軟件升級(jí)改造管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司軟件升級(jí)改造工作，確保軟件系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和功能性，提高公司信息化水平，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需求，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有軟件系統(tǒng)的升級(jí)改造活動(dòng)，包括但不限于辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。（三）基本原則1.需求導(dǎo)向原則：軟件升級(jí)改造應(yīng)緊密圍繞公司業(yè)務(wù)需求展開，確保升級(jí)后的軟件能夠更好地支持業(yè)務(wù)運(yùn)作。2.穩(wěn)定可靠原則：在升級(jí)改造過(guò)程中，要充分考慮系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性，采取必要的措施確保系統(tǒng)不間斷運(yùn)行或盡量減少停機(jī)時(shí)間。3.安全保障原則：注重軟件系統(tǒng)的安全防護(hù)，升級(jí)改造過(guò)程中要保障數(shù)據(jù)的安全性和完整性，防止數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)遭受攻擊。4.成本效益原則：在保證軟件升級(jí)改造質(zhì)量的前提下，合理控制成本，提高投入產(chǎn)出比。5.規(guī)范操作原則：所有軟件升級(jí)改造活動(dòng)應(yīng)遵循本制度及相關(guān)技術(shù)規(guī)范，確保操作的規(guī)范性和一致性。二、職責(zé)分工（一）信息化管理部門1.負(fù)責(zé)制定軟件升級(jí)改造的整體規(guī)劃和年度計(jì)劃。2.組織對(duì)軟件升級(jí)改造項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審，確定項(xiàng)目的可行性和必要性。3.協(xié)調(diào)軟件供應(yīng)商、技術(shù)服務(wù)提供商等相關(guān)資源，參與軟件升級(jí)改造項(xiàng)目的實(shí)施和驗(yàn)收工作。4.負(fù)責(zé)建立和維護(hù)軟件升級(jí)改造的相關(guān)文檔和記錄。（二）業(yè)務(wù)部門1.提出軟件升級(jí)改造的具體需求，明確業(yè)務(wù)功能和性能要求。2.配合信息化管理部門進(jìn)行需求調(diào)研、測(cè)試等工作，提供業(yè)務(wù)支持和反饋。3.參與軟件升級(jí)改造項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保升級(jí)后的軟件滿足業(yè)務(wù)需求。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核軟件升級(jí)改造項(xiàng)目的預(yù)算，確保費(fèi)用支出合理合規(guī)。2.對(duì)軟件升級(jí)改造項(xiàng)目的費(fèi)用進(jìn)行核算和控制，監(jiān)督項(xiàng)目成本執(zhí)行情況。（四）軟件供應(yīng)商及技術(shù)服務(wù)提供商1.根據(jù)公司需求和合同要求，提供軟件升級(jí)改造的技術(shù)方案和實(shí)施計(jì)劃。2.按照項(xiàng)目計(jì)劃和技術(shù)規(guī)范，負(fù)責(zé)軟件升級(jí)改造的具體實(shí)施工作，確保項(xiàng)目按時(shí)交付。3.提供軟件升級(jí)改造后的技術(shù)支持和售后服務(wù)，解決系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。三、軟件升級(jí)改造流程（一）需求提出與收集1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化和實(shí)際工作需要，定期梳理軟件系統(tǒng)使用過(guò)程中存在的問(wèn)題和改進(jìn)需求，填寫《軟件升級(jí)改造需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)描述需求內(nèi)容、業(yè)務(wù)背景、預(yù)期效果等。2.信息化管理部門對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的需求申請(qǐng)表進(jìn)行初步審核，評(píng)估需求的合理性和可行性，對(duì)于符合公司整體信息化規(guī)劃的需求，納入需求管理庫(kù)。（二）需求分析與評(píng)估1.信息化管理部門組織相關(guān)人員（包括業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)人員等）對(duì)需求管理庫(kù)中的需求進(jìn)行詳細(xì)分析，明確需求的功能、性能、數(shù)據(jù)等方面的要求。2.對(duì)需求進(jìn)行技術(shù)可行性評(píng)估，分析現(xiàn)有軟件系統(tǒng)架構(gòu)、技術(shù)平臺(tái)等是否能夠支持需求的實(shí)現(xiàn)，評(píng)估升級(jí)改造的技術(shù)難度和風(fēng)險(xiǎn)。3.進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)估，估算軟件升級(jí)改造所需的費(fèi)用，包括軟件授權(quán)費(fèi)用、實(shí)施費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用等，并與預(yù)期收益進(jìn)行對(duì)比分析，確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性。4.根據(jù)需求分析和評(píng)估結(jié)果，編寫《軟件升級(jí)改造需求分析報(bào)告》，明確需求的優(yōu)先級(jí)和實(shí)現(xiàn)方案建議。（三）立項(xiàng)審批1.信息化管理部門根據(jù)《軟件升級(jí)改造需求分析報(bào)告》，填寫《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》，提交公司管理層進(jìn)行立項(xiàng)審批。2.公司管理層組織相關(guān)部門（包括信息化管理部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等）對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的需求合理性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、實(shí)施計(jì)劃等內(nèi)容。3.經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，由公司管理層批準(zhǔn)立項(xiàng)，并下達(dá)《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》。（四）項(xiàng)目實(shí)施1.