銀行等安全保衛現場檢查要點清單被查單位：檢查日期：一、基礎工作檢查部位檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄一、基礎工作人員架構、制度體系建設等機制1.1一級分行及以上機構未設置獨立保衛部門；二級分行及以下機構未設置兼職保衛部門，配備專兼職保衛人員。1.聽取匯報。

2.查看組織架構，調閱部門設置或負責人任職文件。機制1.2各類安全管理制度不健全(安全防范教育培訓制度、值班巡查制度、案件報告制度、安全保衛考核獎懲制度、是否納入績效考核、應急處置制度、消防安全相關制度等）。1.聽取匯報。

2.調閱相關制度。

3.查看發文記錄。機制1.3單位負責人未定期召開會議研究安全保衛工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；安全保衛工作沒有領導班子成員分管。1.聽取匯報。

2.調閱班子成員分工文件、相關會議紀要。

3.制作安保檢查問卷，現場詢問測試分管負責人。機制1.4未簽訂安全保衛責任書。1.調閱安全保衛責任書。（結合各機構相關制度開展檢查，不同機構責任書簽訂時間、頻次不同）。機制1.5未按外包服務合同條款履行安保職責，沒有對外包企業建立評價反饋機制或沒有對外包企業履行合同情況檢查記錄。1.調閱安保外包服務合同。

2.現場檢查抽查保安人員基本情況是否與合同一致（是否均有保安服務人員資格證，保安人員性別、年齡是否與合同要求一致，是否每個營業網點均配備保安人員）。

3.查看合同履行情況檢查記錄。機制1.6委托不具備相應資質的保安服務公司承擔押運任務，使用不達標的同業金庫寄庫。1.調閱保安服務公司資質、寄庫金庫合格證等資料。機制1.7防搶、防盜、防騙、反恐、防火、防自然災害等突發事件處置預案不健全。1.調閱相關突發事件處置預案資料。機制1.8未進行突發事件預案演練或無預案演練記錄。1.調閱演練記錄（照片、簽字本、新聞報道、視頻錄像等）。機制1.9一年內對員工進行安全防范知識教育培訓的頻次未達本行制度要求。1.調閱培訓記錄。

2.詢問基層員工培訓情況。

3.現場測試安保工作人員。機制1.10對公安機關、銀保監部門和上級單位等安全檢查中發現的問題未及時整改。1.聽取匯報。

2.調閱問題和整改清單，查看整改情況。機制1.11有消防控制室的機構日常管理不到位。1.現場查看。消防控制室應配置2名以上消防值班人員，且值班人員應持初級以上職業資格證。二、營業網點檢查場所檢查區域檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄二、營業場所運鈔車停靠區技防1.1與外界相通的出入口未安裝視頻監控，實時監視、記錄出入營業場所人員情況和營業場所出入口情況，20m監控范圍內人員面部特征、車輛號牌或50m監控范圍內人員體貌特征車輛顏色型號等情況。監控查看：

1.查看是否存在監控盲區，視頻是否清晰。《GA38-2021》6.3.2.1技防1.2視頻監控不能實時監視、記錄運鈔車停靠區及款箱裝卸、交接全過程或者回放圖像不能清晰顯示整個區域內人員活動情況的。監控查看：

1.對照接送鈔時間，回放監控接送鈔視頻，看是否能清晰記錄車牌號等信息，是否存在遮擋。《GA38-2021》6.3.2.2人防1.3接送鈔時未核驗運鈔車車輛信息。監控查看：

1.對照接送鈔時間，回放監控錄像查看員工是否核對車牌信息。墻體、門體物防2.1與外界地面平臺或走道高差5m以下的部位墻體為玻璃幕墻或不可開啟的窗戶的，未采取防護措施的（合規的防彈或防砸材料/合規的防爆膜/鋼筋防護欄（直徑大于1.4厘米，間距小于10*25厘米）/乙級以上卷簾窗）。現場查看:

1.查看防彈或防砸玻璃右下角，通常有標識玻璃材質和著彈面。

2.卷簾窗上通常會標注等級。

詢問員工：

1.直接詢問安保責任人或要求其出具檢測報告或產品合格證。《GA38-2021》6.2.1.1.2

6.2.2.2物防2.2與外界地面平臺或走道高差5m以下為可開啟的窗戶，窗戶不合規（可開啟洞口寬度應小于15厘米，內側應安裝鋼筋防護網）。現場查看：

1.可采用手機長度進行估算測量，開啟的寬度約為手機的長度。《GA38-2021》6.2.2.2物防2.3與外界相通的出入口門體不符合要求（門體乙級以上、鎖具B級以上/加裝乙級防護級別以上的卷簾門）。現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。《GA38-2021》6.2.2.1技防2.4辦公區與外界相通的出入口等重要部位未安裝出入口控制裝置，未記錄人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》6.3.3技防2.5與外界相通的出入口、與地面平臺或走道高差5m以下的玻璃幕墻、窗戶等部位未安裝入侵報警探測裝置。

入侵探測器警戒線不連續，存在盲區，不能與相應部位的輔助照明、視頻監控、聲音復核等設備聯動，不能觸發聲光報警裝置。現場查看：

1.入侵探測器通常裝在受控區墻面或頂面。常見的入侵探測器包括紅外探測器和振動探測器。

2.布防后現場觸動警報測試。《GA38-2021》

6.3.1.1

5.12f客戶活動區技防3.1存在攝像盲區，未安裝聲音復核裝置，錄像回放視頻或聲音記錄不清晰、不連續。音頻、視頻儲存天數少于30天。監控查看：

1.回放監控錄像，是否清晰或是否存在盲區，視頻儲存天數是否達到30天。《GA38-2021》6.3.2.4

6.3.4.2人防3.2未配置保安員或保安員未著防護裝備并配備防衛器材。現場查看：

1.保安員著裝是否適應，是否攜帶防衛器材（應隨身攜帶）。《GA38-2021》6.1.1人防3.3現金區外展示貴金屬實物，展示未標注仿真品。現場查看：

1.查看仿真品的標注是否明顯。《GA38-2021》6.1.2人防3.4安全員、大堂經理、保安等關鍵崗位不了解自己責任，未對可疑人員和異常情況開展甄別和排查，未按制度規定頻次開展應急演練。詢問人員：

