非標(biāo)設(shè)備采購管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司非標(biāo)設(shè)備采購管理工作，確保采購活動的順利進(jìn)行，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，保障設(shè)備質(zhì)量和交付進(jìn)度，降低采購成本，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有非標(biāo)設(shè)備的采購活動，包括設(shè)備的選型、采購、驗(yàn)收、交付及售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.按需采購原則：根據(jù)公司生產(chǎn)、研發(fā)、項(xiàng)目等實(shí)際需求，合理確定非標(biāo)設(shè)備的采購數(shù)量和規(guī)格。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：確保所采購的非標(biāo)設(shè)備符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司技術(shù)要求，具備良好的性能和可靠性。3.成本控制原則：在保證設(shè)備質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和談判技巧，降低采購成本。4.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競爭機(jī)會。5.合同管理原則：采購活動應(yīng)簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，嚴(yán)格按照合同執(zhí)行。二、采購流程（一）需求提出1.使用部門填寫申請表：各使用部門根據(jù)生產(chǎn)、研發(fā)、項(xiàng)目等實(shí)際需求，填寫《非標(biāo)設(shè)備采購申請表》，詳細(xì)說明設(shè)備名稱、規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、用途、預(yù)計(jì)交付時間等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.技術(shù)部門審核：申請表提交至技術(shù)部門，技術(shù)部門對設(shè)備的技術(shù)參數(shù)、性能要求等進(jìn)行審核，確保設(shè)備符合公司生產(chǎn)工藝和技術(shù)要求。審核通過后，技術(shù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。3.財(cái)務(wù)部門評估：財(cái)務(wù)部門根據(jù)申請表對采購預(yù)算進(jìn)行評估，審核采購費(fèi)用的合理性和可行性。評估通過后，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（二）采購計(jì)劃制定1.采購部門匯總：采購部門收到經(jīng)技術(shù)部門和財(cái)務(wù)部門審核通過的申請表后，進(jìn)行匯總整理，結(jié)合公司庫存情況，制定《非標(biāo)設(shè)備采購計(jì)劃》。2.計(jì)劃內(nèi)容：采購計(jì)劃應(yīng)明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購時間、采購預(yù)算、采購方式等內(nèi)容，并報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購部門根據(jù)采購計(jì)劃，通過多種渠道收集潛在供應(yīng)商信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對收集到的供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，建立供應(yīng)商名錄。2.供應(yīng)商評估：采購部門組織相關(guān)部門（如技術(shù)部門、質(zhì)量部門等）對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。評估方式可采用實(shí)地考察、樣品測試、問卷調(diào)查、供應(yīng)商資質(zhì)審核等。3.合格供應(yīng)商確定：根據(jù)評估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并與其簽訂《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、付款方式等內(nèi)容。4.供應(yīng)商管理：采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估和考核，建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的供貨情況、質(zhì)量表現(xiàn)、售后服務(wù)等信息。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫剟睿粚τ诒憩F(xiàn)不佳的供應(yīng)商，采取警告、整改、暫停合作、淘汰等措施。（四）采購實(shí)施1.采購談判：采購部門與選定的供應(yīng)商就設(shè)備價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款進(jìn)行談判，達(dá)成一致意見后簽訂《非標(biāo)設(shè)備采購合同》。2.合同簽訂：采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。合同簽訂后，報(bào)公司法務(wù)部門審核，審核通過后加蓋公司公章。3.采購訂單下達(dá)：采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)《采購訂單》，明確設(shè)備的具體要求、交貨時間、交貨地點(diǎn)等信息。（五）設(shè)備驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：在設(shè)備到貨前，采購部門通知使用部門、技術(shù)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。2.到貨檢驗(yàn)：設(shè)備到貨后，采購部門組織相關(guān)人員對設(shè)備進(jìn)行到貨檢驗(yàn)，檢查設(shè)備的外包裝是否完好、設(shè)備數(shù)量是否相符、設(shè)備外觀是否有損壞等。3.安裝調(diào)試：設(shè)備到貨檢驗(yàn)合格后，由供應(yīng)商或?qū)I(yè)技術(shù)人員進(jìn)行設(shè)備的安裝調(diào)試，確保設(shè)備能夠正常運(yùn)行。4.性能測試：安裝調(diào)試完成后，技術(shù)部門和使用部門對設(shè)備的性能進(jìn)行測試，檢查設(shè)備是否滿足合同約定的技術(shù)參數(shù)和性能要求。5.驗(yàn)收報(bào)告出具：驗(yàn)收合格后，由質(zhì)量部門出具《非標(biāo)設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告》，明確設(shè)備的驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收報(bào)告經(jīng)相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。（六）交付與售后服務(wù)1.設(shè)備交付：驗(yàn)收合格后，采購部門組織相關(guān)人員辦理設(shè)備交付手續(xù)，使用部門接收設(shè)備并簽署《設(shè)備交付清單》。2.售后服務(wù)：采購部門督促供應(yīng)商按照合同約定提供售后服務(wù)，如設(shè)備維修、保養(yǎng)、技術(shù)支持等。對于供應(yīng)商提供的售后服務(wù)，采購部門應(yīng)及時反饋給使用部門，并跟蹤處理結(jié)果。