企業第三方管理制度?一、總則（一）目的為規范公司與第三方合作的各項行為，加強對第三方的管理與監督，確保合作項目順利進行，保障公司利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有第三方（包括但不限于供應商、承包商、服務商、合作伙伴等）建立合作關系期間的管理活動。（三）基本原則1.合法合規原則公司與第三方的合作必須遵守國家法律法規、政策以及行業規范，確保合作行為的合法性。2.誠實守信原則雙方應秉持誠實守信的態度，履行各自的義務，不得隱瞞重要信息或欺詐對方。3.互利共贏原則合作旨在實現雙方的共同利益，通過優勢互補、協同發展，達成互利共贏的局面。4.風險可控原則對合作過程中可能出現的風險進行識別、評估和控制，確保公司利益不受損害。二、第三方選擇與準入（一）需求評估1.各部門根據業務發展需要，提前進行第三方合作需求的評估與規劃，明確合作項目的目標、要求、預算等關鍵要素。2.填寫《第三方合作需求申請表》，詳細說明合作背景、合作內容、預期效果、時間要求等，并提交至公司相關審批部門。（二）供應商篩選1.采購部門或相關業務部門負責對潛在第三方進行篩選。通過多種渠道收集供應商信息，如網絡搜索、行業推薦、供應商自薦等，建立供應商資源庫。2.根據合作項目的特點和要求，制定相應的篩選標準，包括但不限于企業資質、信譽狀況、產品質量、服務能力、價格水平、生產能力等方面。3.對潛在第三方進行初步調查，核實其基本信息的真實性和完整性，了解其經營狀況、財務狀況、市場口碑等情況。（三）資質審核1.要求第三方提供相關資質證明文件，如營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、行業資質證書、生產許可證、產品認證證書等，并進行審核。2.對于特殊行業或項目，還需審核其特定資質要求，如安全生產許可證、環保達標證明等。確保第三方具備從事合作項目的合法資格和能力。（四）實地考察1.根據實際情況，對部分重要的潛在第三方進行實地考察。考察內容包括生產經營場所、設備設施、質量管理體系、人員配備等方面。2.與第三方管理層、員工進行溝通交流，了解其企業文化、管理水平、團隊協作能力等，評估其是否符合公司合作要求。（五）合作洽談1.與經過篩選和考察的第三方進行合作洽談，明確雙方的權利義務、合作方式、服務內容、價格條款、交付時間、驗收標準等關鍵合作細節。2.簽訂合作意向書或框架協議，作為進一步合作的基礎文件，明確雙方在合作前期的主要約定和意向。（六）合同簽訂1.法務部門對合作合同進行審核，確保合同條款符合法律法規要求，明確雙方權利義務，避免法律風險。2.合同簽訂前，由業務部門負責人、法務人員、財務人員等相關人員對合同進行會審，提出修改意見和建議。3.公司法定代表人或授權代表與第三方簽訂正式合作合同，合同應明確約定合作項目的具體內容、價格、付款方式、服務期限、違約責任等重要條款。（七）準入備案1.合作合同簽訂后，由業務部門負責將第三方相關信息錄入公司第三方管理系統，建立第三方檔案。檔案內容包括企業基本信息、資質證明文件、合作合同、考察記錄、服務評價等。2.定期對第三方檔案進行更新和維護，確保信息的準確性和完整性。同時，將第三方準入情況通報公司內部相關部門，以便各部門在工作中能夠及時獲取相關信息。三、合作項目執行（一）任務分配與溝通協調1.業務部門根據合作合同的要求，將具體工作任務分配給相關責任人，并明確工作標準和時間節點。2.建立定期溝通協調機制，業務部門與第三方應保持密切聯系，及時解決合作過程中出現的問題。溝通方式可包括會議、郵件、電話等。3.對于重大問題或涉及多個部門的事項，組織召開跨部門協調會議，共同商討解決方案，確保合作項目順利推進。（二）進度跟蹤與監控1.業務部門負責對合作項目的進度進行跟蹤與監控，定期檢查第三方工作進展情況，確保其按照合同約定的時間節點和質量標準完成工作任務。2.要求第三方定期提交工作進度報告，詳細說明工作完成情況、遇到的問題及解決方案、下一步工作計劃等。3.如發現第三方工作進度滯后或出現質量問題，及時向其發出書面通知，要求其采取有效措施進行整改，并跟蹤整改情況。（三）質量控制1.明確合作項目的質量標準和驗收規范，業務部門在項目執行過程中應加強對第三方工作質量的監督檢查。2.第三方應建立質量管理體系，確保其提供的產品或服務符合質量要求。公司有權對第三方的質量管理體系進行審查和評估。3.在項目完成后，按照合同約定的驗收標準進行驗收。驗收過程可包括文件審查、實地檢查、測試檢驗等環節。如驗收不合格，要求第三方限期整改，直至達到驗收標準為止。（四）變更管理1.在合作項目執行過程中，如因客觀原因需要對合作內容、服務期限、價格等合同條款進行變更，雙方應協商一致，并簽訂書面變更協議。2.變更協議應明確變更的原因、內容、對雙方權利義務的影響以及相應的調整措施等。變更協議作為原合作合同的補充文件，具有同等法律效力。3.