1.詢問人員，查看應急演練記錄（紙質記錄或者監控視頻）消防3.5未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具.《GB50140-2005》

5.1

6.1消防3.6消防設備管理不到位。消防器材存放處前有障礙物，消防栓不能打開至120度。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.消防栓內是否有水，消防水管是否被繩索捆住，是否有檢查記錄。

4.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10消防3.7疏散通道、安全出口不通暢,發生火災或需要緊急疏散時，人員不能迅速通過。現場查看：

1.查看消防通道是否被堵塞。

2.發生緊急疏散時，消防出入口是否需要使用鑰匙才能安全通過。消防3.8未開展日常安全教育培訓工作或工作不到位，員工不熟悉消防設備（滅火器、防毒面具等）的使用。詢問人員：

1.詢問現場人員，要求其口述或者演示消防設備使用方式。

（滅火器：“提-提起滅火器”、“拔-安全栓拔起”、“提-提起皮管，嘴朝噴火點”、“壓-用力壓下把手”；

防毒面具：取出口罩-拔掉前后兩個罐塞-先蓋住口鼻-套上頭部）非現金業務區人防4.1非現金區人工辦理現金、有價證券、貴金屬收付和展示等業務。現場查看：

1.查看非現金區柜臺是否有在辦理相關業務。《GA38-2021》6.1.3技防4.2非現金區未安裝1路隱蔽的緊急報警按鈕。現場查看：

1.詢問非現金柜臺業務員緊急報警按鈕的位置，通常位于工位下方。

2.現場測試，查看緊急報警信號是否發送到接處警中心（110或第三方和聯網監控中心），同時相關視頻、音頻信號是否傳送到聯網監控中心。《GA38-2021》6.3.1.2現金區物防5.1現金柜臺透明防護板未同時具備防彈、防砸功能。

著彈面未面向客戶活動區，或上、左、右三面未嵌入框架。

未采用整片式安裝方式，而是采用多塊拼接或錯位安裝。

板上有開孔。現場查看：

1.通常防彈或防砸玻璃右下角有標識玻璃材質和著彈面。

2.部分老舊網點會存在多塊錯位安裝的情況。《GA38-2021》6.2.3.2物防5.2現金柜臺嵌入了其他設備，破壞柜臺的整體防護性能。現場查看：

1.查看柜臺是否有嵌入設備，是否嵌入非現金類自助設備，或者嵌入的現金類自助設備是后期加裝的(與原始裝修圖紙不一致）。《GA38-2021》6.2.3.4物防5.3現金業務區出入口未安裝防尾隨聯動互鎖安全門或不符合GA576相關規定。（具有聯動互鎖功能：正常使用時，兩門不可以同時開啟；上班時，應由內部工作人員用電控裝置控制內外門開啟；火災等緊急情況時應有雙開應急開啟功能；電控裝置發生故障時，應能手動開啟。兩門之間縱深不小于1米。）

防尾隨聯動互鎖安全門內設有通往其他區域的出入口。現場查看：

1.門體或者鎖具上通常刻有等級，或要求其出具檢測報告或產品合格證。

2.進入現金區時觀察是否需要內部人員開啟。

3.進入后觀察兩道門之間的縱深、門中間是否有有通往業務庫之類的出入口、是否安裝聲音復核裝置。

4.測試正常使用時聯動門是否可以同時開啟，測試緊急狀態下是否可以雙開。

5.鑰匙管理問題：營業期間，聯動門的鑰匙是否帶出現金區管理。采用指紋鎖的機構，營業期間是否可以使用指紋鎖出入。

監控查看：

1.抽查當天或者某天營業開始第一個到達的員工如何進入現金區和日常營業時間員工是如何進入現金區的。《GA38-2021》6.2.4技防5.4防尾隨聯動門通道內未裝攝像機或聲音復核裝置。系統未能實時監視、記錄人員出入情況，回放圖像未能清晰顯示體貌特征。現場查看：

1.查看現場是否安裝攝像機或聲音復核裝置。

監控查看：

1.回放監控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區。《GA38-2021》6.3.4.2技防5.5未安裝出入口控制裝置，記錄人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試出入口開發超時，本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》6.3.3物防5.6現金業務區墻體設置了窗戶，或者通風口過大（高度應高于2.5米，直徑應小于20厘米）、或通風口未在內外均加裝鋼筋防護欄（網格間距應小于5厘米）、或相鄰通風口間距小于60厘米。現場查看：

1.人手舉起來不應該觸碰到通風口。

2.通風口長、寬、直徑約為人手一拃。《GA38-2021》6.2.2.3物防5.7現金區未配置橡膠棒等防衛器械。現場查看：

1.要求柜員拿出防衛器材，并詢問是否會使用。《GA38-2021》6.1.1技防5.8未安裝入侵探測器，或入侵探測器存在盲區，不能與相應部位的輔助照明、視頻監控、聲音復核等設備聯動，不能觸發聲光報警裝置。現場查看：

