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D/0全文版本升級管理部2021-01-18

會簽欄

財務部管理部業(yè)務部研發(fā)中心

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采購部生產(chǎn)部品質部倉庫

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審

編批

核

制準

第一章頒布令

為了促進蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱本公司）與供應商之間的合作，使供應商更

好的理解本公司對所采購物料或服務的期望以及要求，以達到更好的為顧客服務的目的，本公司特編寫

了可持續(xù)采購管理手冊。本手冊是本公司與各供應商之間密切合作的規(guī)范性管理文件。供應商必須完全

理解本手冊的全部內(nèi)容，并嚴格遵照執(zhí)行。

本公司采購的基本原則是：從能按照顧客要求制造出優(yōu)質產(chǎn)品并能提供及時的優(yōu)質服務、并且有強

烈社會責任感和質量、成本改善意識的企業(yè)中，購買合法的質量可靠、具有國際價格競爭力的產(chǎn)品和服

務。并以質量、勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德、可持續(xù)采購等標準要求事項為基礎，建立建全供應

商遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)的質量、勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德、可持續(xù)采購保證體系。

本公司的可持續(xù)采購方針：

遵守商業(yè)道德、提倡環(huán)境保護、承擔社會責任、合法實施采購

本公司的可持續(xù)采購目標：

供應商簽署社會責任承諾書：100%

供應商通過勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德現(xiàn)場審核：100%

供應商合規(guī)性評估符合率：100%

本手舟適用于給本公司提供原材料、零部件、外協(xié)加工或服務的所有供應商。供應商必須達到此手

冊要求的全部適用條款方可納入本公司合格供應商名錄之中。

采購部只能在合格供應商名錄中的供方購買原材料、零部件、外協(xié)加工或服務等。

總經(jīng)理:

日期:

第二章供應商社會責任要求

有鑒于國際勞工組織公約、聯(lián)合國人權共同宣言、聯(lián)合國關于兒童權力與消除各種形式的婦女歧

視公約、聯(lián)合國以及經(jīng)濟合作與發(fā)展跨國公司企業(yè)指導條例，本公司的行為準則旨在達到一定的社會勞

工、健康安全、環(huán)境與道德準則。本公司根據(jù)客戶行為準則及社會責任之要求，愿意接受本公司、其他

客戶、第三方以及各相關方對我司做定期或不定期檢查，我們有責任遵守商業(yè)社會準則行動及社會責任

之要求，確保我司所提供的產(chǎn)品是在一個符合勞工、健康安全、環(huán)境及道德標準的情況下制造，供應商應

作出承諾并達到如下要求：

一、遵守社會責任標準要求，符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)之要求：

A、符合勞工標準

1自由選擇職業(yè)

不得雇傭被強迫、抵押（包括債役）或用契約束縛的勞工、非自愿的獄中勞工、奴隸或販賣人口。

包括不得通過威脅、強迫、強制、誘拐或欺騙方式運送、窩藏、招聘、轉移或接收此類勞工或服務。除

了禁止對進出辦公場所進行不合理限制以外，還不得對員工在工作場所中的行動自由設置不合理限制。

作為招聘流程的一部分，在員工離開其所在國家/地區(qū)之前，必須為其提供以其母語書寫的書面雇傭協(xié)

