企業(yè)第三方管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司與第三方合作的各項行為，加強對第三方的管理與監(jiān)督，確保合作項目順利進行，保障公司利益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與所有第三方（包括但不限于供應(yīng)商、承包商、服務(wù)商、合作伙伴等）建立合作關(guān)系期間的管理活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公司與第三方的合作必須遵守國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)規(guī)范，確保合作行為的合法性。2.誠實守信原則雙方應(yīng)秉持誠實守信的態(tài)度，履行各自的義務(wù)，不得隱瞞重要信息或欺詐對方。3.互利共贏原則合作旨在實現(xiàn)雙方的共同利益，通過優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展，達成互利共贏的局面。4.風險可控原則對合作過程中可能出現(xiàn)的風險進行識別、評估和控制，確保公司利益不受損害。二、第三方選擇與準入（一）需求評估1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前進行第三方合作需求的評估與規(guī)劃，明確合作項目的目標、要求、預算等關(guān)鍵要素。2.填寫《第三方合作需求申請表》，詳細說明合作背景、合作內(nèi)容、預期效果、時間要求等，并提交至公司相關(guān)審批部門。（二）供應(yīng)商篩選1.采購部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責對潛在第三方進行篩選。通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商資源庫。2.根據(jù)合作項目的特點和要求，制定相應(yīng)的篩選標準，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、信譽狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)能力、價格水平、生產(chǎn)能力等方面。3.對潛在第三方進行初步調(diào)查，核實其基本信息的真實性和完整性，了解其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場口碑等情況。（三）資質(zhì)審核1.要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、行業(yè)資質(zhì)證書、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品認證證書等，并進行審核。2.對于特殊行業(yè)或項目，還需審核其特定資質(zhì)要求，如安全生產(chǎn)許可證、環(huán)保達標證明等。確保第三方具備從事合作項目的合法資格和能力。（四）實地考察1.根據(jù)實際情況，對部分重要的潛在第三方進行實地考察。考察內(nèi)容包括生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、質(zhì)量管理體系、人員配備等方面。2.與第三方管理層、員工進行溝通交流，了解其企業(yè)文化、管理水平、團隊協(xié)作能力等，評估其是否符合公司合作要求。（五）合作洽談1.與經(jīng)過篩選和考察的第三方進行合作洽談，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合作方式、服務(wù)內(nèi)容、價格條款、交付時間、驗收標準等關(guān)鍵合作細節(jié)。2.簽訂合作意向書或框架協(xié)議，作為進一步合作的基礎(chǔ)文件，明確雙方在合作前期的主要約定和意向。（六）合同簽訂1.法務(wù)部門對合作合同進行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律風險。2.合同簽訂前，由業(yè)務(wù)部門負責人、法務(wù)人員、財務(wù)人員等相關(guān)人員對合同進行會審，提出修改意見和建議。3.公司法定代表人或授權(quán)代表與第三方簽訂正式合作合同，合同應(yīng)明確約定合作項目的具體內(nèi)容、價格、付款方式、服務(wù)期限、違約責任等重要條款。（七）準入備案1.合作合同簽訂后，由業(yè)務(wù)部門負責將第三方相關(guān)信息錄入公司第三方管理系統(tǒng)，建立第三方檔案。檔案內(nèi)容包括企業(yè)基本信息、資質(zhì)證明文件、合作合同、考察記錄、服務(wù)評價等。2.定期對第三方檔案進行更新和維護，確保信息的準確性和完整性。