1.入侵探測器通常裝在受控區墻面或頂面。常見的入侵探測器包括紅外探測器和振動探測器。

2.布防后現場觸動警報測試。《GA38-2021》5.12f技防5.9未在現金業務區每個柜臺安裝緊急報警按鈕。緊急報警防區未設置不少于2路的獨立防區。現場查看：

1.每個柜臺隱蔽處是否都有安裝緊急報警按鈕。

2.進行測試，查看緊急報警信號是否發送到接處警中心（包括聯網監控中心）。測試不同防區的報警按鈕，看是否有不少于2路以上的按鈕。（不同防區報警時，布撤防鍵盤上亮的數字不一樣）《GA38-2021》6.3.1.2技防5.10報警系統沒有備用電池，或者備用電池欠壓。現場查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報警主機未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報警主機）查看，是否安裝有備用電池。人防5.11未按規定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時未有效遮擋。現場查看：

1.測試鍵盤上或墻角是否有可疑數字標記，此前查過部分機構將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯網監控中心：

1.調閱錄像或查看布撤防日志。相關日志保存天數是否大于30天。人防5.12未定期更改密碼，密碼過于簡單。現場查看：

1.部分員工為圖方便會使用“123456”“666666”“000000”等原始密碼、簡單密碼，或者長期未更改密碼，鍵盤上常用的幾個數字已經模糊，檢查時可進行組合測試。物防5.13（無獨立設備間）存放在現金業務區的數字錄像機、防盜報警控制器等設備未置于專用機柜或剛性防護體內閉鎖管理。現場查看：

1.錄像機等專用機柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉

監控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉。《GA38-2021》

5.6技防5.14現金區存在視頻盲區，不能實時監控、記錄現金、貴金屬交易過程或者回放不能清晰辨別柜員操作全過程及客戶面部特征的。柜臺未安裝全雙工模式對講裝置，或不能連續、清晰記錄交易對話過程。現場查看：

1.查看現場是否安裝對講裝置。

監控查看：

1.是否存在盲區，回放監控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區。是否能看清客戶的面部特征。《GA38-2021》6.3.2.3

6.3.4.1技防5.15監控視頻錄到客戶的操作密碼。監控查看。《GA38-2021》5.13g人防5.16外部維修人員進入現金區后無專人全程陪同監督。監控查看：

1.對照維修記錄登記本，調出監控查看維修人員進入的整個過程：包括身份驗證、陪同情況。人防5.18交接時未認真查驗車輛信息、押運人員身份信息，或未核驗尾箱封簽。監控查看：

1.對照接送鈔時間，調出監控查看。人防5.19網點負責人未按本行制度規定時間盤庫。監控查看：

1.詢問工作人員本行盤庫制度規定，對照盤點記錄，調閱監控錄像看負責人是否真實盤點。消防5.20未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具.《GB50140-2005》

5.1

6.1消防5.21消防設備管理不到位。消防器材存放處前有障礙物，消防栓不能打開至120度。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.消防栓內是否有水，消防水管是否被繩索捆住，是否有檢查記錄。

4.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10設備間物防6.1獨立設備間出入口門體不符合要求。（未安裝乙級防盜門、B級鎖，現金區內的不做要求，內部應急開啟功能）現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。《GA38-2021》11.3.3物防6.2獨立設備間窗戶未在內側安裝金屬防護欄（鋼筋直徑大于1.4厘米，網格小于10*2.5厘米，窗戶開啟寬度小于15厘米）。現場查看：

1.注意防護欄在內側，可開啟寬度約為手機的長度。《GA38-2021》11.3.4技防6.3（無獨立設備間）存放在現金業務區或加鈔間的數字錄像機、防盜報警控制器等設備未置于專用機柜或剛性防護體內閉鎖管理。現場查看：

1.錄像機等專用機柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉。

監控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉。《GA38-2021》

5.6技防6.4獨立設備間未安裝出入口控制裝置（置于現金區內的設備間應落鎖管理）。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》11.3.7技防6.5設備間內、外未安裝攝像機。回放圖像不能清晰顯示設備間內、外人員活動情況。存在監控盲區。監控查看：

1.是否存在監控盲區。

2.視頻回放圖像是否清晰、連續。《GA38-2021》11.3.6技防6.6獨立設備間入口未安裝入侵報警探測裝置。現場查看：

1.入侵探測器通常裝在受控區墻面或頂面。常見的入侵探測器包括紅外探測器和振動探測器。

2.布防后現場觸動警報測試。《GA38-2021》11.3.5技防6.7報警系統不具有防拆、斷電、斷線、故障報警功能，線路鋪設沒有護線保護措施防止線纜外露。現場查看：

1.打開報警主機，看是否報警。

2.線路是否有防護。

3.測試關閉安防設施UPS市電輸入端，聯網監控中心是否收到斷電報警信息。技防6.8報警系統沒有備用電池，或者備用電池欠壓。現場查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報警主機未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報警主機）查看，是否安裝有備用電池。人防6.9未按規定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時未有效遮擋。現場查看：

1.測試鍵盤上或墻角是否有可疑數字標記，此前查過部分機構將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯網監控中心：

1.調閱錄像或查看布撤防日志。相關日志保存天數是否大于30天。人防6.10維修人員進入設備間，無人全程陪同。監控查看：

1.對照進出登記本，調閱監控錄像。人防6.11報警主機鑰匙管理不善，主機未落鎖管理。現場查看：

1.查看鑰匙是否直接插在鎖孔中。人防6.12未按本行制度規定頻率回放監控視頻。監控查看：

1.詢問工作人員本行制度規定回放頻次，查看監控系統中的回放記錄（通常在設置-日志中）。消防6.13未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具。

