組依據審核結果編寫審

核報告，經總經理批準并由品管部連同不符合報告一起，分發

給各相關部門。

5）各部門應對不符合項找出原因，提出糾正與預防措施并

組織實施。

6）品管部負責對糾正與預防措施進行跟蹤檢查和有效性驗

證并做好記錄。

7）總經理向組織最高管理者報告審核結果。

8）內審計劃、檢查表、審核記錄、不符合項糾正措施表和

報告應按《職業健康安全記錄控制程序》的要求保存。

9.3管理