議，其中應包含對雇傭條款與條件的說明。所有工作必須是自愿的，且員工應有自由隨時離開工作崗位

或終止雇傭。雇主及代理不得保留或以其他方式損毀、隱匿、沒收或拒絕員工查看本人的身份或移民文

件，例如政府頒發(fā)的身份證明、護照或工作許可，除非依據(jù)法律要求必須保留上述文件。不得要求員工

向雇主或代理支付招聘費或其他費用。如發(fā)現(xiàn)員工支付該等費用，費用必須返還給員工。

2青年員工

在制造的任何階段均不得使用年齡未滿16周歲童工。支持采用遵守所有法律法規(guī)的合法工作場所

學徒計劃。年齡低于18歲的員工（青年員工）不得從事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。

合理維護學生工記錄、對導師搭檔進行嚴格的盡職調查，并按照適用法律和法規(guī)保護學生工權利，從而

確保對學生工進行恰當?shù)墓芾怼樗袑W生工提供適當?shù)闹С趾团嘤枴１ＷC學生工、實習生和學徒的工

資與其他執(zhí)行相同或相似崗位的員工一致。

3工作時間

商業(yè)實踐研究表明，員工過勞與生產(chǎn)率下降、人員流動性增強、傷病人數(shù)增加等情況明顯相關。周

工時不得超過當?shù)胤梢?guī)定的最大限度。而且，除非遇到緊急或異常情況，一周的工作時間包括加班在

內(nèi)不得超過60個小時。員工每七天至少休息一天。

4工資與福利

向員工支付的報酬應符合所有適用的薪資法律，包括有關最低薪資、加班時間及法定福利的法律。

根據(jù)當?shù)胤桑瑔T工的加班報酬應高于正常的每小時工資水平。禁止以扣減工資作為紀律處分手段。在

每個工資結算周期，應及時向員工提供清晰易懂的工資單，有足夠的信息來確認付出的勞動所應得的準

確報酬。應按照當?shù)胤傻南拗埔?guī)定聘用臨時工、派遣員工和外包勞工。

5人道待遇

不得對員工實施性騷擾、性虐待、體罰、精神或肉體脅迫或言語侮辱等嚴苛的非人道待遇；亦不得

威脅實施此類行為。支持這些要求的紀律處分政策和程序應清楚地界定并傳達給員工

6非歧視

承諾員工免受騷擾以及非法歧視。公司不得因人種、膚色、年齡、性別、性取向、性別認同和性別

表現(xiàn)、種族或民族、殘疾、懷孕、宗教信仰、政治派別、社團成員身份、受保護的退伍軍人身份、受保

護的基因信息或婚姻狀況在發(fā)放工資、升遷、獎勵、培訓機會等聘用或雇傭行為中歧視員工。應向員工

提供合理的宗教活動安排。此外，不得要求員工或準員工接受可能帶有歧視性目的的醫(yī)療測試或體檢。

7自由結社

按照當?shù)胤傻囊螅瑧鹬厮袉T工自由結社及加入工會、集體談判和參與和平集會的權利，并

尊重員工不參加此類活動的權利。員工和/或其代表應能與管理層公開溝通和分享有關工作環(huán)境和管理

實踐的建議與意見，而無需擔心歧視、報復、威脅或騷擾。

B、符合健康安全要求

1職業(yè)安全

通過正確的設計、工程和管理控制、預防性維護和安全工作流程（包括上鎖/掛牌）以及持續(xù)的安全

培訓來控制員工可能遇到的潛在安全危險（如電器和其他能源、火、車輛及墜落危險）。如果無法通過上

述方式有效控制危險，應為員工提供適當?shù)摹⒈ｐB(yǎng)良好的個人防護裝備和有關上述危險可能導致風險的

教育資料。應鼓勵員工提出安全疑慮。

2應急準備

識別并評估緊急情形和緊急事件，并通過實施應急方案及應對程序將其影響降到最低，包括：緊急

報告、員工通知和撤離程序、員工訓練與演習、適當?shù)幕馂膫蓽y及撲滅設備、充足的出口設施和復原計

劃。此類計劃和程序應盡可能減少對人身、環(huán)境和財產(chǎn)的危害。

3工傷和疾病

制定程序和體系以預防、管理、跟蹤和報告工傷和疾病，包括以下規(guī)定：鼓勵員工報告；對工傷和

疾病案例進行分類和記錄；提供必要的醫(yī)療服務；調查案例并采取糾正措施以消除影響；幫助員工重返

工作。

4工業(yè)衛(wèi)生

應鑒別、評估并控制由化學、生物及物理因素給員工帶來的影響。必須采取工程技術或管理手段來

控制危險源過度暴露。無法通過這些方法有效控制危險源時，須通過適當?shù)膫€人防護裝備方案保護員工

健康。

5強體力型工作

鑒別、評估并控制從事強體力型工作給員工帶來的影響，包括人工搬運材料和重復提舉重物、長時