應配置二氧化碳滅火器，防止設備損壞。二氧化碳滅火器最好應配置手套，防止凍傷。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防6.14消防設備管理不到位。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10三、自助銀行檢查場所檢查區域檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄三、自助銀行外圍物防1.1自助設備未與地面牢固連接（在行大堂式設備除外），在車站、碼頭、市場等無法與地面牢固連接的未安裝移動探測裝置。現場查看：

1.查看設備底部和背部是否有牢固連接，是否安裝移動探測器。《GA38-2021》7.2.2技防1.2與外界相通的出入口未安裝視頻監控裝置，或不符合要求（20m內的回放圖像應能清晰顯示往來人員的面部特征、車輛號牌等，監控范圍50m內的回放圖像應能清晰顯示往來人員體貌特征、車型等）。監控查看。《GA38-2021》7.4.2.3技防1.3系統監控不能實時監視、記錄運鈔車停靠區及款箱裝卸、交接全過程或者回放圖像不能清晰顯示整個區域內人員活動情況的。監控查看：

1.抽取一天視頻回放。《GA38-2021》7.4.2.4技防1.4銀亭外側視頻監控未覆蓋四周5m內范圍。監控查看。《GA38-2021》7.4.2.5客戶操作區物防2.1在行式自助銀行與客戶活動區相通的入口門體未安裝合規的防盜安全門或卷簾門。（乙級門、B級鎖）現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。7.3.3b物防2.2安全提示和24H服務電話未通過銀行自助設備的電子屏幕提示或播放，而是在銀行自助設備機身、周圍墻體上粘貼、噴涂各類告示。現場查看：

1.查看四周是否有相應告示，防止不法分子冒用銀行或者相關單位名義發布詐騙信息。《GA38-2021》7.2.4物防2.3電源總開關未設置在客戶活動區以外隱蔽位置，客戶活動區設置了插座或網絡接口。各種外接線纜沒有防護措施，接插件未置于封閉的剛性防護體內。現場查看：

1.查看現場是否有插座或者外接線纜，防止被不法分子作為電子切割刀等作案工具的電源或者作為入侵銀行內部網絡的接入口。《GA38-2021》7.2.3物防2.4自助銀行客戶操作區照明不足/沒有應急照明燈。現場查看：

1.現場查看是否有應急照明燈，必要時可斷電測試。

監控查看：

1.調閱夜間監控視頻，是否存在照明不足（照明亮度應達到商場或者辦公室的亮度）。《GA38-2021》7.2.6

7.2.7物防2.5穿墻式后加鈔銀行自助設備客戶操作區面向室外公共區域的，未為客戶提供獨立封閉操作空間或加裝自助設備防護艙。現場查看。《GA38-2021》7.3.1.2物防2.6銀亭單客戶操作區客戶活動面積小于1平米，多客戶操作區直接未采取不透明處理措施。現場查看。《GA38-2021》7.3.4物防2.7自助銀行內現金類自助設備未采用穿墻式后加鈔設備。現場查看。7.3.3a物防2.8自助設備不具有窺視功能設備（密碼鍵盤安裝防窺罩、正面安裝防窺后視鏡），無相對獨立的客戶操作區。（一米線、加裝擋板、防護艙等）。現場查看。《GA38-2021》7.3.1.1物防2.9穿墻式后加鈔銀行自助設備未設置加鈔間（加鈔區在現金業務區內的除外），自助設備與安裝墻體的縫隙大于5毫米。現場查看。《GA38-2021》7.3.1.3物防2.10銀亭四周墻體未安裝入侵探測器、未設置煙感、浸水探測器。現場查看：

1.敲打墻體測試是否報警。

2.查看天花板是否有安裝煙感探測器。

3.查看墻角和地面是否安裝浸水探測器。《GA38-2021》7.4.1.4

7.4.1.5技防2.11未安裝視頻監控實施監控交易時客戶的正面圖像、進出鈔圖像、自助設備使用環境，或安裝了但未能清晰辨認客戶的面部特征和操作情況。未安裝聲音復核裝置，聲音復核不能連續記錄現場聲音。現場查看：

1.查看現場是否安裝視頻監控、聲音復核裝置。

監控查看：

1.是否存在盲區，回放監控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區。是否能看清客戶的面部特征。《GA38-2021》7.4.2.1

7.4.4.2技防2.12客戶操作區未安裝具有雙向對講功能的語音對講裝置，無法實現與聯網監控中心的雙向語音通話,或通話不清晰。現場查看：

1.現場測試，接通后詢問聯網監控中心，或者在聯網監控中心抽選一個自助設備進行通話。《GA38-2021》7.4.4.1技防2.13監控可以看到客戶操作密碼。監控查看。人防2.14沒有按本行制度規定頻次檢查自助設備是否被安裝針孔攝像頭和盜刷設備。監控查看：

1.抽查回放檢查視頻。加鈔間人防3.1▲加鈔間、銀行自助設備、箱柜均不能代替業務庫存放銀行營業終了的現金、貴金屬、有價單證等實物。詢問人員：

1.詢問網點工作人員接送鈔情況，如果不是每天鈔車接送，則存在存放隔夜現金的情況。

監控查看：

1.抽取一天營業時間結束，是否存在相應現象。《GA38-2021》8.2.6人防3.2大堂式銀行自助設備在現金裝填和設備維護時沒有設置臨時警戒線，配備安保力量現場警戒。監控查看：

1.抽查回放加鈔視頻。《GA38-2021》7.2.5物防3.3加鈔間的墻體未達現金區標準，出入口未設置防盜安全門（乙級門、B級鎖）現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。或要求機構提供檢測報告。注意現金區內的加鈔間不要求。《GA38-2021》7.3.2.2物防3.4加鈔間設置了窗戶或通風口。現場查看。《GA38-2021》7.3.2.1物防3.5加鈔間未有應急照明燈。現場查看。《GA38-2021》7.2.7物防3.6非現金類銀行自助設備在加鈔間墻體上穿墻安裝。現場查看。《GA38-2021》7.3.2.3物防3.7未安裝出入口控制裝置,未記錄人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》7.4.3技防3.8加鈔間未安裝入侵報警探測裝置。現場查看：

