監管合作協議

甲方（監管方）：【甲方全稱】

地址：【甲方地址】

法定代表人：【甲方法定代表人姓名】

電話：【甲方聯系電話】

身份證號碼/統一社會信用代碼：【甲方身份證號碼/統一社會信用代碼】

乙方（被監管方）：【乙方全稱】

地址：【乙方地址】

法定代表人：【乙方法定代表人姓名】

電話：【乙方聯系電話】

身份證號碼/統一社會信用代碼：【乙方身份證號碼/統一社會信用代碼】

鑒于甲方作為監管機構，負責對乙方的業務活動進行監管；乙方作為被監管方，需遵守甲方的監管規定，確保業務活動的合法合規。雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本監管合作協議，以資共同遵守。

第一條合作目的

本協議旨在明確甲乙雙方在監管合作中的權利、義務和責任，確保乙方業務活動的合法性、合規性和安全性，維護金融市場秩序，保護投資者和公眾利益。

第二條合作范圍

甲方對乙方的監管合作范圍包括但不限于：

1.乙方的業務活動是否符合國家法律法規和監管政策；

2.乙方的風險管理和內部控制制度是否健全；

3.乙方的客戶資金和資產是否安全；

4.乙方的信息披露是否真實、準確、完整；

5.乙方是否遵守反洗錢和反恐融資的相關規定；

6.乙方是否遵守其他監管要求。

第三條甲方的權利和義務

1.甲方有權對乙方的業務活動進行監督檢查，乙方應予以配合；

2.甲方有權要求乙方提供業務活動的相關資料和信息，乙方應如實提供；

3.甲方有權對乙方的違規行為進行調查，并依法采取監管措施；

4.甲方應依法保護乙方的商業秘密和客戶信息；

5.甲方應定期向乙方通報監管政策和要求，指導乙方合規經營。

第四條乙方的權利和義務

1.乙方有權要求甲方提供監管政策和要求的解釋和指導；

2.乙方應遵守國家法律法規和甲方的監管規定，合法合規經營；

3.乙方應建立健全風險管理和內部控制制度，確保業務活動的安全；

4.乙方應保護客戶資金和資產的安全，不得挪用或侵占；

5.乙方應真實、準確、完整地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

6.乙方應遵守反洗錢和反恐融資的相關規定，防止洗錢和恐怖融資活動；

7.乙方應配合甲方的監督檢查，如實提供相關資料和信息。

第五條信息披露

1.乙方應按照甲方的要求，定期向甲方報送業務活動的相關資料和信息；

2.乙方應按照甲方的要求，向公眾披露業務活動和財務狀況的信息；

3.乙方披露的信息應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第六條保密條款

1.甲方和乙方應對在合作過程中知悉的對方的商業秘密和客戶信息予以保密，未經對方書面同意，不得向第三方披露；

2.保密義務不適用于以下情況：

（1）法律法規要求披露的信息；

（2）監管機構要求披露的信息；

（3）為履行本協議約定的義務而披露的信息；

（4）對方已公開披露的信息；

（5）第三方合法獲取的信息。

第七條違約責任

1.甲方違反本協議約定，給乙方造成損失的，應承擔賠償責任；

2.乙方違反本協議約定，給甲方或第三方造成損失的，應承擔賠償責任；

3.因不可抗力導致任何一方不能履行或完全履行本協議的，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并提供相應的證明。

第八條爭議解決

本協議在履行過程中發生的爭議，雙方應首先通過協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九條協議的變更和解除

1.本協議的變更和解除應經雙方協商一致，并以書面形式確認；

2.任何一方違反本協議約定，經對方催告后仍未改正的，對方有權解除本協議；

3.本協議解除后，雙方應按照本協議的約定，妥善處理相關事宜。

第十條附則

1.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【具體期限】年，除非雙方另有約定；

2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力；

3.本協議未盡事宜，雙方可另行協商解決。

甲方（蓋章）：【甲方全稱】

法定代表人（簽字）：【甲方法定代表人姓名】

日期：【簽訂日期】

乙方（蓋章）：【乙方全稱】