投資上市協議合同范本?甲方（投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（被投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于乙方擬尋求上市并接受甲方投資，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方對乙方進行投資并在乙方上市過程中提供相關服務等事宜達成如下協議：一、投資事項及上市服務內容（一）投資事項1.甲方同意向乙方進行投資，投資金額為人民幣[x]元。投資方式為[具體投資方式，如增資擴股、股權轉讓等]。2.乙方同意按照本協議約定的條款和條件接受甲方的投資，并向甲方發行或轉讓相應的股權或股份。（二）上市服務內容1.甲方將為乙方上市提供財務顧問、法律咨詢、上市方案策劃等全方位的上市輔導及相關服務，協助乙方制定合理的上市計劃，確保乙方符合上市條件并順利完成上市流程。2.在乙方上市過程中，甲方負責協調各方關系，包括但不限于與證券監管機構、中介機構（如會計師事務所、律師事務所、保薦機構等）的溝通與協調，協助乙方解決上市過程中遇到的各種問題。3.甲方利用自身資源和專業優勢，為乙方提供關于資本市場動態、行業趨勢等方面的信息和建議，幫助乙方提升在資本市場的競爭力。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利在投資完成后，按照其持有的乙方股權比例享有相應的股東權利，包括但不限于表決權、分紅權、知情權等。有權對乙方的經營管理、財務狀況等進行監督，提出合理的意見和建議。在乙方上市成功后，有權按照證券市場規則處置其持有的乙方股份。2.義務按照本協議約定的時間和方式向乙方支付投資款項。積極履行上市服務義務，為乙方提供專業、高效、全面的上市輔導及相關服務，盡最大努力協助乙方完成上市目標。對在服務過程中知悉的乙方商業秘密、財務信息等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規另有規定或經乙方書面同意的除外。在投資決策過程中，應進行充分的盡職調查，對乙方的法律、財務、業務等狀況進行全面了解，并自行承擔因投資決策失誤而產生的風險。（二）乙方權利與義務1.權利有權要求甲方按照本協議約定提供上市服務，并對甲方的服務質量進行監督。在符合法律法規和本協議約定的前提下，有權自主決定公司的經營管理、發展戰略等重大事項。有權在上市成功后，按照公司治理結構和證券市場規則，合理安排公司的運營和發展。2.義務向甲方提供真實、準確、完整的財務、業務、法律等方面的資料和信息，協助甲方進行盡職調查和上市輔導工作。按照本協議約定的條款和條件接受甲方投資，并辦理相關的股權變更或股份發行手續。積極配合甲方開展上市工作，包括但不限于與中介機構的溝通協作、按照要求提供各種文件資料、及時回復甲方提出的問題等。在上市過程中，嚴格遵守法律法規和證券監管機構的規定，確保公司運營規范、合法合規。按照本協議約定向甲方支付上市服務費用（如有）。三、投資款項支付及股權變更（一）投資款項支付1.甲方應在本協議生效后的[x]個工作日內，將投資款項的[x]%支付至乙方指定的銀行賬戶；在完成相關盡職調查且乙方滿足本協議約定的條件后的[x]個工作日內，將剩余投資款項支付至乙方指定賬戶。2.乙方應在收到甲方每筆投資款項后的[x]個工作日內，向甲方出具合法有效的收款憑證。（二）股權變更1.乙方應在收到甲方全部投資款項后的[x]個工作日內，按照法律法規及公司章程的規定，辦理完畢股權變更或股份發行的相關手續，向甲方簽發出資證明書或股份憑證，并將甲方登記為公司股東。2.股權變更完成后，乙方應及時向工商行政管理部門辦理股東變更登記手續，并將相關登記文件副本提供給甲方。四、上市計劃與時間表（一）上市計劃1.雙方共同制定乙方上市計劃，明確上市目標市場（如主板、創業板、科創板等）、上市時間節點等關鍵要素。2.上市計劃應根據乙方的實際情況和資本市場狀況進行合理安排，確保在符合法律法規和證券監管機構要求的前提下，盡快實現上市目標。（二）時間表1.上市籌備階段在本協議簽訂后的[x]個月內，乙方完成上市前的內部重組和規范運作工作，包括但不限于完善公司治理結構、規范財務制度、清理關聯交易等。在本協議簽訂后的[x]個月內，甲方完成對乙方的盡職調查，并向乙方出具盡職調查報告。在盡職調查完成后的[x]個月內，雙方共同確定保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構，并與各中介機構簽訂相關服務協議。2.上市申報階段中介機構進場開展工作后的[x]個月內，完成上市申報材料的制作和準備工作。在符合申報條件后的[x]個工作日內，乙方及中介機構向證券監管機構提交上市申請文件。3.上市審核及發行階段證券監管機構受理上市申請文件后的[x]個月內，完成審核反饋意見的回復和審核工作。如審核通過，乙方應在證券監管機構核準后的[x]個月內，按照相關規定完成股票發行及上市工作。五、上市服務費用及支付方式（一）服務費用1.乙方應向甲方支付上市服務費用，費用金額為人民幣[x]元。該費用涵蓋甲方為乙方提供上市輔導及相關服務過程中產生的所有費用，包括但不限于財務顧問費用、差旅費、通訊費等。2.如因乙方原因導致上市工作延誤或未能成功上市，乙方仍應按照本協議約定向甲方支付全額上市服務費用。（二）支付方式1.在本協議簽訂后的[x]個工作日內，乙方應向甲方支付上市服務費用的[x]%作為預付款；在甲方完成上市申報材料制作并經乙方確認后的[x]個工作日內，乙方支付上市服務費用的[x]%；在乙方成功上市后的[x]個工作日內，乙方支付剩余的上市服務費用。2.甲方應在收到乙方每筆服務費用后的[x]個工作日內，向乙方出具合法有效的發票。六、保密條款1.雙方應對在本協議履行過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起[x]年。如本協議因任何原因終止或解除，雙方仍應繼續履行保密義務，直至保密期限屆滿。七、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定的時間和方式支付投資款項，每逾期一日，應按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過[x]日的，乙方有權解除本協議，并要求甲方返還已支付的款項，同時甲方應按照投資金額的[x]%向乙方支付違約金。2.若甲方違反保密義務，應向乙方支付違約金人民幣[x]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。如甲方的違約行為給乙方造成重大損失，乙方有權追究甲方的法律責任。3.若甲方未按照本協議約定履行上市服務義務，導致乙方上市工作延誤或未能成功上市，甲方應退還乙方已支付的上市服務費用，并按照投資金額的[x]%向乙方支付違約金；乙方因此遭受的其他損失，甲方應予以賠償。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定的時間和方式辦理股權變更手續，每逾期一日，應按照投資金額的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過[x]日的，甲方有權解除本協議，并要求乙方返還已支付的投資款項，同時乙方應按照投資金額的[x]%向甲方支付違約金。2.若乙方提供的資料和信息存在虛假、重大遺漏或誤導性陳述，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔全部賠償責任。3.若乙方違反保密義務，應向甲方支付違約金人民幣[x]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如乙方的違約行為給甲方造成重大損失，甲方有權追究乙方的法律責任。4.若乙方未按照本協議約定支付上市服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過[x]日的，甲方有權暫停上市服務工作，并要求乙方支付全部服務費用及違約金。八、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協議履行過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。2.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議有沖突之處，以補充協議為準。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：__