業務部門負責對合作項目變更情況進行記錄和跟蹤，確保變更后的工作能夠順利執行。（五）費用支付1.財務部門按照合作合同約定的付款方式和時間節點進行費用支付審核與結算。2.第三方應在規定時間內提交費用結算申請，并提供合法有效的發票及相關證明文件。財務部門對申請進行審核，確保費用支付的合理性和合規性。3.對于費用支付過程中出現的爭議，由業務部門與第三方進行溝通協商解決。如協商不成，可通過法律途徑解決。四、第三方監督與評估（一）日常監督1.業務部門負責對第三方日常工作進行監督檢查，及時發現和糾正第三方在合作過程中存在的問題。2.監督內容包括工作質量、進度、安全、環保等方面，確保第三方遵守公司相關規定和合作合同約定。3.對于違反規定或合同約定的第三方，及時發出書面警告，并要求其限期整改。（二）定期評估1.定期（每季度或每半年）對第三方的合作表現進行評估。評估內容包括工作質量、服務水平、合同履行情況、配合度等方面。2.制定詳細的第三方評估指標體系，采用定性與定量相結合的方式進行評估。評估結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等級。3.根據評估結果，對表現優秀的第三方給予表彰和獎勵，如優先合作機會、增加合作份額等；對表現不合格的第三方，采取警告、暫停合作、終止合作等措施。（三）投訴處理1.設立第三方投訴渠道，如投訴郵箱、投訴電話等，接受公司內部員工及相關利益方對第三方的投訴。2.對收到的投訴進行及時調查核實，如情況屬實，要求第三方限期整改，并將處理結果反饋給投訴人。3.分析投訴產生的原因，采取相應的改進措施，避免類似問題再次發生。（四）合作終止1.合作期滿或合作項目完成后，雙方按照合作合同約定辦理合作終止手續。2.第三方應在合作終止后，清理相關工作，歸還公司提供的資產和資料，并按照要求進行工作交接。3.對合作期間第三方的表現進行全面總結和評估，為今后的合作提供經驗參考。同時，對合作終止后的遺留問題進行妥善處理，確保公司利益不受影響。五、信息安全管理（一）保密協議簽訂1.在與第三方建立合作關系前，要求其簽訂保密協議，明確雙方在合作過程中涉及的商業秘密、技術秘密、客戶信息等敏感信息的保密義務。2.保密協議應詳細規定保密信息的范圍、保密期限、違約責任等內容，確保第三方對公司信息安全負有嚴格的保密責任。（二）信息訪問控制1.根據合作項目的需要，合理授予第三方對公司信息系統和數據的訪問權限，并進行嚴格的權限管理。2.對第三方訪問公司信息的行為進行審計和監控，記錄其訪問時間、內容、操作等信息，以便及時發現和處理異常情況。3.要求第三方采取必要的信息安全措施，保護公司信息在其內部的安全存儲和使用，防止信息泄露、篡改或丟失。（三）數據保護1.明確公司與第三方在數據處理方面的責任和義務，確保第三方按照公司要求合法、合規地處理公司數據。2.要求第三方對涉及公司的數據進行加密處理，并在數據傳輸過程中采取安全可靠的傳輸協議，防止數據在傳輸過程中被竊取或篡改。3.定期對第三方的數據處理情況進行檢查和評估，確保其數據保護措施的有效性。（四）信息安全培訓1.為第三方提供必要的信息安全培訓，使其了解公司信息安全政策和相關規定，掌握基本的信息安全知識和技能。2.培訓內容可包括信息安全意識、保密制度、數據保護、網絡安全等方面，提高第三方員工的信息安全意識和防范能力。（五）應急處理1.制定信息安全應急預案，明確在發生信息安全事件時的應急處理流程和責任分工。2.要求第三方制定相應的信息安全應急預案，并與公司應急預案進行對接和協同，確保在信息安全事件發生時能夠及時、有效地進行處理，減少損失。3.定期組織信息安全應急演練，檢驗和提高公司與第三方在信息安全事件應急處理方面的能力。六、風險管理（一）風險識別與評估1.建立第三方合作風險識別機制，對合作過程中可能出現的風險進行全面識別，包括但不限于市場風險、信用風險、質量風險、安全風險、法律風險等。2.采用定性和定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。3.根據風險評估結果，制定相應的風險應對策略，明確風險控制措施和責任人。（二）風險應對措施1.對于市場風險，關注市場動態，加強與第三方的溝通協調，共同應對市場變化，如調整合作策略、優化產品或服務等。2.針對信用風險，建立第三方信用評估體系，加強對第三方信用狀況的跟蹤和監控，必要時要求第三方提供擔保或增加預付款比例。3.對于質量風險，加強質量控制和檢驗檢測，嚴格按照驗收標準進行驗收，確保第三方提供的產品或服務符合質量要求。4.針對安全風險，要求第三方建立健全安全管理制度，加強安全培訓和教育，定期進行安全檢查和隱患排查，確保合作項目安全運行。5.對于法律風險，加強合同管理和法務審核，確保合作合同合法合規，避免因合同糾紛給公司帶來損失。同時，關注法律法規變化，及時調整合作策略和合同條款。（三）風險監控與預警1.建立風險監控機制，定期對第三方合作風險進行監