軟件升級改造管理制度?一、總則（一）目的為規范公司軟件升級改造工作，確保軟件系統的穩定性、安全性和功能性，提高公司信息化水平，滿足業務發展需求，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有軟件系統的升級改造活動，包括但不限于辦公自動化系統、業務管理系統、客戶關系管理系統等。（三）基本原則1.需求導向原則：軟件升級改造應緊密圍繞公司業務需求展開，確保升級后的軟件能夠更好地支持業務運作。2.穩定可靠原則：在升級改造過程中，要充分考慮系統的穩定性和可靠性，采取必要的措施確保系統不間斷運行或盡量減少停機時間。3.安全保障原則：注重軟件系統的安全防護，升級改造過程中要保障數據的安全性和完整性，防止數據泄露和系統遭受攻擊。4.成本效益原則：在保證軟件升級改造質量的前提下，合理控制成本，提高投入產出比。5.規范操作原則：所有軟件升級改造活動應遵循本制度及相關技術規范，確保操作的規范性和一致性。二、職責分工（一）信息化管理部門1.負責制定軟件升級改造的整體規劃和年度計劃。2.組織對軟件升級改造項目進行立項評審，確定項目的可行性和必要性。3.協調軟件供應商、技術服務提供商等相關資源，參與軟件升級改造項目的實施和驗收工作。4.負責建立和維護軟件升級改造的相關文檔和記錄。（二）業務部門1.提出軟件升級改造的具體需求，明確業務功能和性能要求。2.配合信息化管理部門進行需求調研、測試等工作，提供業務支持和反饋。3.參與軟件升級改造項目的驗收工作，確保升級后的軟件滿足業務需求。（三）財務部門1.負責審核軟件升級改造項目的預算，確保費用支出合理合規。2.對軟件升級改造項目的費用進行核算和控制，監督項目成本執行情況。（四）軟件供應商及技術服務提供商1.根據公司需求和合同要求，提供軟件升級改造的技術方案和實施計劃。2.按照項目計劃和技術規范，負責軟件升級改造的具體實施工作，確保項目按時交付。3.提供軟件升級改造后的技術支持和售后服務，解決系統運行過程中出現的問題。三、軟件升級改造流程（一）需求提出與收集1.業務部門根據業務發展變化和實際工作需要，定期梳理軟件系統使用過程中存在的問題和改進需求，填寫《軟件升級改造需求申請表》，詳細描述需求內容、業務背景、預期效果等。2.信息化管理部門對業務部門提交的需求申請表進行初步審核，評估需求的合理性和可行性，對于符合公司整體信息化規劃的需求，納入需求管理庫。（二）需求分析與評估1.信息化管理部門組織相關人員（包括業務部門代表、技術人員等）對需求管理庫中的需求進行詳細分析，明確需求的功能、性能、數據等方面的要求。2.對需求進行技術可行性評估，分析現有軟件系統架構、技術平臺等是否能夠支持需求的實現，評估升級改造的技術難度和風險。3.進行經濟可行性評估，估算軟件升級改造所需的費用，包括軟件授權費用、實施費用、培訓費用等，并與預期收益進行對比分析，確定項目的經濟可行性。4.根據需求分析和評估結果，編寫《軟件升級改造需求分析報告》，明確需求的優先級和實現方案建議。（三）立項審批1.信息化管理部門根據《軟件升級改造需求分析報告》，填寫《軟件升級改造項目立項申請表》，提交公司管理層進行立項審批。2.公司管理層組織相關部門（包括信息化管理部門、業務部門、財務部門等）對項目立項申請進行評審，重點審查項目的需求合理性、技術可行性、經濟可行性、實施計劃等內容。3.經評審通過的項目，由公司管理層批準立項，并下達《軟件升級改造項目立項批復》。（四）項目實施1.信息化管理部門根據立項批復，與軟件供應商或技術服務提供商簽訂軟件升級改造項目合同，明確雙方的權利和義務、項目范圍、實施進度、質量標準、驗收方式、費用支付等條款。2.軟件供應商或技術服務提供商按照合同要求，組建項目實施團隊，制定詳細的項目實施計劃，并提交給信息化管理部門審核。3.項目實施團隊按照項目實施計劃，開展軟件升級改造工作，包括系統安裝、配置、測試、數據遷移等環節。在實施過程中，要嚴格遵循相關技術規范和操作流程，確保項目質量。4.信息化管理部門和業務部門要密切配合，及時溝通項目進展情況，協調解決項目實施過程中出現的問題。業務部門要安排專人參與項目測試工作，對升級后的軟件進行業務功能測試，確保系統滿足業務需求。5.項目實施過程中，如因特殊情況需要變更項目范圍、進度、質量標準等內容，應按照合同約定的變更管理流程進行審批和處理。（五）測試與驗收1.軟件升級改造完成后，軟件供應商或技術服務提供商要進行全面的自測，確保系統功能、性能、兼容性等方面符合要求。自測通過后，提交《軟件升級改造測試報告》。2.信息化管理部門組織業務部門、質量保證人員等對軟件進行聯合測試，測試內容包括功能測試、性能測試、安全測試、兼容性測試等。測試過程中要記錄詳細的測試結果和問題清單。3.對于測試過程中發現的問題，軟件供應商或技術服務提供商要及時進行整改，直至測試通過。4.軟件升級改造項目測試通過后，信息化管理部門組織相關部門進行驗收。驗收內容包括項目文檔資料的完整性、系統功能的實現情況、性能指標的達成情況、安全防護措施的有效性等。5.驗收合格后，由信息化管理部門填寫《軟件升級改造項目驗收報告》，經相關部門簽字確認后，作為項目交付的依據。（六）上線與運維1.