軟件資產(chǎn)管理制度體系?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件資產(chǎn)管理，規(guī)范軟件資產(chǎn)的采購(gòu)、使用、維護(hù)、處置等行為，確保軟件資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，降低軟件采購(gòu)成本，提高公司信息化水平，特制定本制度體系。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門及員工在軟件資產(chǎn)相關(guān)活動(dòng)中的管理。（三）基本原則1.合法性原則：軟件資產(chǎn)的管理應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.規(guī)范性原則：建立健全規(guī)范的軟件資產(chǎn)管理流程，確保各項(xiàng)工作有序開展。3.效益性原則：優(yōu)化軟件資產(chǎn)配置，提高軟件資產(chǎn)使用效益，為公司創(chuàng)造價(jià)值。4.安全性原則：保障軟件資產(chǎn)的安全，防止軟件資產(chǎn)的丟失、損壞、泄露等情況發(fā)生。二、軟件資產(chǎn)定義與分類（一）定義本制度所稱軟件資產(chǎn)，是指公司擁有或控制的、能以電子數(shù)據(jù)形式存在的、用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類軟件產(chǎn)品，包括操作系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、行業(yè)應(yīng)用軟件、開發(fā)工具等。（二）分類1.按使用性質(zhì)分類辦公軟件：用于日常辦公的軟件，如文字處理、電子表格、演示文稿等。業(yè)務(wù)軟件：支持公司特定業(yè)務(wù)流程的軟件，如財(cái)務(wù)管理軟件、客戶關(guān)系管理軟件、供應(yīng)鏈管理軟件等。開發(fā)軟件：用于軟件開發(fā)的工具和平臺(tái)，如編程語言編譯器、集成開發(fā)環(huán)境等。系統(tǒng)軟件：作為其他軟件運(yùn)行基礎(chǔ)的軟件，如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等。2.按授權(quán)方式分類正版授權(quán)軟件：通過合法渠道獲得軟件供應(yīng)商授權(quán)使用的軟件。開源軟件：遵循開源協(xié)議發(fā)布的軟件，可免費(fèi)使用、修改和分發(fā)。試用軟件：在一定期限內(nèi)免費(fèi)試用的軟件。三、軟件資產(chǎn)采購(gòu)管理（一）需求評(píng)估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫《軟件資產(chǎn)采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明軟件名稱、功能要求、預(yù)計(jì)使用人數(shù)、預(yù)算金額等信息。2.信息部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，審核軟件的適用性、兼容性等，并提出技術(shù)建議。3.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行預(yù)算審核，確保采購(gòu)費(fèi)用在預(yù)算范圍內(nèi)。（二）采購(gòu)流程1.經(jīng)過需求評(píng)估和審核通過后，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)選擇軟件供應(yīng)商。優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量可靠、技術(shù)支持完善的供應(yīng)商。2.采購(gòu)部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，簽訂軟件采購(gòu)合同。合同應(yīng)明確軟件的名稱、版本、數(shù)量、價(jià)格、授權(quán)方式、服務(wù)條款等內(nèi)容。3.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤軟件采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，確保軟件按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。（三）軟件驗(yàn)收1.軟件到貨后，采購(gòu)部門通知信息部門、使用部門等相關(guān)人員共同進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員按照軟件采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)軟件的功能、性能、兼容性等進(jìn)行測(cè)試。3.驗(yàn)收合格后，填寫《軟件資產(chǎn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，辦理軟件資產(chǎn)入庫(kù)手續(xù)。四、軟件資產(chǎn)使用管理（一）安裝與部署1.信息部門負(fù)責(zé)按照公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和流程，對(duì)軟件進(jìn)行安裝和部署。2.安裝和部署過程中，應(yīng)確保軟件的安全性和穩(wěn)定性，設(shè)置必要的用戶權(quán)限和訪問控制。（二）使用規(guī)范1.員工應(yīng)按照軟件的使用說明書和操作規(guī)程正確使用軟件，不得擅自修改軟件的配置和參數(shù)。2.嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的軟件，不得將公司的軟件資產(chǎn)用于個(gè)人目的或非法活動(dòng)。3.對(duì)于涉及公司核心業(yè)務(wù)的軟件，應(yīng)采取必要的安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)被攻擊。（三）軟件更新與升級(jí)1.信息部門應(yīng)及時(shí)關(guān)注軟件供應(yīng)商發(fā)布的軟件更新和升級(jí)信息，評(píng)估其對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定軟件更新與升級(jí)計(jì)劃，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候組織實(shí)施。3.軟件更新與升級(jí)過程中，應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份和測(cè)試工作，確保系統(tǒng)的正常運(yùn)行。五、軟件資產(chǎn)維護(hù)管理（一）日常維護(hù)1.信息部門負(fù)責(zé)軟件資產(chǎn)的日常維護(hù)工作，包括故障排除、性能優(yōu)化、數(shù)據(jù)備份等。2.建立軟件資產(chǎn)維護(hù)記錄，詳細(xì)記錄維護(hù)時(shí)間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員等信息。（二）故障處理1.當(dāng)軟件出現(xiàn)故障時(shí)，使用部門應(yīng)及時(shí)向信息部門報(bào)告。