裝備研制風(fēng)險(xiǎn)管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)裝備研制過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理，識別、評估、應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)，確保裝備研制項(xiàng)目順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的研制目標(biāo)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承擔(dān)的各類裝備研制項(xiàng)目，包括但不限于新產(chǎn)品研制、現(xiàn)有裝備改進(jìn)改型等。（三）基本原則1.全面性原則：涵蓋裝備研制全過程，包括論證、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、試驗(yàn)、驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的事前識別和預(yù)防，采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)裝備研制進(jìn)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。4.協(xié)同應(yīng)對原則：涉及多個部門的風(fēng)險(xiǎn)，各部門協(xié)同合作，共同應(yīng)對。二、風(fēng)險(xiǎn)識別（一）風(fēng)險(xiǎn)識別流程1.組建識別團(tuán)隊(duì)：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，組織設(shè)計(jì)、工藝、質(zhì)量、采購、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門人員組成風(fēng)險(xiǎn)識別團(tuán)隊(duì)。2.收集資料：收集與裝備研制項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)文件、市場信息、行業(yè)動態(tài)、法律法規(guī)等資料。3.確定識別方法：采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。4.開展識別工作：從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行全面識別。5.整理識別結(jié)果：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、整理，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)分類1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方案可行性不足關(guān)鍵技術(shù)難題無法攻克技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)2.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃安排不合理任務(wù)分解不明確資源供應(yīng)不及時(shí)外部因素干擾3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷原材料及零部件質(zhì)量問題生產(chǎn)過程質(zhì)量控制不嚴(yán)檢驗(yàn)檢測手段不完善4.成本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算編制不準(zhǔn)確成本控制措施不力費(fèi)用超支合同變更導(dǎo)致成本增加5.人員風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵崗位人員流失人員技術(shù)能力不足團(tuán)隊(duì)協(xié)作不暢6.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政策法規(guī)變化市場需求波動供應(yīng)商違約自然災(zāi)害等不可抗力三、風(fēng)險(xiǎn)評估（一）評估指標(biāo)1.可能性：評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度：評估風(fēng)險(xiǎn)對裝備研制項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個等級。（二）評估方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，將風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行組合，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)矩陣如下：|可能性\影響程度|嚴(yán)重|較大|一般|較小||||||||高|極高風(fēng)險(xiǎn)|高風(fēng)險(xiǎn)|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)||中|高風(fēng)險(xiǎn)|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)||低|中風(fēng)險(xiǎn)|低風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)|可接受風(fēng)險(xiǎn)|（三）評估流程1.確定評估對象：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，確定需要評估的風(fēng)險(xiǎn)。2.評估可能性和影響程度：由風(fēng)險(xiǎn)識別團(tuán)隊(duì)成員對每個風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評估，并填寫評估表。3.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，計(jì)算每個風(fēng)險(xiǎn)的等級。4.編制評估報(bào)告：將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果匯總，編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，明確主要風(fēng)險(xiǎn)及其等級。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（一）應(yīng)對策略1.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：對于風(fēng)險(xiǎn)等級為極高風(fēng)險(xiǎn)的情況，采取措施避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，如放棄項(xiàng)目或改變研制方案。2.減輕風(fēng)險(xiǎn)：對于高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，如加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、優(yōu)化進(jìn)度計(jì)劃、強(qiáng)化質(zhì)量控制等。3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：對于部分風(fēng)險(xiǎn)，通過購買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，如購買質(zhì)量保險(xiǎn)、與供應(yīng)商簽訂風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)協(xié)議等。4.接受風(fēng)險(xiǎn)：對于低風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，在做好應(yīng)對準(zhǔn)備的前提下，接受風(fēng)險(xiǎn)，如預(yù)留一定的應(yīng)急費(fèi)用。（二）應(yīng)對措施制定針對不同的風(fēng)險(xiǎn)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門制定具體的應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和預(yù)期效果。應(yīng)對措施應(yīng)具有可操作性和有效性。（三）應(yīng)對措施實(shí)施責(zé)任部門和責(zé)任人按照應(yīng)對措施計(jì)劃組織實(shí)施，確保措施落實(shí)到位。在實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整應(yīng)對措施。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：跟蹤風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生以及發(fā)生后的影響情況。2.應(yīng)對措施執(zhí)行情況：檢查應(yīng)對措施是否按計(jì)劃執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期效果。3.風(fēng)險(xiǎn)等級變化：定期評估風(fēng)險(xiǎn)等級，觀察風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢。（二）監(jiān)控方法1.定期報(bào)告：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)定期提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)、應(yīng)對措施執(zhí)行情況等。2.現(xiàn)場檢查：對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，核實(shí)應(yīng)對措施落實(shí)情況。3.數(shù)據(jù)分析：分析相關(guān)數(shù)據(jù)，如進(jìn)度數(shù)據(jù)、質(zhì)量數(shù)據(jù)、成本數(shù)據(jù)等，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。（三）監(jiān)控流程1.確定監(jiān)控周期：根據(jù)裝備研制項(xiàng)目特點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控周期，一般為每周或每月。2.開展監(jiān)控工作：按照監(jiān)控方法，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。3.分析監(jiān)控結(jié)果：對監(jiān)控得到的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可控。4.調(diào)整應(yīng)對策略：如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)惡化或應(yīng)對措施效果不佳，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對策略，重新制定應(yīng)對措施。六、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)1.負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和應(yīng)對工作。2.協(xié)調(diào)各部門之間的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施有效實(shí)施。3.定期向公司管理層匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況。（二）各部門職責(zé)1.設(shè)計(jì)部門：負(fù)責(zé)識別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。2.工藝部門：協(xié)助識別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化工藝方案，控制生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和監(jiān)控，制定質(zhì)量控制措施。4.采購部門：識別采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，確保原材料及零部件供應(yīng)質(zhì)量和及時(shí)性。5.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)成本風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和監(jiān)控，編制成本預(yù)算，控制費(fèi)用支出。6.人力資源部門：關(guān)注人員風(fēng)險(xiǎn)，提供人力資源支持，協(xié)助解決人員問題。七、風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通（一）內(nèi)部溝通1.建立定期的風(fēng)險(xiǎn)管理會議制度，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況和應(yīng)對措施執(zhí)行情況。2.利用公司內(nèi)部信息平臺，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，方便各部門溝通交流。3.對于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，組織專項(xiàng)溝通會議，共同研究應(yīng)對方案。（二）外部溝通1.與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解原材料及零部件供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)解決供應(yīng)問題。2.關(guān)注政策法規(guī)變化，與相關(guān)政府部門溝通，確保項(xiàng)目符合要求。3.與客戶保持溝通，了解市場需求變化，及時(shí)調(diào)整研制策略。八、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)（一）培訓(xùn)對象公司全體員工，重點(diǎn)是參與裝備研制項(xiàng)目的人員。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識，包括風(fēng)險(xiǎn)概念、識別方法、評估指標(biāo)等。2.本公司裝備研制風(fēng)險(xiǎn)管理流程和制度。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對技巧和案例分析。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家或經(jīng)驗(yàn)豐富的人員授課。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)需要選派人員參加外部風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程。3