間站立、高度重復或強力的裝配工作。

6機器防護

對生產(chǎn)設備和其他機械進行安全危害評估。應為可能導致員工受傷的機械提供物理防護裝置、連鎖

裝置及屏障，并正確進行維護。

7公共衛(wèi)生、飲食和宿舍

為員工提供干凈的衛(wèi)生間設施、飲用水及潔凈的食物準備、儲藏與用餐設施。或勞工代理機構提供

的員工宿舍應保持潔凈安全，并提供適當?shù)木o急出口、洗浴熱水、充足的供暖和通風，以及合理的出入

方便的私人空間。

8健康與安全溝通

向員工提供以員工主要語言授課的適當?shù)墓ぷ鲌鏊】蹬c安全培訓。在工作場所清晰張貼健康與安

全相關信息

C、符合環(huán)境要求

1環(huán)境許可和報告

獲取、維護并更新所有必需的環(huán)境許可證（如排放監(jiān)測）、批準文書及登記證，并遵守其運營和報告

要求。

2預防污染和節(jié)約資源

在在源頭上或通過實踐（如改進生產(chǎn)、維護和設施工藝、替換材料、節(jié)約自然資源、材料回收和重

用）減少和消除所有類型的資源耗費和污染（包括水和能源）。

3有害物質

當識別和控制釋放到環(huán)境中會造成危險的化學物質及其他物質，以確保其得到安全的處理、運輸、

存儲、使用、回收或再利用用和處置。

4廢水及固體廢棄物

采取系統(tǒng)化的方法來鑒別、管理、減少和負責任地處置或回收固體廢物（非有害物質）。作業(yè)活動、

工業(yè)流程和衛(wèi)生設施產(chǎn)生的廢水在排放或處置前，需按要求進行性質識別、監(jiān)測、控制和處理。此外,

還應采取措施減少廢水產(chǎn)生。應對其廢水處理系統(tǒng)性能進行常規(guī)監(jiān)測。

5廢氣排放

經(jīng)營過程中產(chǎn)生的揮發(fā)性有機化學物質、氣溶膠、腐蝕物、粉塵、消耗臭氧層的化學品和燃燒副產(chǎn)

物等廢氣排放，需在排放前按要求進行性質識別、常規(guī)監(jiān)測、控制及處理。應對其廢氣排放控制系統(tǒng)性

能進行常規(guī)監(jiān)測。

6材料限制

遵守所有關于禁止或限制在產(chǎn)品和制造過程中使用特定物質（包括有關回收和處置的標識）的適用

法律法規(guī)和客戶要求。

7暴雨管理

采取系統(tǒng)化的方法來預防暴雨徑流污染。應防止非法的排放和泄漏物質進入排水渠。

8能源消耗和溫室氣體排放

在工作場所級和/或企業(yè)級對能源消疑和溫室氣體排放進行跟蹤和記錄。尋求具有成本效益的方式

以提高能源效率并盡可能減少能源消耗和溫室氣體排放。

D、符合道德要求

1誠信經(jīng)營

在所有商業(yè)互動中都應遵循最高的誠信標準。應采取零容忍政策，禁止任何形式的賄賂、腐敗、敲

詐勒索和挪用公款行為。所有業(yè)務交易均應確保透明并應在業(yè)務賬目和記錄中準確反映。應推行監(jiān)督和

強化程序以確保符合反腐敗法的要求。

2無不正當收益

不得承諾、提供、授予、給予或接受賄賂或其他形式的不適當或不正當利益。禁止范圍涵蓋為獲取

或保留業(yè)務、將業(yè)務指派給任何人或以其地方式獲取不正當利益，以直接方式或通過第三方的間接方式,

承諾、提供、授予、給予或接受任何有價值物品。

3信息公開

依照適用法規(guī)和主要的行業(yè)慣例公開有關勞工、健康與安全、環(huán)境實踐、商業(yè)活動、組織結構、財

務狀況和績效的信息。不允許偽造記錄或虛報供應鏈中的條件或實踐。

4知識產(chǎn)權

尊重知識產(chǎn)權；技術或經(jīng)驗知識的轉讓應以保護知識產(chǎn)權的方式進行；并且應保護客戶信息安全。

5公平交易、廣告和競爭

秉持公平交易、廣告和競爭的標準。必須以適當?shù)姆绞奖Ｗo客戶信息安全。

6身份保護和無報復政策

應制定程序以保護供應商和員工舉報者并確保其身份的機密性和匿名性，除非法律明令禁止。應制

定溝通程序，讓員工能夠提出疑慮而無需擔心遭到報復。

7負責任的礦物采購

制定政策以合理確保其制造產(chǎn)品中所含的鋁、錫、鴿和金不會以直接或間接的方式為剛果民主共和

國或周邊國家/地區(qū)中嚴重侵犯人權的武裝團體提供資金或利益。應對這些礦物的來源和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進