2.信息部門應(yīng)迅速響應(yīng)，對(duì)故障進(jìn)行診斷和排除。對(duì)于復(fù)雜故障，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行會(huì)診，制定解決方案。3.故障處理完成后，填寫《軟件資產(chǎn)故障處理報(bào)告》，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。（三）技術(shù)支持1.軟件供應(yīng)商應(yīng)提供必要的技術(shù)支持服務(wù)，信息部門應(yīng)與軟件供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)獲取技術(shù)支持。2.對(duì)于公司內(nèi)部無法解決的技術(shù)問題，信息部門可邀請(qǐng)軟件供應(yīng)商的技術(shù)人員到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)支持。六、軟件資產(chǎn)安全管理（一）安全策略制定1.信息部門應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求和安全要求，制定軟件資產(chǎn)安全策略，明確軟件資產(chǎn)的安全保護(hù)措施。2.安全策略應(yīng)包括用戶認(rèn)證與授權(quán)、數(shù)據(jù)加密、訪問控制、安全審計(jì)等內(nèi)容。（二）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.定期對(duì)軟件資產(chǎn)中的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上，并異地存放。2.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（三）安全審計(jì)與監(jiān)控1.建立軟件資產(chǎn)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)軟件資產(chǎn)的使用情況、操作記錄等進(jìn)行審計(jì)。2.利用安全監(jiān)控工具，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)軟件資產(chǎn)的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。七、軟件資產(chǎn)處置管理（一）處置原因1.軟件資產(chǎn)因技術(shù)更新、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因不再使用。2.軟件資產(chǎn)已過授權(quán)使用期限，且無法繼續(xù)獲得授權(quán)。3.軟件資產(chǎn)存在安全漏洞，無法修復(fù)且存在安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）處置流程1.使用部門填寫《軟件資產(chǎn)處置申請(qǐng)表》，說明處置原因、軟件名稱、版本等信息。2.信息部門對(duì)處置申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估軟件資產(chǎn)的現(xiàn)狀和價(jià)值。3.經(jīng)審核通過后，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)聯(lián)系軟件供應(yīng)商或相關(guān)回收機(jī)構(gòu)，辦理軟件資產(chǎn)的處置手續(xù)。4.處置完成后，填寫《軟件資產(chǎn)處置報(bào)告》，記錄處置情況。（三）處置方式1.捐贈(zèng)：對(duì)于仍有使用價(jià)值的軟件資產(chǎn)，可捐贈(zèng)給有需要的單位或個(gè)人。2.出售：將不再使用的軟件資產(chǎn)出售給相關(guān)回收機(jī)構(gòu)或其他有需求的單位。3.報(bào)廢：對(duì)于無法使用且無回收價(jià)值的軟件資產(chǎn)，進(jìn)行報(bào)廢處理。八、軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)與清查（一）盤點(diǎn)計(jì)劃1.信息部門每年制定軟件資產(chǎn)盤點(diǎn)計(jì)劃，明確盤點(diǎn)的范圍、時(shí)間、人員等。2.盤點(diǎn)計(jì)劃應(yīng)提前通知各部門，確保各部門做好準(zhǔn)備工作。（二）盤點(diǎn)實(shí)施1.按照盤點(diǎn)計(jì)劃，由信息部門組織相關(guān)人員對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行實(shí)地盤點(diǎn)。2.盤點(diǎn)人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)軟件資產(chǎn)的名稱、版本、數(shù)量、使用狀態(tài)等信息，確保賬實(shí)相符。（三）清查結(jié)果處理1.對(duì)盤點(diǎn)清查中發(fā)現(xiàn)的賬實(shí)不符、資產(chǎn)丟失等問題，應(yīng)及時(shí)查明原因，進(jìn)行整改。2.根據(jù)清查結(jié)果，更新軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，確保軟件資產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性。九、軟件資產(chǎn)文檔管理（一）文檔分類1.軟件采購(gòu)文檔：包括軟件采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。2.軟件使用文檔：如軟件安裝指南、使用說明書、操作手冊(cè)等。3.軟件維護(hù)文檔：維護(hù)記錄、故障處理報(bào)告等。4.軟件安全文檔：安全策略、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)計(jì)劃等。（二）文檔保管1.設(shè)立專門的軟件資產(chǎn)文檔保管崗位，負(fù)責(zé)文檔的收集、整理、歸檔和保管。2.文檔應(yīng)按照分類進(jìn)行編號(hào)和存放，便于查詢和使用。3.定期對(duì)文檔進(jìn)行備份，防止文檔丟失或損壞。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對(duì)各部門的軟件資產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查軟件資產(chǎn)的采購(gòu)、使用、維護(hù)、安全等方面。2.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求相關(guān)部門限期整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立軟件資產(chǎn)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)各部門的軟件資產(chǎn)管理工作進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)包括軟件資產(chǎn)采購(gòu)合規(guī)性、軟件資產(chǎn)使用效率