信息化管理部門根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)，與軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商簽訂軟件升級(jí)改造項(xiàng)目合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目范圍、實(shí)施進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、費(fèi)用支付等條款。2.軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商按照合同要求，組建項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)，制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，并提交給信息化管理部門審核。3.項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)按照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，開展軟件升級(jí)改造工作，包括系統(tǒng)安裝、配置、測(cè)試、數(shù)據(jù)遷移等環(huán)節(jié)。在實(shí)施過(guò)程中，要嚴(yán)格遵循相關(guān)技術(shù)規(guī)范和操作流程，確保項(xiàng)目質(zhì)量。4.信息化管理部門和業(yè)務(wù)部門要密切配合，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。業(yè)務(wù)部門要安排專人參與項(xiàng)目測(cè)試工作，對(duì)升級(jí)后的軟件進(jìn)行業(yè)務(wù)功能測(cè)試，確保系統(tǒng)滿足業(yè)務(wù)需求。5.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如因特殊情況需要變更項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，應(yīng)按照合同約定的變更管理流程進(jìn)行審批和處理。（五）測(cè)試與驗(yàn)收1.軟件升級(jí)改造完成后，軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商要進(jìn)行全面的自測(cè)，確保系統(tǒng)功能、性能、兼容性等方面符合要求。自測(cè)通過(guò)后，提交《軟件升級(jí)改造測(cè)試報(bào)告》。2.信息化管理部門組織業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量保證人員等對(duì)軟件進(jìn)行聯(lián)合測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試、兼容性測(cè)試等。測(cè)試過(guò)程中要記錄詳細(xì)的測(cè)試結(jié)果和問(wèn)題清單。3.對(duì)于測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商要及時(shí)進(jìn)行整改，直至測(cè)試通過(guò)。4.軟件升級(jí)改造項(xiàng)目測(cè)試通過(guò)后，信息化管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目文檔資料的完整性、系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)情況、性能指標(biāo)的達(dá)成情況、安全防護(hù)措施的有效性等。5.驗(yàn)收合格后，由信息化管理部門填寫《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，經(jīng)相關(guān)部門簽字確認(rèn)后，作為項(xiàng)目交付的依據(jù)。（六）上線與運(yùn)維1.軟件升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，信息化管理部門組織進(jìn)行系統(tǒng)上線工作。上線前要制定詳細(xì)的上線計(jì)劃，包括上線時(shí)間、上線步驟、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案、應(yīng)急預(yù)案等，并提前通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門和用戶。2.在上線過(guò)程中，要密切關(guān)注系統(tǒng)運(yùn)行情況，及時(shí)處理出現(xiàn)的問(wèn)題，確保系統(tǒng)平穩(wěn)切換到新的版本。3.系統(tǒng)上線后，信息化管理部門要建立健全運(yùn)維管理體系，負(fù)責(zé)軟件系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，包括系統(tǒng)監(jiān)控、故障排除、性能優(yōu)化、安全防護(hù)等。同時(shí)，要定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行巡檢和評(píng)估，確保系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運(yùn)行。4.軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商要按照合同約定，提供一定期限的技術(shù)支持和售后服務(wù)，及時(shí)解決用戶反饋的問(wèn)題。四、軟件升級(jí)改造文檔管理（一）文檔分類軟件升級(jí)改造過(guò)程中產(chǎn)生的文檔主要包括以下幾類：1.需求文檔：如《軟件升級(jí)改造需求申請(qǐng)表》、《軟件升級(jí)改造需求分析報(bào)告》等，記錄軟件升級(jí)改造的需求來(lái)源、詳細(xì)需求內(nèi)容及分析結(jié)果。2.項(xiàng)目文檔：如《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》、《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》、《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目合同》、《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃》等，用于項(xiàng)目的立項(xiàng)、管理和實(shí)施過(guò)程的記錄。3.測(cè)試文檔：如《軟件升級(jí)改造測(cè)試計(jì)劃》、《軟件升級(jí)改造測(cè)試用例》、《軟件升級(jí)改造測(cè)試報(bào)告》等，記錄軟件測(cè)試的過(guò)程和結(jié)果。4.驗(yàn)收文檔：如《軟件升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》等，用于項(xiàng)目驗(yàn)收的總結(jié)和確認(rèn)。5.運(yùn)維文檔：如系統(tǒng)操作手冊(cè)、系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案等，為軟件系統(tǒng)的日常運(yùn)維提供指導(dǎo)。（二）文檔編寫要求1.文檔應(yīng)內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，能夠真實(shí)反映軟件升級(jí)改造的全過(guò)程。