行盡職調查，并按照客戶要求向客戶提供所采取的盡職調查措施。

8隱私

承諾保護所有業(yè)務相關人員，包括供應商、客戶、消費者和員工的個人信息的合理隱私期望。在收

集、存儲、處理、傳輸和共享個人信息時應遵守隱私和信息安全法律及法規(guī)要求。

二、參與社會責任的檢查活動，接受本公司、其他客戶、第三方以及各相關方的定時和不定時的社

會責任檢查。

三、在檢查過程中發(fā)現(xiàn)不符合社會責任要求時，要立即整改。

四、將分包商/供應商的社會責任情況匯報本公司、其他客戶、第三方以及各相關方，當分包商/供

應商有不符合社會責任要求時，要及時通知本公司、其他客戶、第三方以及各相關方，并要求分包商/

供應商制定改善措施進行整改。

五、并要求分包商/供應商都須承諾這些原則。

六、如發(fā)現(xiàn)供應商/分包商故意使用童工、強迫勞動或其他嚴重違反社會責任的現(xiàn)象，我們會立即

停止與他們的合作關系并立即通知本公司及其他客戶。

供應商必須作出以上承諾，并努力達到以上社會責任之要求。

第三章供應商質量保證要求

一、質量保證體系

為了保證產(chǎn)品質量和服務質量，供應商應根據(jù)自己所在類別建立建全質量保證體系。類別見第五章

第二條。本公司鼓勵供應商建立高于自己類別要求的質量保證體系。

二、供應商的職責和權限

供應商必須明確指定一名顧客管理代表，此人應具有質量監(jiān)控權，不受其他組織的強制干涉，對以

下項目承擔責任：

a對生產(chǎn)的產(chǎn)品應建立滿足本公司要求的質量保證體系，促進產(chǎn)品質量穩(wěn)定和不斷提高。

b監(jiān)督和保證產(chǎn)品質量控制機構的正常運行。

c監(jiān)督管理與質量保證體系相關的組織，針對問題提出改善方案并組織實施。

d對本公司提出的不良進行改善，并按照本公司的要求進行書面回復。

e質量負責人和日常聯(lián)絡人的相關資料應記入《供應商的基本情況調查表中》中，并提交本公司

質量部和采購部備案。

三、采購授權人

在量產(chǎn)前零部件及外協(xié)加工（免費提供）采購責任在項目部，如果需要付款采購的零部件或外協(xié)加

工件以及量產(chǎn)后的零部件和外協(xié)加工件的采購責任在采購部。其他人均無權采購。任何沒經(jīng)過以上授權

人簽發(fā)的采購訂單或通知，本公司均不做付款承諾，供應商應嚴格遵守，否則所造成的損失由供應商自

己承擔。

四、保密要求

本公司提供給供應商的所有圖紙、資料、樣品、技術協(xié)議等知識產(chǎn)權歸本公司所有，未經(jīng)本公司書

而同意，供應商不得向第三方提供或者轉讓，供應商因此牛產(chǎn)出來的產(chǎn)品只能提拱給本公司。若一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)有泄密行為，本公司將保留訴諸于法律的權力，具體辦法按照供應商《采購合同》中規(guī)定執(zhí)行。

五、環(huán)保物質要求

供應商應保證所供零部件、原料符合本公司采購資料中的環(huán)保要求。包裝材料盡量采用環(huán)保可重復

使用或可回收利用的材料。

第四章本公司特殊要求

一、技術要求

本公司項目部與供應商簽定《原材料技術協(xié)議》，其中包括重要特性和關鍵特性的控制方法。重要特

性的控制方法:全檢、防措、SPC;關鍵特性控制方法：過程中SPC控制。

二、目標

本公司供應商PPM目標值（此值屬動態(tài)，有變動時通知供應商）分為以下三類，交付及時率100%：

a、直供件（不經(jīng)過賽帕組裝，直接發(fā)往客戶處的零部件）80PPM；

b、外觀件2000PPM；

c、功能件800PpM。

PPM計算方法：

PPM二（當月進料檢驗發(fā)現(xiàn)的不良數(shù)+當月生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不良數(shù)）/當月進料總數(shù)*1000000

