風險評估人員管理制度?一、總則（一）目的為規范公司風險評估人員的管理，提高風險評估工作質量和效率，確保公司風險管理目標的實現，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部從事風險評估工作的所有人員，包括專職風險評估人員和兼職風險評估人員。（三）基本原則1.獨立性原則：風險評估人員應獨立于被評估對象，不受其他部門或個人的干擾，客觀、公正地開展評估工作。2.專業性原則：風險評估人員應具備相應的專業知識和技能，熟悉風險評估的方法和流程，確保評估結果的準確性和可靠性。3.保密性原則：風險評估人員應對在工作中知悉的公司商業秘密、客戶信息等予以保密，不得泄露給任何無關人員。4.動態管理原則：根據公司業務發展和風險管理的需要，對風險評估人員進行動態管理，不斷優化人員結構，提高人員素質。二、人員招聘與選拔（一）招聘需求1.根據公司風險評估業務的發展規劃和實際工作需要，由風險管理部門提出風險評估人員的招聘需求，明確招聘崗位、人數、崗位職責、任職要求等。2.招聘需求應報公司人力資源部門審核，經公司領導批準后實施。（二）招聘渠道1.內部招聘：通過公司內部公告、員工推薦等方式，選拔符合條件的內部員工轉崗從事風險評估工作。2.外部招聘：通過招聘網站、人才市場、校園招聘、獵頭公司等渠道，招聘外部專業人才加入公司風險評估團隊。（三）選拔流程1.簡歷篩選：人力資源部門對收到的應聘簡歷進行初步篩選，剔除不符合基本條件的簡歷，確定參加面試的人員名單。2.面試：風險管理部門組織對應聘人員進行面試，面試分為專業面試和綜合面試。專業面試主要考察應聘人員的專業知識和技能，綜合面試主要考察應聘人員的綜合素質、溝通能力、團隊協作能力等。3.筆試：根據崗位需要，對應聘人員進行筆試，筆試內容主要包括風險管理基礎知識、風險評估方法與技術、相關法律法規等。4.背景調查：對通過面試和筆試的應聘人員進行背景調查，核實其學歷、工作經歷、職業資格等信息的真實性。5.錄用決策：根據面試、筆試和背景調查結果，由風險管理部門提出錄用建議，報公司領導審批。經公司領導批準后，由人力資源部門辦理錄用手續。三、崗位職責與任職要求（一）崗位職責1.風險識別與評估：運用專業知識和方法，對公司面臨的各種風險進行識別、評估和分析，確定風險的性質、程度和影響范圍。2.風險應對策略制定：根據風險評估結果，制定相應的風險應對策略，包括風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等，并提出具體的實施建議。3.風險監控與預警：對風險應對措施的執行情況進行監控和評估，及時發現風險變化情況，發出風險預警信號，并提出調整建議。4.風險管理報告編制：定期編制風險管理報告，向上級領導和相關部門匯報公司風險管理工作進展情況、風險評估結果、風險應對措施執行情況等，為公司決策提供依據。5.參與風險管理體系建設：參與公司風險管理體系的建設和完善，提出改進建議，確保風險管理體系的有效性和適應性。6.協助其他部門開展風險管理工作：協助公司其他部門開展風險管理工作，提供風險評估技術支持和培訓，提高公司整體風險管理水平。（二）任職要求1.學歷與專業：本科及以上學歷，風險管理、金融、經濟、財務、法律等相關專業。2.工作經驗：具有[X]年以上風險管理、風險評估或相關工作經驗，熟悉風險管理流程和方法。3.職業資格：具備注冊風險管理師（CRMA）、注冊金融分析師（CFA）、注冊會計師（CPA）、律師等相關職業資格證書者優先。4.專業技能：具備較強的風險識別、評估、分析和應對能力，熟悉風險評估工具和方法，能夠熟練運用數據分析軟件和辦公軟件。5.綜合素質：具備良好的溝通能力、團隊協作能力、學習能力和抗壓能力，工作認真負責，嚴謹細致，具有較強的責任心和敬業精神。四、培訓與發展（一）培訓計劃1.風險管理部門應根據公司風險評估業務發展需要和風險評估人員的實際情況，制定年度培訓計劃，明確培訓內容、培訓方式、培訓時間、培訓師資等。