1.現場測試，測試振動報警和入侵報警，是否與聲光設備聯動。《GA38-2021》7.4.1.2技防3.9加鈔間未安裝緊急報警裝置，緊急報警裝置未設置為24小時獨立防區。現場查看：

1.查看加鈔間是否有緊急報警裝置。

2.現場測試，查看緊急報警信號是否發送到接處警中心，同時相關視頻、音頻信號是否傳送到聯網監控中心。查看布撤防鍵盤上亮的數字與其他防區報警的數字是否一致，一致的為同一防區，不一致的才為獨立防區。

監控查看：

1.回放監控，看日常離開加鈔間時是否布防。《GA38-2021》7.4.1.3技防3.10自助設備的上、下箱體未安裝入侵探測器，無法對撬、砸等暴力破壞事件進行探測報警。現場查看：

1.要求被查行人員敲擊自助設備上、下箱體，進行測試。《GA38-2021》7.4.1.1技防3.11報警系統沒有備用電池，或者備用電池欠壓。現場查看：

1.查看布撤防鍵盤，如果鍵盤上的服務按鈕亮了或者電源燈開始閃，說明報警主機未安裝電池或者電池欠壓。

2.打開控制器(報警主機）查看，是否安裝有備用電池。

3.測試關閉安防設施UPS市電輸入端，聯網監控中心是否收到斷電報警信息。人防3.12未按規定布防或撤防，將布撤防密碼寫在報警鍵盤上或者附近的墻上。輸入密碼時未有效遮擋。現場查看：

1.測試鍵盤上或墻角是否有可疑數字標記，此前查過部分機構將布撤防密碼寫在鍵盤上。

聯網監控中心：

1.調閱錄像或查看布撤防日志。相關日志保存天數是否大于30天。物防3.13（無獨立設備間）存放在加鈔間的數字錄像機、防盜報警控制器等設備未置于專用機柜或剛性防護體內閉鎖管理。現場查看：

1.錄像機等專用機柜通常為黑色柜子，查看是否鎖閉。

監控查看：

1.回放錄像看日常其是否鎖閉。《GA38-2021》

5.6技防3.14未安裝監控視頻對現金填裝、日常維護及人員活動情況進行實時錄像，或者視頻監控存在盲區。未安裝聲音復核裝置。現場查看：

1.查看現場是否安裝視頻監控、聲音復核裝置。

監控查看：

1.是否存在盲區，對照加鈔時間和維修時間，回放監控錄像，聲音、圖像是否清晰或是否存在盲區。《GA38-2021》7.4.2.2

7.4.4.2物防3.15各種外接線纜沒有防護措施，接插件未置于封閉的剛性防護體內。現場查看。人防3.16網點自助設備加鈔過程中未關閉加鈔間門。監控查看。人防3.17自助設備加鈔使用鑰匙、密碼開啟的，未妥善放置保管鑰匙，密碼開啟未避開他人和攝像頭的。部分下箱體采用轉盤式密碼的，加鈔結束后未打亂密碼。監控查看。消防3.18未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防3.19消防設備管理不到位。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10四、業務庫

一類庫（5000萬元以上）、二類庫（1000萬元-5000萬元）、三類庫（80-1000萬元）、四類庫（80萬元以下）檢查場所檢查區域檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄四、業務庫

一類庫（5000萬元以上）、二類庫（1000萬元-5000萬元）、三類庫（80-1000萬元）、四類庫（80萬元以下）外圍物防1.1業務庫房臨街或直接對外建筑。現場查看:

1.該規定主要針對地上庫房,繞庫房一周。

詢問員工:

1.直接詢問安保責任人。《GA38-2021》

5.2物防1.2一類地下庫未設置回廊（寬大于60厘米）。現場查看。《GA38-2021》8.3.1.6物防1.3庫房的底部、頂部及內墻有給水、排水、空調冷凝水管道、燃氣管道等。庫房建設未進行防水處理，有滲水現象。現場查看：

1.進入庫房看是否存在相關管道，地面是否滲水。《GA38-2021》8.2.1物防1.4一、二、三類地下業務庫房外未設置排水設施。詢問人員。《GA38-2021》8.3.1.7入侵和緊急報警技防2.1在庫房與外界相通的入口處、門、窗、通道等未設置入侵探測器，系統報警后，守庫室、中心控制室無聲光顯示，不能準確指示發出警報的位置。現場查看：

1.查看是否設置入侵探測器。

2.測試后查看是否有聲光聯動，聯網監控中心是否有警報顯示，是否有彈窗顯示報警位置。《GA38-2021》8.4.1.1技防2.2庫房墻體及回廊外墻內側未安裝振動探測器，振動報警區未24h布防。庫房內未安裝覆蓋整個區域的兩種以上探測原理的復核探測器。現場查看：

1.要求工作人員進入庫房測試警報。《GA38-2021》8.4.1.2技防2.3庫房、清分整點間、守庫室等區域未安裝緊急報警裝置。現場查看：

1.查看是否安裝緊急報警裝置，安裝位置是否隱蔽且便于操作。

2.測試后查看是否有聲光聯動，聯網監控中心是否有警報顯示，是否有彈窗顯示報警位置。《GA38-2021》8.4.1.3

8.5.3.2視頻監控和聲音復核技防3.1庫房、守庫室、清分整點間、交接區、裝卸區、通道、回廊等區域未安裝聲音復核裝置。聲音復核裝置不能清晰探測和記錄現場的語音和撬、挖、鑿、鋸等動作發出的聲音。監控查看：