同時，將第三方準入情況通報公司內(nèi)部相關(guān)部門，以便各部門在工作中能夠及時獲取相關(guān)信息。三、合作項目執(zhí)行（一）任務(wù)分配與溝通協(xié)調(diào)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作合同的要求，將具體工作任務(wù)分配給相關(guān)責任人，并明確工作標準和時間節(jié)點。2.建立定期溝通協(xié)調(diào)機制，業(yè)務(wù)部門與第三方應(yīng)保持密切聯(lián)系，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。溝通方式可包括會議、郵件、電話等。3.對于重大問題或涉及多個部門的事項，組織召開跨部門協(xié)調(diào)會議，共同商討解決方案，確保合作項目順利推進。（二）進度跟蹤與監(jiān)控1.業(yè)務(wù)部門負責對合作項目的進度進行跟蹤與監(jiān)控，定期檢查第三方工作進展情況，確保其按照合同約定的時間節(jié)點和質(zhì)量標準完成工作任務(wù)。2.要求第三方定期提交工作進度報告，詳細說明工作完成情況、遇到的問題及解決方案、下一步工作計劃等。3.如發(fā)現(xiàn)第三方工作進度滯后或出現(xiàn)質(zhì)量問題，及時向其發(fā)出書面通知，要求其采取有效措施進行整改，并跟蹤整改情況。（三）質(zhì)量控制1.明確合作項目的質(zhì)量標準和驗收規(guī)范，業(yè)務(wù)部門在項目執(zhí)行過程中應(yīng)加強對第三方工作質(zhì)量的監(jiān)督檢查。2.第三方應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，確保其提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合質(zhì)量要求。公司有權(quán)對第三方的質(zhì)量管理體系進行審查和評估。3.在項目完成后，按照合同約定的驗收標準進行驗收。驗收過程可包括文件審查、實地檢查、測試檢驗等環(huán)節(jié)。如驗收不合格，要求第三方限期整改，直至達到驗收標準為止。（四）變更管理1.在合作項目執(zhí)行過程中，如因客觀原因需要對合作內(nèi)容、服務(wù)期限、價格等合同條款進行變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.變更協(xié)議應(yīng)明確變更的原因、內(nèi)容、對雙方權(quán)利義務(wù)的影響以及相應(yīng)的調(diào)整措施等。變更協(xié)議作為原合作合同的補充文件，具有同等法律效力。3.業(yè)務(wù)部門負責對合作項目變更情況進行記錄和跟蹤，確保變更后的工作能夠順利執(zhí)行。（五）費用支付1.財務(wù)部門按照合作合同約定的付款方式和時間節(jié)點進行費用支付審核與結(jié)算。2.第三方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交費用結(jié)算申請，并提供合法有效的發(fā)票及相關(guān)證明文件。財務(wù)部門對申請進行審核，確保費用支付的合理性和合規(guī)性。3.對于費用支付過程中出現(xiàn)的爭議，由業(yè)務(wù)部門與第三方進行溝通協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可通過法律途徑解決。四、第三方監(jiān)督與評估（一）日常監(jiān)督1.業(yè)務(wù)部門負責對第三方日常工作進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正第三方在合作過程中存在的問題。2.監(jiān)督內(nèi)容包括工作質(zhì)量、進度、安全、環(huán)保等方面，確保第三方遵守公司相關(guān)規(guī)定和合作合同約定。3.對于違反規(guī)定或合同約定的第三方，及時發(fā)出書面警告，并要求其限期整改。（二）定期評估1.定期（每季度或每半年）對第三方的合作表現(xiàn)進行評估。評估內(nèi)容包括工作質(zhì)量、服務(wù)水平、合同履行情況、配合度等方面。2.制定詳細的第三方評估指標體系，采用定性與定量相結(jié)合的方式進行評估。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.根據(jù)評估結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的第三方給予表彰和獎勵，如優(yōu)先合作機會、增加合作份額等；對表現(xiàn)不合格的第三方，采取警告、暫停合作、終止合作等措施。（三）投訴處理1.設(shè)立第三方投訴渠道，如投訴郵箱、投訴電話等，接受公司內(nèi)部員工及相關(guān)利益方對第三方的投訴。