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購部門負(fù)責(zé)：采購部門根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和采購計(jì)劃，結(jié)合歷史采購數(shù)據(jù)和市場價(jià)格變化情況，編制年度非標(biāo)設(shè)備采購預(yù)算。2.預(yù)算內(nèi)容：采購預(yù)算應(yīng)包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購金額等內(nèi)容，并按季度進(jìn)行分解。3.審核與審批：采購預(yù)算編制完成后，報(bào)財(cái)務(wù)部門審核，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（二）預(yù)算執(zhí)行與控制1.采購部門執(zhí)行：采購部門嚴(yán)格按照采購預(yù)算執(zhí)行采購任務(wù)，不得超預(yù)算采購。如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照預(yù)算編制流程進(jìn)行審批。2.財(cái)務(wù)部門監(jiān)控：財(cái)務(wù)部門定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。對于超預(yù)算采購的情況，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕付款，并要求采購部門說明原因。（三）預(yù)算調(diào)整1.調(diào)整原因：如因市場價(jià)格波動、技術(shù)變更、生產(chǎn)需求變化等原因?qū)е虏少忣A(yù)算需要調(diào)整，采購部門應(yīng)及時提出預(yù)算調(diào)整申請。2.調(diào)整流程：預(yù)算調(diào)整申請經(jīng)技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過后，采購部門按照調(diào)整后的預(yù)算執(zhí)行采購任務(wù)。四、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.市場風(fēng)險(xiǎn)：包括市場價(jià)格波動、供應(yīng)商壟斷、原材料供應(yīng)緊張等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括設(shè)備質(zhì)量不符合要求、售后服務(wù)不到位等風(fēng)險(xiǎn)。3.交貨風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商交貨延遲、交貨數(shù)量不符等風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括合同條款不完善、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)可能性評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性評估，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行影響程度評估，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個等級。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性評估和風(fēng)險(xiǎn)影響程度評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)矩陣，明確不同等級風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄采購該設(shè)備或更換供應(yīng)商。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對于中風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)供應(yīng)商管理、簽訂詳細(xì)的合同條款、增加備用供應(yīng)商等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對于低風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對于風(fēng)險(xiǎn)影響程度較小且采取其他措施成本較高的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。五、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.采購申請表：記錄設(shè)備采購需求的申請文件。2.采購計(jì)劃：明確采購任務(wù)和時間安排的文件。3.供應(yīng)商名錄：記錄合格供應(yīng)商信息的文件。4.采購合同：明確采購雙方權(quán)利和義務(wù)的法律文件。5.采購訂單：向供應(yīng)商下達(dá)采購任務(wù)的文件。6.驗(yàn)收報(bào)告：記錄設(shè)備驗(yàn)收結(jié)果的文件。7.設(shè)備交付清單：記錄設(shè)備交付情況的文件。8.售后服務(wù)記錄：記錄供應(yīng)商提供售后服務(wù)情況的文件。（二）檔案保管1.專人負(fù)責(zé)：采購部門指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的保管工作。2.分類存放：采購檔案應(yīng)按照類別進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。3.保管期限：采購檔案的保管期限按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。（三）檔案查閱1.查閱申請：因工作需要查閱采購檔案的，應(yīng)填寫《采購檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱登記：查閱檔案時，檔案保管人員應(yīng)做好查閱登記工作，記錄查閱時間、查閱人、查閱內(nèi)容等信息。3.檔案歸還：查閱完畢后，查閱人應(yīng)及時將檔案歸還檔案保管人員，檔案保管人員應(yīng)檢查檔案是否完好無損。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對非標(biāo)設(shè)備采購管理工作進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程是否規(guī)范、采購合同是否合規(guī)、采購預(yù)算是否執(zhí)行等情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察：公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。3.投訴舉報(bào)：建立采購?fù)对V舉報(bào)渠道，接受公司員工和供應(yīng)商的投訴舉報(bào)，及時處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)。（二）考核指標(biāo)1.采購任務(wù)完成率：考核采購部門是否按照采購計(jì)劃完成采購任務(wù)。2.采購成本控制率：考核采購部門是否有效控制采購成本，實(shí)際采購金額與預(yù)算金額的偏差率。3.設(shè)備質(zhì)量合格率：考核采購設(shè)備的質(zhì)量是否符合要求，驗(yàn)收合格的設(shè)備數(shù)量占采購設(shè)備總數(shù)量的比例。4.交貨及時率：考核供應(yīng)商是否按照合同約定及時交貨，按時交貨的次數(shù)占總交貨次數(shù)的比例。5.售后服務(wù)滿意度：考核使用部門對供應(yīng)商提供的售后服務(wù)的滿意程度。（三）考核方式1.定期考核：采購部門每月對采購工作進(jìn)行總結(jié)分析，填寫《非標(biāo)設(shè)備采購工作月度考核表》，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.年度考核：采購部門每年對全年采購工作進(jìn)行總結(jié)匯