2.培訓計劃應報公司人力資源部門審核，經公司領導批準后實施。（二）培訓內容1.風險管理基礎知識：包括風險管理的基本概念、原理、流程和方法等。2.風險評估方法與技術：如定性風險評估方法、定量風險評估方法、風險矩陣、層次分析法等。3.相關法律法規：如《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業內部控制基本規范》等。4.行業動態與案例分析：了解行業最新發展動態，分析典型風險案例，提高風險評估人員的實際操作能力。5.溝通技巧與團隊協作：提高風險評估人員的溝通能力和團隊協作能力，確保工作順利開展。（三）培訓方式1.內部培訓：由公司內部風險管理專家或邀請外部專家進行授課，開展集中培訓、專題講座、案例研討等。2.外部培訓：選派風險評估人員參加外部專業機構舉辦的風險管理培訓課程、研討會、學術交流活動等。3.在線學習：利用網絡學習平臺，提供豐富的風險管理學習資源，供風險評估人員自主學習。4.實踐鍛煉：安排風險評估人員參與實際項目，通過實踐鍛煉提高其風險評估能力和業務水平。（四）職業發展1.公司為風險評估人員提供廣闊的職業發展空間，根據其工作表現和能力水平，提供晉升機會和崗位輪換機會。2.建立風險評估人員職業發展通道，明確不同層級風險評估人員的崗位職責和任職要求，為風險評估人員的職業發展提供指引。3.鼓勵風險評估人員參加各類職業資格考試和專業技術職稱評審，對取得相關職業資格證書和專業技術職稱的人員給予相應的獎勵。五、績效考核與激勵（一）績效考核指標1.工作業績：主要考核風險評估人員完成風險評估項目的數量、質量和效率，包括風險評估報告的準確性、及時性，風險應對措施的有效性等。2.工作能力：考核風險評估人員的專業知識、技能水平、溝通能力、團隊協作能力等。3.工作態度：考核風險評估人員的工作責任心、敬業精神、工作積極性等。4.職業素養：考核風險評估人員的職業道德、保密意識、廉潔自律等。（二）績效考核周期績效考核周期為年度考核，每年年初制定年度績效考核計劃，明確考核指標、考核標準、考核方式和考核時間等。（三）績效考核方式1.上級評價：由風險評估人員的上級領導對其進行評價，評價結果占績效考核總分的[X]%。2.同事評價：組織風險評估人員之間進行互評，評價結果占績效考核總分的[X]%。3.自我評價：風險評估人員對自己的工作表現進行自我評價，評價結果占績效考核總分的[X]%。（四）績效考核結果應用1.績效獎金發放：根據績效考核結果，發放績效獎金，績效獎金與績效考核得分掛鉤。2.崗位晉升與調整：績效考核結果作為風險評估人員崗位晉升、調整的重要依據，對績效考核優秀的人員給予晉升機會，對績效考核不稱職的人員進行崗位調整或降職處理。3.培訓與發展：根據績效考核結果，為風險評估人員制定個性化的培訓與發展計劃，幫助其提升能力水平。（五）激勵措施1.物質激勵：設立風險評估工作專項獎勵基金，對在風險評估工作中表現突出的人員給予獎金、獎品等物質獎勵。2.精神激勵：對在風險評估工作中表現優秀的人員進行表彰和宣傳，授予榮譽稱號，提高其職業榮譽感和成就感。3.職業發展激勵：為風險評估人員提供廣闊的職業發展空間和晉升機會，鼓勵其不斷提升自身能力水平，為公司發展做出更大貢獻。六、工作紀律與職業道德（一）工作紀律1.遵守公司各項規章制度，按時上下班，不得遲到、早退、曠工。2.嚴格遵守工作流程和操作規程，確保工作質量和效率。3.認真履行崗位職責，不得擅自離崗、串崗、脫崗。4.保守公司商業秘密和客戶信息，不得泄露給任何無關人員。5.嚴禁在工作時間內從事與工作無關的事情，如玩游戲、炒股、聊天等。（二）職業道德1.誠實守信，客觀公正，不得弄虛作假、隱瞞事實。2.廉潔自律，不得接受被評估對象或相關利益方的賄賂、禮品、宴請等。3.敬業奉獻，認真負責地完成各項工作任務，不得敷衍塞責、推諉扯皮。4.團結協作，與同事密切配合，共同完成工作任務，不得互相拆臺、搞不正當競爭。（三）違規處理1.對違反工作紀律和職業道