1.抽調視頻回放，能否聽清聲音。《GA38-2021》8.4.4.2技防3.2庫房、守庫室、清分整點間、交接區、裝卸區、通道、回廊、載貨電梯、周界等未安裝視頻監控；視頻監控在作業期間無法實時不間斷錄像錄音；非作業期間報警時，不能自動照明、錄音、錄像。回放圖像不清晰。監控查看：

1.查看監控是否存在盲區。

2.抽查一個視頻，看錄像是否清晰、連續。

3.對照聯網監控中心非作業時期的報警記錄，抽查是否有對應錄像。《GA38-2021》8.4.2.1技防3.3庫房內的監控錄像能顯示人員活動全過程和所有存放物品。監控查看：

1.查看監控是否存在盲區。《GA38-2021》8.4.2.2技防3.4庫房出入庫錄像不能清晰顯示人員開啟庫門、進出庫房的過程及面部特征（避免顯示密碼）。監控查看：

1.抽查視頻監控，能否看清其面部特征。《GA38-2021》8.4.2.3技防3.5交接區、裝卸區和載貨電梯未安裝視頻監控裝置，回放圖像不能清晰顯示該區域人員活動及運鈔車停放、護衛、提款箱交接等全過程。監控查看：

1.查看監控是否存在盲區，是否清晰。《GA38-2021》8.5.4.3技防3.6清分整點場地的每個清分臺未達到都有攝像機進行獨立監控和錄像，能清晰顯示交接、清點、打捆等操作的標準。監控查看：

1.查看監控是否存在盲區，是否清晰《GA38-2021》8.5.3.4技防3.7業務庫單路供電無自備應急電源，供電總閘無保護措施或未在監控范圍內。監控查看：

1.查看業務庫的供電總閘是否在視頻監控范圍內。《GA38-2021》8.2.3出入口控制要求技防4.1與外界相通的出入口及防控隔離門、清分整點間出入口的門未安裝出入口控制裝置，未記錄人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》8.4.3.1

8.5.3.5技防4.2出入口控制系統不能對入庫日期、入庫時間段進行設置。現場查看：

1.請安保授權人現場操作。《GA38-2021》8.4.3.3技防4.3出入口控制實行遠程監控的，業務庫防控隔離門的出入口控制裝置不具有接受遠程控制和實時授權的功能。現場查看：

1.在現場測試或者聯網監控中心測試。《GA38-2021》8.4.3.2交接區、裝卸區物防5.1交接區未設置在防控隔離門外。現場查看。《GA38-2021》8.5.4.1物防5.2裝卸區未相對封閉，在公共區域進行交接和裝卸。現場查看。《GA38-2021》8.5.4.2防控隔離門物防6.1一、二、三類庫通往金庫門的未設置無觀察盲區的唯一通道，通道上未設置防控隔離門或門體不合規（乙級，B鎖），四類庫異地守庫未設置防控隔離門。現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。《GA38-2021》8.2.4

8.3.4.3

8.3.1.9物防6.2電梯與樓梯在防控隔離門（通往金庫門的唯一通道的門）內。現場查看：

1.防控隔離門與金庫門之間不應該有電梯有樓梯。《GA38-2021》8.2.2技防6.3防控隔離門未安裝與守庫室或聯網中心的全雙工對講裝置。現場查看：

1.現場測試是否能對講，是否清晰。《GA38-2021》8.4.4.1技防6.4一、二、三類庫的防控隔離門內外未設置成2個獨立控制防區，不能分區報警、布撤防。聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看布撤防日志，是否分開布撤防。《GA38-2021》8.4.1.4庫房物防7.1一、二類庫的金庫門未達到B級以上，三、四類庫的金庫門未達到A級以上。詢問人員：

1.詢問安保責任人，金庫門分M/A/B/C四個等級，M最低，C級最高。《GA38-2021》8.3.1.4、

8.3.3.4

8.3.4.3物防7.2一、二、三類庫房排風裝置未在墻內做外低內高S型轉彎，或出口未設鋼筋網保護（網格小于5*5厘米）。現場查看：

1.在內外查看排風裝置的高低。《GA38-2021》8.3.1.5人防7.3業務庫出入管理不規范，未經批準在隔離門未關閉的情況下開啟業務庫內庫門。監控查看。人防7.5業務庫開啟后，長期未及時關閉。期間，存在單人進入業務庫的情況。監控查看。人防7.6金庫門啟閉授權管理不到位，守庫部門（安保部門）和管庫部門（運營部門）職責劃分不清。監控查看：

1.金庫門的開啟是否由管庫部門控制，聯網監控中心作為異地守庫室應僅控制到防控隔離門。清分整點間物防8.1清分區墻體、出入口門體不合規（乙級防盜門、B鎖）,清分整點間與外界相同的窗戶可以開啟，或者不合規。現場查看：

1.門體上通常會刻標識或要求提供檢測報告。《GA38-2021》8.2.5

8.5.3.1人防8.2業務庫清分時未按本行制度規定，單人進行清分的情況。監控查看。守庫室物防9.1守庫室出入口門體不合規（乙級防盜門、B鎖）。守庫室的窗口不合規（防砸或防彈，或在內側安裝合規鋼筋防護網）。現場查看：