交付及時率=當月及時到貨批次/當月送貨總批次

注：及時到貨一指按訂單到貨日期到貨。

三、交付要求

3.1、供應商或外協(xié)加工單位應按照采購每月下達的訂單預測準備物料，按照每次訂單信息送達客戶

指定交付地點。

3.2、供應商送貨時必須要附送：送貨單、批次產(chǎn)品檢驗報告。送貨單上包括但不限于以下內(nèi)容：物

料名稱、物料代號、送貨數(shù)量、定單號、物料批號。檢驗單上的內(nèi)容須包括技術協(xié)議中規(guī)定的每批必

檢項目。

3.3、外協(xié)件的包裝要求需按本公司指定或協(xié)商的包裝規(guī)范執(zhí)行。

3.4、供應商所送貨物應按訂單數(shù)量，在所要求的交貨日進行交付，不可抗力因素除外，仟何不能達

到的交貨要求和任何可能對交貨計劃有影響的潛在問題，或有突發(fā)事件發(fā)生時，供應商有責任提前

通知本公司采購并啟動應急預案，否則造成后果將由供應商承擔。

3.4、標識要求

供應商在生產(chǎn)過程序中及成品上應標明產(chǎn)品代號，工序號、批次號及狀態(tài)，用以識別產(chǎn)品流向及

質量問題追蹤。包裝標識要求：外包裝上必須有供應商名稱，供應商生產(chǎn)地址、材料名稱，訂單位號、

材料規(guī)格、產(chǎn)品批號，生產(chǎn)日期、交貨數(shù)量、檢驗狀態(tài)等。

四、供應商樣件管理要求

樣件的含義：新開發(fā)的零部件，工程變更等送樣合格后，供應商第一次小批量生產(chǎn)的零部件或第一次

送貨確認或服務。

供應商應做好內(nèi)部生產(chǎn)和送貨記錄，并在送貨單上做好樣件標識，以便進行樣件的追溯管理。

供應商應對樣件提交全尺寸檢驗報告和性能測試報告，本公司將根據(jù)情況對樣件提高抽樣比例及確

定檢測項目。

五、變更要求

5.1、客戶要求變更

在產(chǎn)品量產(chǎn)過程中，由本公司提出的變更，將會發(fā)《工程更改通知書》。供應商應積極配合，并根據(jù)

要求重新梳理提交PPAP資料。

5.2、供應商要求變更

5.2.1、在未得到本公司的正式許可前，供應商不得對產(chǎn)品進行工程更改。任何未經(jīng)批準的變更，本公

司將依據(jù)《采購合同》規(guī)定保留向供應商索賠的權利。

5.2.2、供應商由下述情況變更時，供應商必須提交《變更申請書》，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的

重新鑒定的試驗合格報告。

a因現(xiàn)場改進或工藝改進而產(chǎn)生的產(chǎn)品設計更改

b標準或規(guī)范的變更而引起的更改

c政府法令、法規(guī)變化而導致的產(chǎn)品更改

d新材料、新工藝、新技術、新設備的使用而產(chǎn)生的更改。

e公司持續(xù)改進而引起的過程更改

f供應商提出變更的更改

g設計評審、設計驗證和設計確認發(fā)現(xiàn)的不符合項。

h生產(chǎn)場地更改

i其他原因

5.2.3、供應商只有在收到本公司批準的《變更申請書》后才能進行更改，有關工藝或制造問題的解決

方法由供應商負完全責任。供應商必須對產(chǎn)品或工藝過程（材料、加工藝、處理等）的所有更改保持

更改記錄。供應商在更改產(chǎn)品供貨之前應書面通知本公司項目部。在更改不涉及零件號變更的情況

下，對于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供應商必須通過在發(fā)貨方式（包裝箱、裝箱單、質量合格證）上標明

“樣件”字樣以示區(qū)別。

5.3、淘汰存貨

由本公司通知的變更而產(chǎn)生的淘汰存貨，在供應商接到本公司變更通知之日起一月內(nèi)的產(chǎn)品和原材

料，由本公司與供應商協(xié)商解決處理。

六、應急程序

6.1供應商應制定預案，確保在動力供給短缺、供電供水中斷、火災等突發(fā)情況下保證本公司的正常

生產(chǎn)。

6.2、供應商應向客戶提供最新的組織機構圖、銷售、物流、質量、技術四種聯(lián)系人的聯(lián)系方式：如

座機電話、手機號、郵箱、傳真和緊急聯(lián)系人和聯(lián)系方式等，當以上聯(lián)系人有任何變化時、及時通知

顧客。我們要求供應商的工作時間能覆蓋顧客的一切工作時間。

注：如果由于聯(lián)系人聯(lián)系不上，或任何的工作大意或失職導致的物料供應問題，都將影響到客戶的正

常生產(chǎn)，造成的后果將由供應商全權負責。

七、環(huán)境管理要求

供應商所提供的材料及生產(chǎn)過程應滿足國家法律法規(guī)的要求，注意環(huán)境保護，并滿足顧客VOC排

放及有限物質要求。

第五章新產(chǎn)品開發(fā)要求

項目開發(fā)時，項目工程師根據(jù)需要開發(fā)外部供應商。對于新的供應商，應先發(fā)《供應商評估報告》。

對于有競爭可能的供應商，應要求供應商簽訂《保密協(xié)議》。原則上要求對3家供應商詢價，供應商應采

用本公司的報價書進行說細報價。對于選定供應商，本公司將組織相關人員進行實地考察。以《供應商

現(xiàn)場審核報告》項目為依據(jù)，不合格項列在《供應商現(xiàn)場審核報告》中，發(fā)給供應商。供應商應限期將

整改證明發(fā)發(fā)給項目部。通過考核的供應商列為潛在供應商。潛在供應商有參加新項目報價的資料格。

潛在供應商可以進行試樣，當樣件合格后，將轉入正式的合格供應商清單中。成為合格供應商后，要簽

訂《原材料技術質量協(xié)議》及《采購合同》。再進行小批量樣件，提交PPAP。PSW批準后，本公司正式

下達量產(chǎn)通知。

一、APQP開發(fā)計劃

為了保證生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務符合本公司的要求，供應商應編制APQP開發(fā)計劃，并提交給項目部的

