上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議

甲方（募集資金使用方）：_____________________

乙方（募集資金監管方）：上海證券交易所

丙方（募集資金存儲方）：_____________________

鑒于甲方因發行股票/債券等證券產品，需募集資金，為確保募集資金專戶存儲的安全性、合規性，甲、乙、丙三方本著平等互利的原則，經協商一致，訂立本協議，以資共同遵守。

第一條協議目的

本協議旨在明確甲、乙、丙三方在募集資金專戶存儲過程中的權利、義務和責任，確保募集資金的專款專用，防止資金被挪用，保障投資者的合法權益。

第二條募集資金專戶的設立

1.甲方應在丙方處開設募集資金專戶，用于存放募集資金。

2.募集資金專戶的名稱、賬號、開戶行等信息應在本協議中明確列明。

3.募集資金專戶僅用于存放募集資金，不得用于甲方日常經營活動的資金往來。

第三條募集資金的監管

1.乙方作為監管方，負責對募集資金專戶進行監管，確保募集資金的合規使用。

2.乙方有權對募集資金專戶的資金流動進行監督，包括但不限于資金的存入、劃出、使用等。

3.甲方應按照乙方的要求，定期向乙方提供募集資金專戶的資金使用情況報告。

第四條募集資金的使用

1.甲方應按照募集說明書或相關法律法規的規定，使用募集資金。

2.甲方使用募集資金時，應提前向乙方和丙方提交資金使用計劃，并經乙方審核同意后方可執行。

3.甲方不得擅自改變募集資金的用途，如確需變更，應按照相關法律法規的規定，履行相應的程序，并取得乙方的同意。

第五條募集資金的劃轉

1.甲方需將募集資金劃轉至專戶時，應向丙方提交劃款指令，并經乙方審核同意。

2.丙方在收到甲方的劃款指令后，應按照指令將資金劃入募集資金專戶，并及時通知乙方。

3.募集資金專戶內的資金劃出，應按照甲方的資金使用計劃和乙方的審核意見執行。

第六條信息披露

1.甲方應按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關法律法規的規定，及時、準確、完整地披露募集資金的使用情況。

2.乙方有權要求甲方提供募集資金使用情況的相關信息，并有權對外披露。

第七條違約責任

1.如甲方未按照本協議的規定使用募集資金，或擅自改變募集資金用途，應承擔違約責任，并賠償乙方、丙方因此遭受的損失。

2.如乙方未履行監管職責，導致募集資金被挪用或損失，應承擔相應的責任。

3.如丙方未按照本協議的規定執行劃款指令，或未及時通知乙方，應承擔相應的責任。

第八條協議的變更和解除

1.本協議的任何變更和補充，應由甲、乙、丙三方協商一致，并以書面形式確定。

2.如遇不可抗力因素，導致本協議無法繼續履行，任何一方均可提出解除本協議，并應提前通知其他兩方。

3.本協議解除后，甲方應在合理期限內將募集資金專戶內的資金按照原定用途使用完畢，或按照乙方的要求進行處理。

第九條爭議解決

1.本協議在履行過程中發生的任何爭議，三方應首先通過協商解決。

2.如協商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第十條其他

1.本協議自甲、乙、丙三方授權代表簽字蓋章之日起生效。

2.本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

授權代表（簽字）：_________________

日期：____年__月__日

乙方（蓋章）：上海證券交易所

授權代表（簽字）：_________________

日期：____年__月__日

丙方（