工程索賠及管理程序中國《建設工程施工協議(示范文本)》要求施工索賠程序以下:1)索賠事件發生后28d內,向工程師發出索賠意向通知;2)發出索賠意向通知后28d內,向工程師提出賠償經濟損失和(或)延長工期索賠匯報及相關資料;3)工程師在收到承包人送交索賠匯報和相關資料后,于28d內給予回復,或要求承包人深入補充索賠理由和證據;4)工程師在收到承包人送交索賠匯報和相關資料后28d內未給予回復或未對承包人作深入要求,視為該項索賠已經認可;5)當該索賠事件連續進行時,承包人應該階段性向工程師發出索賠意向,在索賠事件終了后28d內,向工程師提供索賠相關資料和最終索賠匯報。-->索賠起因(1)風險分擔不均。這是工程承包業受“買方市場”現實狀況制約這一客觀事實所決定。在這種情況下,中標承包商只有經過施工索賠來適度地降低風險,填補多種風險引發損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)索賠案數遠遠超出業主(Employer)反索賠案數原因。(2)施工條件改變。土建工程施工與地質條件親密相關,如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件改變即使是有經驗承包商也無法事前預料。所以施工條件異常改變肯定會引發施工索賠。(3)工程變更(Variations)。承包商施工時完成工程量超出或少于工程量表(BOQ—Billofquantities)中所列工程量一定幅度(15%)以上時,或者在施工過程中,工程師(Engineer)指令增加新工作、改換建筑材料、暫停或加速施工等變更肯定引發新施工費用,或需要延長工期。全部這些情況,承包商都可提出索賠要求,以填補自己不應負擔經濟損失。(4)工期拖延(Constructiondelay)。施工過程中,因為受天氣、地質等原因影響,常常出現工期拖延。假如工期拖延責任在業主方面,承包商就實際支出計劃外施工費提出索賠;假如責任在承包商方面,則應自費采取趕工方法,搶回延誤工期,不然應負擔誤期損害賠償費(Liquidateddamagesfordelay)。(5)業主違約(Defaultofemployer)。指業主未按要求為承包商施工提供條件,未按要求時限向承包商支付工程款,工程師未按要求時間提供施工圖紙、指令或批復,或者因為業主堅持指定分包商(Nominatedsubcontractor)等。(6)協議缺點。因為協議文件中錯誤、矛盾或遺漏,引發支付工程款時糾紛,由工程師做出解釋。不過,假如承包商按此解釋施工時引發成本增加或工期拖延時,則屬于業主方面責任,承包商有權提出索賠。(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率提升等等,都可能引發施工費用增加,按國際通例,許可給承包商給予賠償。變更時間標準,是從投標截止日期(通常均為開標日期)之前第28天開始。建設工程施工索賠證據(1)招標文件。它是工程項目協議文件基礎,包含通用條件、專用條件、施工技術規程、工程量表、工程范圍說明、現場水文地質資料等文本,都是工程成本基礎資料。它們不僅是承包商投標報價依據,也是索賠時計算附加成本依據。(2)投標報價文件。在投標報價文件中,承包商對各關鍵工種施工單價進行了分析計算,對各關鍵工程量施工效率和進度進行了分析,對施工所需設備和材料列出了數量和價值,對施工過程中各階段所需資金數額提出了要求等等。全部這些文件,在中標及簽署施工協議書(Constructionagreement)以后,都成為正式協議文件組成部分,也成為施工索賠基礎依據。(3)施工協議書及其隸屬文件。在簽署施工協議書以前協議雙方對于中標價格、施工計劃協議條件等問題討論紀要文件中,假如對招標文件中某個協議條款作了修改或解釋,則這個紀要就是未來索賠計價依據。(4)來往信件。如工程師(或業主)工程變更指令(Variationorders)、口頭變更確定函(Confirmationoforalinstruction)、加速施工指令(Accelerationorder)、施工單價變更通知、對承包商問題書面回復等等,這些信函(包含電傳、傳真資料)都含有與協議文件相同效力,是結算和索賠依據資料。(5)會議統計。如標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于關鍵會議紀要,要建立審閱制度,即由作紀要一方寫好紀要稿后,送交對方傳閱核簽,如有不一樣意見,可在紀要稿上修改,也可要求一個核簽期限(如7d),如紀要稿送出后7d內不返回核簽意見,即認為同意。這對會議紀要稿正當性是很必需。(6)施工現場統計。關鍵包含施工日志、施工檢驗統計、工時統計、質量檢驗統計、設備或材料使用統計、施工進度統計或者工程照片、錄相等等。對于關鍵統計,如質量檢驗、驗收統計,還應有工程師派遣監理員署名。(7)工程財務統計。如工程進度款每個月支付申請表,工人勞動計時卡和工資單,設備、材料和零配件采購單、付款收據,工程開支月報等等。在索賠計價工作中,財務單證十分關鍵。(8)現場氣象統計。很多工期拖延索賠與氣象條件相關。施工現場應注意統計和搜集氣象資料,如每個月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水情況等等。(9)市場信息資料。對于大中型土建工程,通常工期長達數年,對物價變動等報道資料,應系統地搜集整理,這對于工程款調價計算是必不可少,對索賠亦相同關鍵。如工程所在國官方出版物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。(10)工程所在國家政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調整工資決定、稅收變更指令、工程仲裁規則等等。對于重大索賠事項,如碰到復雜法律問題時,承包商還需要聘用律師,專門處理這方面問題。五、索賠匯報組成部分(1)總論部分。包含以下具體內容:①序言;②索賠事項概述;③具體索賠要求:工期延長天數或索賠款額;④匯報書編寫及審核人員。(2)協議引證部分。索賠匯報關鍵部分之一,是索賠成立基礎。通常包含以下內容:①概述索賠事項處理過程;②發出索賠通知書時間;③引證索賠要求協議條款;④指明所附證據資料。