產(chǎn)品開發(fā)工程帥。

1.1供應商為本公司開發(fā)的產(chǎn)品/圖紙清單。

1.2產(chǎn)品開發(fā)進度

1.3特殊特性、標準清單。

1.4原材料供應商清單

1.5新設備、工裝、量具、模具開發(fā)進度表

1.6產(chǎn)品過程流程圖

1.7、DFMEA和PFMEA。如果是供應商開發(fā)的產(chǎn)品則需要附上DFMEA

1.8、控制計劃

分為樣件、試牛產(chǎn)、生產(chǎn)三個階段控制計劃。供應商應根據(jù)失效模式分析進行牛產(chǎn)過程和產(chǎn)品進行

控制。被指定為特殊性和重要性的工序涉及到安全的產(chǎn)品的零件必須包括在內(nèi)。

1.9.測量系統(tǒng)分析

根據(jù)控制計戈力對使用規(guī)定的測量器具進行識別。在生產(chǎn)試制時或之前，進行測量系統(tǒng)的評估。《測

量系統(tǒng)分析（計量型）》和《測量系統(tǒng)分析（計數(shù)型）》，供應商盡量采用計量型分析。

1.10、SPC資料（如X-R圖、CPK）

量產(chǎn)前的工序性能用PPK表示。供應商根據(jù)本公司提供的產(chǎn)品特性清單轉化為內(nèi)部控制的重要特性,

在試生產(chǎn)時進行初始過程能力分析。格式能見《過程能力分析表》供應商盡量用minitab工具分析。

1.11包裝及運輸方式。格式可參見《原材料包裝規(guī)范》

1.12、LRR評審：在PPAP之前，需要對各供應商進行量產(chǎn)前的準備工作的一個評審，由本公司項目

部產(chǎn)品工程師參加，由供應商自行評審，并將其結查及行動計劃交產(chǎn)品工程師跟蹤落實。

二、PPAP提交要求

根據(jù)汽車工業(yè)的要求，所有零部件都要提供PPAP。

供應商在小批量生產(chǎn)合格后，應在一周內(nèi)提交PPAP相關資料和《零件提交保證書》（PSW）給本公司

項目部，產(chǎn)品工程師在收到PPAP資料后，應對PPAP資料進行審核，最后批準PSW并返回給供應商。

2.1生產(chǎn)件批準程序（PPAP）提交

本公司供應商應按如下要求提供PPAP資料，供應商全部適用的PPAP資料備份

序號文件描述提交備注

1可銷售產(chǎn)品的設計記錄V重要，一般供應商

2工程變更文件，如果有X

3顧客工程批準，如果需要X

4設計失效模式及后果分析X

5過程流程圖V重要，一般供應商

6過程失效模式及后果分析V重要，重要供應商

7尺寸檢測結果重要，一般供應商

8材料性能測試結果V重要，一般供應商

9初始過程能力研究V重要，一般供應商

10測量系統(tǒng)分析研究V重要，一般供應商

11具有資質的實驗室文件X

12控制計劃/作業(yè)指導書V重要

13PSW零件提交保證書V一般供應商

14外觀件批準報告X僅用于外觀件

15散裝材料要求清單僅用于散裝材料

16生產(chǎn)樣品7重要，一般供應商

17標準樣品

18檢查輔具/量具清單

19特殊特性清單X

20供應商清單一-總經(jīng)理簽字重要，一般供應商

21產(chǎn)能報告V重要，一般供應商

22原材料包裝規(guī)范一簽字認可重要，一般供應商

注：鹿”包括材料性能測試報告（認可機構出具的）和物質安全數(shù)據(jù)表MSDS

“22”:包括包裝方式、包裝規(guī)格、包裝數(shù)量、運輸方式及批次管理辦法

“為必須提交；“派”為如有就提交項。

除表中要求外，當本公司的顧客有其他特殊要求時，本公司將進行追加。

2.2、PPAP提交流程

2.2.1試生產(chǎn)