1.門體上通常會刻標識或要求提供檢測報告。《GA38-2021》8.2.5

8.5.1.2

8.5.2.2物防9.2本地守庫室未設置在防控隔離門外，或未設置可視對講機、未在室外配置照明燈（開關在室內）。

守庫室未滿足以下要求：視頻監控、出入口控制、聲音復核裝置，內部配備應急照明、自衛器材、對外聯絡設備、安裝緊急報警按鈕、設置排風、溫控、消防設備和衛生間。現場查看。《GA38-2021》8.5.1.3-

8.5.1.6

8.5.2.3技防9.3本地守庫室未能實時接收業務庫區的報警、視頻、出入口控制、聲音復核信息等。未能對防控隔離門以外的報警防區進行布防和撤防操作，不能控制業務庫照明啟、閉，緊急報警時不能觸發聲、光報警。聯網監控中心查看：

1.查看系統是否有相關記錄。

2.現場測試《GA38-2021》8.5.1.6

8.5.1.8

8.5.1.10技防9.4未能實時監控、回放放本地守庫室內、外人員活動情況、面貌特征等。監控查看。《GA38-2021》8.5.1.7技防9.5異地守庫的防控隔離門與守庫室網絡中斷或出入口控制系統故障時，無法實現本地啟閉，監控中心無法監測到斷網報警。聯網監控中心查看：

1.查看系統報警記錄。《GA38-2021》8.2.4

8.3.4.3技防9.6異地守庫室不能接受業務庫的布防、撤防、報警信息，不能對庫區進行視頻監控或不清晰，不能實時顯示庫區出入口的工作狀態，不能對防控隔離門進行遠程控制，并記錄開閉情況。聯網監控中心查看。《GA38-2021》8.5.2.4技防9.7異地守庫室沒有設置回放、遠程監聽庫房內部、清分整點場地的視頻、音頻的權限限制，未配置與業務庫的語音對講裝置、未能與業務庫值守進行遠程實時通話，未配置不間斷電源（保證2h以上）。詢問人員：

1.詢問安保負責人

現場測試：

1.現場測試能否實時通話。《GA38-2021》8.5.2.5-8.5.2.7人防9.8異地守庫的業務庫未制定應急預案并組建應急備勤小組。調閱制度文件。《GA38-2021》8.5.2.8消防要求消防10.1未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防10.2消防設備管理不到位。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10五、保管箱庫檢查場所檢查區域檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄五、保管箱庫外圍物防1.1庫房墻體與公共場所相鄰。庫房的底部、頂部及內墻有給水、排水、空調冷凝水管道、燃氣管道等。庫房建設未進行防水處理，不應有滲水現象。現場查看。《GA38-2021》9.1.1庫房內部物防1.2使用復合材料作外箱板銀行保管箱，外箱板、門體未達到B級以上，未放置在符合營業網點墻體標準、乙級門、B鎖的房間內。現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。《GA38-2021》9.1.3技防1.3未安裝出入口控制裝置，未記錄客戶和銀行人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》9.2.3技防1.4保管箱庫客戶等待區、與外界相通的出入口、庫房內（看物間除外）未安裝視頻監控裝置及聲音復核裝置。回放圖像不能清晰辨別進出人員的體貌特征，無法清晰顯示人員庫內活動的全過程和庫內物品。監控查看：

1.查看監控是否存在盲區。

2.抽查一個視頻，看錄像是否清晰、連續。《GA38-2021》9.2.2技防1.5庫房墻體未安裝振動探測器，振動報警防區未24h布防。庫房內未安裝覆蓋整個區域的兩種及以上探測原理的復合探測器。聯網監控中心查看：

1.查看系統布撤防記錄。

現場查看：

1.要求工作人員測試。《GA38-2021》9.2.1技防1.6保管箱庫看物間未安裝語音對講裝置，或語音對講裝置不能與聯網監控中心聯網或本地對講。現場查看：

1.現場測試能否通話。《GA38-2021》9.2.4消防10.1未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防10.2消防設備管理不到位。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10六、聯網監控中心檢查場所檢查區域檢查重點序號檢查常見問題檢查方法依據檢查記錄六、聯網監控中心墻體、門窗物防1.1聯網監控中心與外界相鄰的墻體不符合營業場所標準、未安裝乙級防盜門、B鎖或不具備內部應急開啟功能。現場查看：

1.通常會將相應級別刻錄在門體（內側距地1.6米位置，由中文（甲乙丙丁）和平面圓形組成的標志）和鎖具上方。

2.要求其出具檢測報告或產品合格證。

3.內部能徒手打開門體。《GA38-2021》10.2.2物防1.2離地高度低于5米時，窗戶未采用防彈或防砸玻璃，或在內側安裝金屬防護欄（鋼筋直徑大于1.4厘米，網格小于10*2.5厘米，窗戶開啟寬度小于15厘米）。現場查看:

1.通常防彈或防砸玻璃右下角有標識玻璃材質和著彈面。

2.窗戶可開啟寬度通常為手機的長度。

詢問員工：

1.直接詢問安保責任人。《GA38-2021》10.2.3出入口控制要求技防2.1出入口未設置出入口控制裝置及可視對講裝置，記錄人員的出入信息。現場查看：

1.查看門口是否安裝出入口控制系統。

2.測試系統開放超時、本地警示功能。

聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是系統能否實時監測出入口控制點的啟閉狀態，能否記錄出入人員信息；

2.在出入口非授權開啟、斷電、控制主機被破壞時能否將異常信息報送聯網監控中心。《GA38-2021》10.3.1技防2.2出入口控制系統不能實時監測出入口控制點的啟閉狀態；被強制開啟時沒有指示、警示和日志記錄；不具有開放超時、本地警示功能；斷電時系統信息丟失；非授權開啟、脅迫開啟、斷電、被破壞打開時未發送異常信息給聯網監控中心。聯網監控中心查看：