2.對收到的投訴進行及時調(diào)查核實，如情況屬實，要求第三方限期整改，并將處理結(jié)果反饋給投訴人。3.分析投訴產(chǎn)生的原因，采取相應(yīng)的改進措施，避免類似問題再次發(fā)生。（四）合作終止1.合作期滿或合作項目完成后，雙方按照合作合同約定辦理合作終止手續(xù)。2.第三方應(yīng)在合作終止后，清理相關(guān)工作，歸還公司提供的資產(chǎn)和資料，并按照要求進行工作交接。3.對合作期間第三方的表現(xiàn)進行全面總結(jié)和評估，為今后的合作提供經(jīng)驗參考。同時，對合作終止后的遺留問題進行妥善處理，確保公司利益不受影響。五、信息安全管理（一）保密協(xié)議簽訂1.在與第三方建立合作關(guān)系前，要求其簽訂保密協(xié)議，明確雙方在合作過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等敏感信息的保密義務(wù)。2.保密協(xié)議應(yīng)詳細規(guī)定保密信息的范圍、保密期限、違約責任等內(nèi)容，確保第三方對公司信息安全負有嚴格的保密責任。（二）信息訪問控制1.根據(jù)合作項目的需要，合理授予第三方對公司信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，并進行嚴格的權(quán)限管理。2.對第三方訪問公司信息的行為進行審計和監(jiān)控，記錄其訪問時間、內(nèi)容、操作等信息，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。3.要求第三方采取必要的信息安全措施，保護公司信息在其內(nèi)部的安全存儲和使用，防止信息泄露、篡改或丟失。（三）數(shù)據(jù)保護1.明確公司與第三方在數(shù)據(jù)處理方面的責任和義務(wù)，確保第三方按照公司要求合法、合規(guī)地處理公司數(shù)據(jù)。2.要求第三方對涉及公司的數(shù)據(jù)進行加密處理，并在數(shù)據(jù)傳輸過程中采取安全可靠的傳輸協(xié)議，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。3.定期對第三方的數(shù)據(jù)處理情況進行檢查和評估，確保其數(shù)據(jù)保護措施的有效性。（四）信息安全培訓1.為第三方提供必要的信息安全培訓，使其了解公司信息安全政策和相關(guān)規(guī)定，掌握基本的信息安全知識和技能。2.培訓內(nèi)容可包括信息安全意識、保密制度、數(shù)據(jù)保護、網(wǎng)絡(luò)安全等方面，提高第三方員工的信息安全意識和防范能力。（五）應(yīng)急處理1.制定信息安全應(yīng)急預案，明確在發(fā)生信息安全事件時的應(yīng)急處理流程和責任分工。2.要求第三方制定相應(yīng)的信息安全應(yīng)急預案，并與公司應(yīng)急預案進行對接和協(xié)同，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠及時、有效地進行處理，減少損失。3.定期組織信息安全應(yīng)急演練，檢驗和提高公司與第三方在信息安全事件應(yīng)急處理方面的能力。六、風險管理（一）風險識別與評估1.建立第三方合作風險識別機制，對合作過程中可能出現(xiàn)的風險進行全面識別，包括但不限于市場風險、信用風險、質(zhì)量風險、安全風險、法律風險等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，明確風險控制措施和責任人。（二）風險應(yīng)對措施1.對于市場風險，關(guān)注市場動態(tài)，加強與第三方的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對市場變化，如調(diào)整合作策略、優(yōu)化產(chǎn)品或服務(wù)等。2.針對信用風險，建立第三方信用評估體系，加強對第三方信用狀況的跟蹤和監(jiān)控，必要時要求第三方提供擔保或增加預付款比例。3.對于質(zhì)量風險，加強質(zhì)量控制和檢驗檢測，嚴格按照驗收標準進行驗收，確保第三方提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合質(zhì)量要求。4.針對安全風險，要求第三方建立健全安全管理制度，加強安全培訓和教育，定期進行安全檢查和隱患排查，確保合作項目安全運行。5.對于法律風險，加強合同管理和法務(wù)審核，確保合作合同合法合規(guī)，避免因合同糾紛給公司帶來損失。同時，關(guān)注法律法規(guī)變化，及時調(diào)整合作策略和合同條款。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立風險監(jiān)控機制，定期對第三方合作風險進行監(jiān)