試生產(chǎn)含義：是指在正式量產(chǎn)前使用和量產(chǎn)時相同的工廠、設備、加工方法、工裝、計量器具、部

品用操作者進行的小批量生產(chǎn)。

進行PPAP提交用的數(shù)據(jù)和資料，是以試生的零件為基礎而測定的。

試生產(chǎn)的數(shù)量應按本公司的指示。

2.2.2、PPAP提交的時機

PPAP資料必須在現(xiàn)場審核通過后一周內(nèi)提交，同時必須在量前簽署，由于變更而引起PPAP提交，

請按本公司項目部項目工程師指示執(zhí)行。

2.2.3、PPAP提交的注意事項

?當超出了規(guī)定的要求事項，供應商不能提交零件、文件及相關記錄時，供應商應采取適當?shù)募m正措施

并及時與本公司項目部聯(lián)系

?供應商根據(jù)本公司要求的提交相關PPAP,保留相關的部品、文件和記錄，并進行相關文件的提交。

?供應商對于要求事項的例外處置或免除，應事先獲得本公司項目部的認可。

2.3、PPAP提交方式

2.3.1、新開發(fā)零件的PPAP提交方式

?供應商按照本公司要求，整理文件、記錄、樣品，向本公司項目部提交。

?本公司項目部確認供應商提交的資料，及時向供應商傳遞批準信息。

2.3.2、變更品的PPAP提交方式

?供應商采用本公司《變更申請書》通知本公司

?供應商將申請書交給本公司項目部，由項目部決定是否進行PPAP提交以及提交類別與資料。

?供應商根據(jù)本公司要求的內(nèi)容對原有的PPAP資料進行修訂，并重新提交修訂的資料與PSWO

?后續(xù)與新開發(fā)的零部件的提交流程相同。

2.4、PPAP提交的結果

2.4.1、FPAP提交后按如下基準判定：

批準：其部品完全滿足本公司的要求事項

臨時批準：臨時可以接受，但有必要改善且必須提交改善計劃

拒絕：工程沒有滿足合格判定基準、還有不安定的狀態(tài)存在。

本公司項目部將判定結果填寫在零件提交保證書上，復印反饋給供應商。PSW判定結果為準準，供應

商才可以進行量產(chǎn)。若臨時批準的，需要供應商將問題點進行整改，本公司項目部確認后，可以進行量

產(chǎn)；若為拒絕，按照PPAP提交流程進行溝通決定。

三、PPAP數(shù)據(jù)更新

PPAF是一個動態(tài)的文件，在有變更產(chǎn)生時，供應商及時進行維護并提交給本公司。供應商應把特

殊特性清單上的尺寸轉換成生產(chǎn)中的重要參數(shù),SPC方法進行控制，以使供應商的PPM值在控制范圍內(nèi)。

測量系統(tǒng)分析及過程能力分析控制參數(shù)每年都應更新一次，提交本公司。

年度性能報告和全尺寸報告，供應商必須每年提供一次。

第六章供應商分類與評估

一、供應商選擇

項目開發(fā)時及年度不合格供應商轉產(chǎn)時將會進行供應商選擇

供應商選擇由采購負責組織相關項目人員進行選擇。新供應商將被要求填寫并回傳《供應商評估報

告》

二、供應商分類

供應商分類標準：以所供部件類別最高的零部件

重要類：影響安全環(huán)保和關鍵質量的零部件

對整車質量影響比較大；有一定技術難度和風險

一般類：對整車質量影響較小，技術難度及風險較小

2.1、對供應商的質量體系保證的要求

重要類：建立IATF16949偵量保證體系并通過三方認證，推行IS014001標準

一般類：貫徹IATF16949標準，鼓勵通過IS09000第三方認證，鼓勵推行IS014001。

三、供應商績效考核

3.1考核分類

評價項目評價分值

產(chǎn)品質量50

產(chǎn)品交付25

服務質量及包裝25

合計100

3.2各項考核明細

3.2.1、否決項

類別問題描述績效扣分評價周期

質量Q1因供應商零部件在主機廠導致R/1000發(fā)生異常突變，50分月度

零部件上單月R/1000占到總邁上目標40%以上

質量Q2因質量問題頻發(fā)，被停產(chǎn)整頓，50及時

質量Q3未經(jīng)本公司批次擅自時行設計變更、工程變更（材料、50及時

結構、下級供方、生產(chǎn)工藝、檢驗方法）

質量Q4生產(chǎn)件不符合法律法規(guī)要求的，每次50及時

質量Q5因供應商原因，造成主機廠退車、換車、市場召回、媒50及時

體等新聞曝光等嚴重后果

質量Q5拒不銷毀不合格品，或不合格品重復交付50及時