1.在聯網監控中心查看是否有各出入扣控制系統記錄人員的出入信息和異常信息日志。《GA38-2021》5.14技防2.3出入口未設置視頻監控裝置，不能清晰顯示監控中心出入口外部區域的人員體貌特征及活動情況。監控查看。《GA38-2021》10.3.3聯網監控中心本地要求人防3.1▲聯網監控中心應7×24h值守，每班值守不應少于2人。詢問人員：

1.詢問聯網監控中心人員值班輪崗情況。

監控查看：

1.抽取某天凌晨，尤其是1點到5點期間值班室視頻。查看是否存在凌晨時段單人值守或無人值守的情況《GA38-2021》10.1物防3.2聯網監控中心未安裝空調或通風設施，以保證設備的正常運行及人員的安全舒適。現場查看。《GA38-2021》10.2.43.3兼職異地守庫的聯網監控中心未符合異地守庫室規定（制定應急預案并組建應急備勤小組、配備防衛器材、衛生間、外部裝應急燈，應急等開關在守庫室內）。參照前述第四部分異地守庫室要求。技防3.4聯網監控中心未設置緊急報警裝置，或不能將緊急報警信號發送至接處警中心。現場查看：

1.是否安裝緊急報警裝置。

2.測試報警裝置能否發送信號至接處警中心（110或第三方平臺）。《GA38-2021》10.3.4技防3.5聯網監控中心未安裝視頻監控裝置,或聲音復核裝置不能清晰顯示和記錄監控中心內人員活動的情況和談話內容。監控查看。《GA38-2021》10.3.5人防3.6工作人員系統使用不熟練，影響了安防監控系統作用的發揮。現場要求工作人員操作。消防3.7未按規定配置消防器材，或消防器材配置不足。現場查看：

1.滅火器銘牌應朝外、置于滅火箱內或離地放置。

2.一個計算單元內配置的滅火器是應不少于2具。《GB50140-2005》

5.1

6.1消防3.8消防設備管理不到位。現場查看：

1.重點查看滅火器是否過期,滅火器指針指向紅色區域。

2.頂部的煙感探測器的塑料薄膜是否拆封，煙感探測器是否失靈。

3.頂部消防噴淋頭上是否有懸掛物品。《GB50974-2014》

12.3.10視頻監控畫面、儲存、權限相關要求技防4.1監控視頻畫面模糊，無法有效甄別客戶、外來人員面部特征。監控查看：

1.查看錄像視頻能否看清。《GA-382021》5.13a、e技防4.2未有字符疊加（時間、日期、銀行／自助銀行名稱等）、記錄功能，或有字符但影響圖像記錄效果。監控查看：

1.在聯網監控中心或設備間查看實時視頻畫面或回放查看。《GA-382021》5.13b技防4.3視頻監控系統未能保持24小時運營。（系統應保持24h運行狀態，營業期間采取連續錄像運行狀態，非營業期間采取報警事件觸發錄像，并應有報警預錄像功能，時間應不小于10s）。監控查看：

1.抽查視頻，看營業時間是否存在記錄空白點。

2.對照非營業時間系統報警的時間，查找對應區域的監控錄像，是否有提前10s的錄像記錄（目前多數機構非營業時間也都全部錄像）。《GA-382021》5.13c技防4.4視頻監控系統不具有視頻信號丟失偵測識別和報警功能。監控查看：

1.查看監控錄像是否存在黑屏或者信號丟失的情況，若有黑屏系統是否預警。《GA-382021》5.13d技防4.5監控視頻圖像、聲音復核的保存時間不足30天；業務庫及確定為反恐目標的視頻保存時間不足90天。監控查看：

1.看是否能回放相應天數的錄像。《GA-382021》5.13h人防4.6監控畫面顯示了人員的操作密碼。監控查看。《GA-382021》5.13g人防4.7監控圖像的瀏覽、回放、和下載沒有權限設置。現場查看：

1.要求登錄不同權限的人員查看權限設置情況。《GA-382021》5.13f預警、布撤防、處置報警事件等功能技防5.1系統報警后，不及時準確地將位置、視音頻等信息送到聯網監控中心或接處警中心。現場查看：

1.查看網點報警情況，要求網點測試報警，查看能否實現報警彈窗、投屏顯示等功能。《GA38-2021》5.12f技防5.2電子防護系統沒有校時功能，或系統內的時間差大于5s，或與北京時間相差大于30s。查看系統時間。《GA38-2021》技防5.3聯網監控中心應能監測到斷網報警信息。現場查看：

1.斷開前端網絡，瀏覽安全防范管理平臺是否有該網點斷網信息。《GA38-2021》10.3.6技防5.4聯網監控中心的安全防范管理平臺應能將報警、視頻監控相關出入口控制等子系統進行集成，并能兼容開放式協議的設備，實現不同設備或/和系統間的信息交換。能實現統一的報警受理、報警聯動、視頻調用、運行維護和管理。現場查看：

1.登錄安全防范管理平臺能夠調閱到各子系統日志，接收并彈出報警點位視頻和電子地圖。

2.入侵報警信息應記錄準確記錄報警時間、位置等信息，且具有查詢功能。

3.入侵和緊急報警系統的設防、撤防、報警信息的存儲時間大于30天，業務庫的儲存時間大于90天。《GA38-2021》

5.4、5.12g、5.8-5.10

《GB/T16676-2010》

5.2.1、5.2.2技防5.5聯網監控中心的安全防范管理平臺應能不同時間段對各類報警分級管理，并對高級別報警優先處理。現場查看：

1.查閱報警配置查看各類型報警源的級別；同時觸發前端多類報警源，查看平臺是否高級報警優先（置頂）處理。《GA38-2021》5.4

《GB/T16676-20