2.文檔格式應(yīng)統(tǒng)一規(guī)范，便于查閱和管理。3.文檔編寫人員應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)和技術(shù)能力，確保文檔質(zhì)量。（三）文檔管理流程1.文檔編寫人員在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及時(shí)編寫相關(guān)文檔，并提交給信息化管理部門進(jìn)行審核。2.信息化管理部門對(duì)文檔進(jìn)行審核，提出修改意見，文檔編寫人員根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。3.審核通過(guò)的文檔由信息化管理部門進(jìn)行分類整理，建立文檔庫(kù)，并進(jìn)行歸檔保存。4.文檔庫(kù)應(yīng)設(shè)置權(quán)限管理，不同人員根據(jù)工作職責(zé)和權(quán)限訪問(wèn)相應(yīng)的文檔。5.定期對(duì)文檔庫(kù)進(jìn)行備份，防止文檔丟失或損壞。同時(shí)，根據(jù)公司檔案管理規(guī)定，適時(shí)對(duì)文檔進(jìn)行清理和銷毀。五、軟件升級(jí)改造風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.在軟件升級(jí)改造項(xiàng)目立項(xiàng)前，信息化管理部門組織相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)等。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括現(xiàn)有軟件系統(tǒng)架構(gòu)不支持升級(jí)改造、新技術(shù)應(yīng)用不成熟、技術(shù)人員不足等；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括升級(jí)改造影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行、業(yè)務(wù)需求變更頻繁等；安全風(fēng)險(xiǎn)主要包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)遭受攻擊等；進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要包括項(xiàng)目計(jì)劃不合理、供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商延誤等；成本風(fēng)險(xiǎn)主要包括預(yù)算不準(zhǔn)確、費(fèi)用超支等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，影響程度分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)方案，采取多種措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行監(jiān)控和管理，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)行適當(dāng)?shù)年P(guān)注和跟蹤。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括提前進(jìn)行技術(shù)調(diào)研和測(cè)試、優(yōu)化系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、加強(qiáng)技術(shù)人員培訓(xùn)等；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括與業(yè)務(wù)部門密切溝通協(xié)調(diào)、制定業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案、合理安排項(xiàng)目進(jìn)度等；安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括加強(qiáng)安全防護(hù)措施、進(jìn)行安全測(cè)試和評(píng)估、建立安全監(jiān)控機(jī)制等；進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括優(yōu)化項(xiàng)目計(jì)劃、加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控、及時(shí)協(xié)調(diào)解決延誤問(wèn)題等；成本風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括合理編制預(yù)算、嚴(yán)格控制費(fèi)用支出、定期進(jìn)行成本核算和分析等。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.在軟件升級(jí)改造項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。3.如發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)或原風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化，要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。六、培訓(xùn)與支持（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.在軟件升級(jí)改造項(xiàng)目實(shí)施前，軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求和用戶情況，制定詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)人員等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋軟件系統(tǒng)的新功能、操作方法、業(yè)務(wù)流程變化等方面，確保用戶能夠熟練掌握升級(jí)后的軟件系統(tǒng)。3.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、在線培訓(xùn)等多種形式，根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的培訓(xùn)方式，提高培訓(xùn)效果。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織開展培訓(xùn)工作，確保培訓(xùn)人員按時(shí)參加培訓(xùn)。2.在培訓(xùn)過(guò)程中，要注重與用戶的互動(dòng)交流，及時(shí)解答用戶提出的問(wèn)題，確保用戶理解和掌握培訓(xùn)內(nèi)容。3.培訓(xùn)結(jié)束后，要對(duì)用戶進(jìn)行考核，考核方式可采用理論考試、實(shí)際操作等，確保用戶具備使用升級(jí)后軟件系統(tǒng)的能力。（三）技術(shù)支持1.軟件供應(yīng)商或技術(shù)服務(wù)提供商要提供一定期限的技術(shù)支持服務(wù)，確保軟件系統(tǒng)上線后能夠穩(wěn)定