(3)索賠額計算部分。索賠匯報書關鍵部分,也是經濟索賠匯報第3部分。索賠款計算關鍵組成部分是:因為索賠事項引發額外開支人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支,應附以對應證據或單據。并經過具體論證和計算,使業主和工程師對索賠款合理性有充足有了解,這對索賠要求快速處理十分關鍵。(4)工期延長論證部分。工期索賠匯報第3部分。在索賠匯報中論證工期方法,關鍵有:①橫道圖表法(Barchartmethod);②關鍵路線法(CPM—Criticalpathmethod);③進度評定法(PERT—Programmeevaluationandreviewtechnique)等等。承包商在索賠匯報中,應該對工期延長(EOT)、實際工期(Actualtimeforcompletion)、理論工期(Theoreticaltimeforcompletion)等進行具體敘述,說明自己要求工期延長(天數)依據。(5)證據部分。通常以索賠匯報書附件(Appendix)形式出現,它包含了該索賠事項所包含一切相關證據以及對這些證聽說明。索賠證據資料范圍甚廣,可能包含施工過程中所包含相關政治、經濟、技術、財務、氣象等很多方面資料。對于重大索賠事項,承包商還應提供直觀統計資料,如錄相、攝影等。六、工程索賠標準1、依據招標文件及協議要求中相關要求提出索賠意向書,意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失,無須附有具體計算資料和證實。這么,使監理工程師經過意向書就能夠把整個事件起因、地點及索賠方向有大致了解。2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確定,必需時施工單位責任人、現場責任人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場查對。3、索賠意向書送交監理工程師簽字確定后要立刻搜集證據,搜集證據要確鑿,理由要充足;全部工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可統計和計算資料及相關證實材料。七、索賠具體操作步驟1、索賠項目種類及起止日期計算方法a.延期發出圖紙引發索賠:當接到中標通知書后(28)天之內,施工單位有權得到無償由業主或其委托設計單位提供全部圖紙、技術規范和其她技術資料,而且向施工單位進行技術交底。假如在(28)天之內未收到監理工程師送達圖紙及其相關資料,為施工單位進行技術交底。假如在(28)天之內未收到監理工程師送達圖紙及其相關資料,作為施工單位應依據協議提出索賠申請,接中標通知書后第(29)天為索賠起算日,收到圖紙及相關資料日期為索賠結束日。因為為施工前準備階段,該類項目通常只進行工期索賠,對應施工機械進場,達成施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。b.惡劣氣候條件造成索賠:分為工程損失索賠及工期索賠;業主通常對在建項目進行投保,故由惡劣天氣影響造成工程損失可向保險機構申請損失費用,在建項目未投保時,應依據協議條款立刻進行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。c.工程變更造成索賠:分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量改變等;計算方法:施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結束日。d.以承包商之能力不可預見引發索賠:因為在工程投標時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質情況,軟基處理等,該類項目通常索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法:在承包商未預見情況開始出現第一天為起算日,終止日為索賠結束日。e.由外部環境而引發索賠:屬業主原因,因為外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地出入權和使用權等)而引發索賠。依據監理工程師同意施工計劃影響第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目通常進行工期及工程機械停滯費用索賠.f.監理工程師指令造成索賠:以收到監理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作日期為索賠事件結束日。g.其她原因造成施工單位索賠,視具體情況確定起算和結束日期。2、同期統計a.索賠意向書提交后,就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止,要認真做好同期統計,天天均應有統計,又有現場監理工程人員簽字;索賠事件造成現場損失時,還應做好現場照片、錄象資料完整性,且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。不然在理賠時難以成為有利證據。b.同期統計內容有:事件發生時及過程中現場實際情況、造成現場人員、設備閑置清單;對工期延誤;對工程損害程度;造成費用增加項目及所用人員、機械、材料數量、有效票據等。3、具體情況匯報在索賠事件進行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監理工程師而定),承包人應向監理工程師提交索賠事件階段性具體情況匯報,說明索賠事件現在損失款額影響程度及費用索賠依據。同時將具體情況匯報抄送、抄報相關單位。4、最終索賠匯報當索賠事件所造成影響結束后,施工單位應在協議要求時間內向監理工程師提交最終索賠具體匯報,并同時抄送、抄報相關單位。八、索賠管理1、因為索賠引發費用或工期增加,故往往為上級主管單位復查對象,為真實、正確反應索賠情況,施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。