交付S1因交付不及時導致客戶或本公司停產(chǎn)25及時

3.2.2、一般扣分項

類別考核標準績效扣分

Q6供應商直供件PPM超過目標值，每超過100%扣2分（按市場退貨數(shù)量或現(xiàn)「20分

場確認數(shù)量），最多扣20分

Q7供應商PPM超過目標值，每超過100%扣1分（按制造過程統(tǒng)計）最多扣10「10分

分

Q8進貨檢驗批次合格率低于目標值，每降低現(xiàn)扣0.5分,最多扣10分「10分

Q9供應商的同一質星問題（性能）重復發(fā)生（相同質量問題在距1_一次質量5~50分

問題發(fā)生24小時后，一年以內(nèi)再發(fā)生），扣5分/次

質量150分）Q10質量問題關閉延期，每延期一天扣1分，最多扣20分「20分

QH零部件（包括備件和包裝）不符合標識要求或標識與實物不符、標識不具

備可追溯性，扣5分/次5分

Q12因質量問題造成生產(chǎn)停線，每停線一分鐘，扣1分，最多扣20分「20分

Q13因質量問題造成客戶或主機廠整車（機）翻庫、停投、停發(fā)運，扣10分/20分

次

產(chǎn)品交付S2沒按照訂單時間交付，每延期交付（未影響生產(chǎn)）或提前交付，每次扣1分「25

（25分）S3因交付不及時，導致本公司發(fā)貨產(chǎn)生超額運費，每次扣5分5分

S4包裝不規(guī)范，不符合來料包裝要求且發(fā)現(xiàn)數(shù)量短裝，每次扣5分5分

S5不積極響應正常的工作要求（包括交付、索賠、持續(xù)改善、會議、培訓、5分

現(xiàn)場問題處理），每次扣5分

服務質量

S6未提交檢驗報告，一次扣1分「25分

（25分）

S7供應商信息反饋遲緩不及時，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分「25分

送貨數(shù)量不錯、混裝，一次扣5分

PPAP未準時提交，一次扣5分

注：供應商交付不及時導致本公司或主機廠停產(chǎn)的不再作為后續(xù)項目的新選供應商。

3.2供應商的績效分級

分值大于90分，評A級，即優(yōu)秀供應商

分值70~90分，評B級，即合格供應商

分值6070分，評C級，即高風險供應商

分值小于60分，評D級，即不合格供應商

注：合計分數(shù)為當月供應商的績效表現(xiàn)，本公司每月統(tǒng)計公布。

四、供應商年度審核

本公司每年年初編制并發(fā)布當年《供應商年度現(xiàn)場審核計劃》，具體時間由本公司采購部與供應商協(xié)

商確定。現(xiàn)場審核結果將在審核結束當天復印發(fā)給供商，供應商應對不合格項列出整改計劃并回傳。

供應商應積極配合審核和整改。

五、高風險供應商和不合格供應商管理

5.1當供應商評分在C級時，質量部發(fā)出整改通知書，供應商應在一周內(nèi)做出整改計劃并回復給本公

司質量部，并在改善完成后出示整改證據(jù)給本公司質量部

高風險供應商應在接到高風險通知5個月內(nèi)關閉高風險狀態(tài)，高風險供應商關閉條件如下：

?在發(fā)出高風險供應商之日起，無新的延遲交付、停線、批量質量問題

?在發(fā)出高風險供應商的第二個季度，績效得分在70分以上

?在發(fā)生的質量問題完全得以關閉。

5.2高風險供應商升級管理

高風險供應商超過3個月未關閉的，將請供應商總經(jīng)理到公司匯報改進計劃，質量部應組織相關部

門對其改進的有效性進行現(xiàn)場評審。

全年有3個月被評為高風險供應商的將直接進入不合格供應商名單，若屬主機廠/客戶指定供應商將

信息傳遞給客戶要求更改供應商，若屬我司選定供應，提交采購切換該供應商。

5.3不合格供應商的管理

5.3.1、月度評價供應商為D級的供應商，次月貨款延期二個月支付。

5.3.2、月度評價供應商為D級的供應商，供應商總經(jīng)理必須到本公司做業(yè)績整改報告。如在此整改

報告匯報告結束一個月內(nèi)，業(yè)績?nèi)詿o改善，經(jīng)本公司會議決定將被取消供應商資格。供應商現(xiàn)有產(chǎn)品

將被轉出。

六、供應商獎罰

對產(chǎn)品質量穩(wěn)定、信譽高、售后服務周到、顧客滿意度高的優(yōu)秀供應商、月績評分都在A級，將在

年終供應商大