軟件升級改造項目驗收合格后，信息化管理部門組織進行系統上線工作。上線前要制定詳細的上線計劃，包括上線時間、上線步驟、數據備份與恢復方案、應急預案等，并提前通知相關業務部門和用戶。2.在上線過程中，要密切關注系統運行情況，及時處理出現的問題，確保系統平穩切換到新的版本。3.系統上線后，信息化管理部門要建立健全運維管理體系，負責軟件系統的日常運維工作，包括系統監控、故障排除、性能優化、安全防護等。同時，要定期對系統進行巡檢和評估，確保系統穩定可靠運行。4.軟件供應商或技術服務提供商要按照合同約定，提供一定期限的技術支持和售后服務，及時解決用戶反饋的問題。四、軟件升級改造文檔管理（一）文檔分類軟件升級改造過程中產生的文檔主要包括以下幾類：1.需求文檔：如《軟件升級改造需求申請表》、《軟件升級改造需求分析報告》等，記錄軟件升級改造的需求來源、詳細需求內容及分析結果。2.項目文檔：如《軟件升級改造項目立項申請表》、《軟件升級改造項目立項批復》、《軟件升級改造項目合同》、《軟件升級改造項目實施計劃》等，用于項目的立項、管理和實施過程的記錄。3.測試文檔：如《軟件升級改造測試計劃》、《軟件升級改造測試用例》、《軟件升級改造測試報告》等，記錄軟件測試的過程和結果。4.驗收文檔：如《軟件升級改造項目驗收報告》等，用于項目驗收的總結和確認。5.運維文檔：如系統操作手冊、系統維護手冊、應急預案等，為軟件系統的日常運維提供指導。（二）文檔編寫要求1.文檔應內容完整、準確、清晰，能夠真實反映軟件升級改造的全過程。2.文檔格式應統一規范，便于查閱和管理。3.文檔編寫人員應具備相應的業務知識和技術能力，確保文檔質量。（三）文檔管理流程1.文檔編寫人員在項目實施過程中及時編寫相關文檔，并提交給信息化管理部門進行審核。2.信息化管理部門對文檔進行審核，提出修改意見，文檔編寫人員根據審核意見進行修改完善。3.審核通過的文檔由信息化管理部門進行分類整理，建立文檔庫，并進行歸檔保存。4.文檔庫應設置權限管理，不同人員根據工作職責和權限訪問相應的文檔。5.定期對文檔庫進行備份，防止文檔丟失或損壞。同時，根據公司檔案管理規定，適時對文檔進行清理和銷毀。五、軟件升級改造風險管理（一）風險識別1.在軟件升級改造項目立項前，信息化管理部門組織相關人員對項目可能面臨的風險進行識別，包括技術風險、業務風險、安全風險、進度風險、成本風險等。2.技術風險主要包括現有軟件系統架構不支持升級改造、新技術應用不成熟、技術人員不足等；業務風險主要包括升級改造影響業務正常運行、業務需求變更頻繁等；安全風險主要包括數據泄露、系統遭受攻擊等；進度風險主要包括項目計劃不合理、供應商或技術服務提供商延誤等；成本風險主要包括預算不準確、費用超支等。（二）風險評估1.對識別出的風險進行評估，分析風險發生的可能性和影響程度。2.風險發生的可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。通過風險矩陣對風險進行綜合評估，確定風險的優先級。（三）風險應對措施1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對措施。對于高風險，應制定詳細的應對方案，采取多種措施降低風險發生的可能性和影響程度；對于中風險，應采取適當的措施進行監控和管理，及時調整應對策略；對于低風險，可進行適當的關注和跟蹤。2.技術風險應對措施包括提前進行技術調研和測試、優化系統架構設計、加強技術人員培訓等；業務風險應對措施包括與業務部門密切溝通協調、制定業務應急預案、合理安排項目進度等；安全風險應對措施包括加強安全防護措施、進行安全測試和評估、建立安全監控機制等；進度風險應對措施包括優化項目計劃、加強項目進度監控、及時協調解決延誤問題等；成本風險應對措施包括合理編制預算、嚴格控制費用支出、定期進行成本核算和分析等。（四）風險監控1.在軟件升級改造項目實施過程中，要對風險進行實時監控，及時發現風險的變化情況。2.定期對風險應對措施的執行效果進行評估，根據評估結果調整風險應對策略。3.如發現新的風險或原風險等級發生變化，要及時進行風險識別、評估和應對，確保項目風險始終處于可控狀態。六、培訓與支持（一）培訓計劃1.在軟件升級改造項目實施前，軟件供應商或技術服務提供商應根據項目需求和用戶情況，制定詳細的培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目標、培訓內容、培訓方式、培訓時間、培訓人員等。2.培訓內容應涵蓋軟件系統的新功能、操作方法、業務流程變化等方面，確保用戶能夠熟練掌握升級后的軟件系統。3.培訓方式可采用集中培訓、現場培訓、在線培訓等多種形式，根據實際情況選擇合適的培訓方式，提高培訓效果。（二）培訓實施1.按照培訓計劃組織開展培訓工作，確保培訓人員按時參加培訓。2.在培訓過程中，要注重與用戶的互動交流，及時解答用戶提出的問題，確保用戶理解和掌握培訓內容。3.培訓結束后，要對用戶進行考核，考核方式可采用理論考試、實際操作等，確保用戶具備使用升級后軟件系統的能力。（三）技術支持1.軟件供應商或技術服務提供商要提供一定期限的技術支持服務，確保軟件系統上線后能夠穩定