北交所管理制度?一、總則（一）目的為規范北京證券交易所（以下簡稱"北交所"）的運營管理，保障北交所各項工作的順利開展，保護投資者合法權益，促進資本市場健康發展，根據國家相關法律法規及監管要求，結合北交所實際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于北交所全體員工、在北交所上市的公司、參與北交所交易的投資者以及與北交所業務相關的其他機構和個人。（三）基本原則1.合規運營原則嚴格遵守國家法律法規、監管規定以及北交所的各項規章制度，確保各項業務活動合法合規。2.公開公平公正原則保障市場信息公開透明，為所有市場參與者提供公平的競爭環境，公正對待每一位投資者和市場主體。3.風險控制原則建立健全風險管理制度，有效識別、評估和控制各類風險，確保北交所的穩健運營。4.服務至上原則以服務投資者和市場主體為宗旨，不斷提升服務質量和效率，滿足市場需求。二、組織架構與職責（一）組織架構北交所設股東大會、董事會、監事會等治理機構，以及總經理辦公會等經營管理機構。在各治理機構和經營管理機構下，根據業務需要設置若干職能部門，包括但不限于市場交易部、上市審核部、信息披露部、投資者服務部、風險管理部、財務部、人力資源部等。（二）職責分工1.股東大會是北交所的權力機構，依法行使決定公司重大事項的職權，包括但不限于審議批準董事會、監事會報告，審議批準公司年度財務預算方案、決算方案，審議批準公司利潤分配方案和彌補虧損方案，對公司增加或者減少注冊資本作出決議等。2.董事會對股東大會負責，行使公司的經營決策權，負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；執行股東大會的決議；決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內部管理機構的設置；決定聘任或者解聘公司總經理及其報酬事項，并根據總經理的提名決定聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人及其報酬事項；制定公司的基本管理制度等。3.監事會對股東大會負責，行使公司的監督檢查權，檢查公司財務；對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；向股東大會提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；公司章程規定的其他職權。4.總經理辦公會在董事會領導下，負責組織實施公司的日常經營管理工作，制定具體的經營計劃和實施方案，協調各部門之間的工作關系，確保公司各項工作的順利開展。5.各職能部門市場交易部：負責北交所市場交易的組織與管理，制定交易規則和業務流程，維護市場秩序，處理交易異常情況等。上市審核部：負責對企業上市申請進行審核，制定上市審核標準和流程，組織專家評審，提出審核意見等。信息披露部：負責北交所上市公司信息披露的管理工作，制定信息披露制度和規范，審核上市公司信息披露文件，確保信息披露的真實、準確、完整、及時。投資者服務部：負責投資者教育、咨詢服務、投訴處理等工作，維護投資者合法權益，提高投資者滿意度。風險管理部：負責識別、評估和監控北交所面臨的各類風險，制定風險管理制度和應急預案，提出風險控制措施和建議。財務部：負責北交所的財務管理工作，制定財務管理制度和預算方案，組織財務核算和報表編制，進行財務分析和決策支持等。人力資源部：負責北交所的人力資源管理工作，制定人力資源規劃和招聘、培訓、考核、薪酬、福利等制度，組織員工隊伍建設，提升員工素質和能力。三、上市管理制度（一）上市條件1.主體資格發行人應當是依法設立且合法存續的股份有限公司，持續經營時間應當在三年以上（有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算）。發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策。發行人最近三年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。2.財務狀況發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且營業收入不少于一億元，最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。發行人最近一期末凈資產不少于二千萬元，且不存在未彌補虧損。發行后股本總額不少于三千萬元。3.股本結構發行人股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。發行人的股份限售安排應當符合《公司法》和《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》的有關規定。發行人的股票發行和轉讓應當符合全國股轉系統的相關規定。（二）上市申請與審核1.申請材料準備發行人應當按照北交所規定的格式和內容要求，編制并報送上市申請文件，包括但不限于招股說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。2.受理與審核北交所收到發行人的上市申請文件后，對申請文件進行形式審查。符合受理條件的，予以受理，并在規定時間內發出受理通知書；不符合受理條件的，不予受理，并告知發行人理由。北交所受理申請文件后，按照規定的審核程序進行審核，組織相關專家進行評審，提出審核意見。審核過程中，發行人應當按照要求補充、修改申請文件。（三）上市程序1.核準與注冊北交所審核通過后，將審核意見報送中國證監會北京監管局備案，并向發行人出具同意上市的審核意見。發行人取得中國證監會北京監管局的備案意見后，向北交所申請注冊。北交所對發行人的注冊申請進行審查，符合注冊條件的，予以注冊，并向發行人出具同意注冊的決定；不符合注冊條件的，不予注冊，并說明理由。2.上市安排發行人在取得北交所同意注冊的決定后，按照規定的時間和方式在北交所上市交易。上市前，發行人應當按照北交所的要求做好各項準備工作，包括股份登記、掛牌儀式等。四、交易管理制度（一）交易規則1.交易品種北交所的交易品種包括股票、存托憑證、可轉換公司債券、其他經中國證監會批準的品種。2.交易方式采用無紙化的集中交易方式，包括集合競價、連續競價和大宗交易等。3.漲跌幅限制股票、存托憑證、可轉換公司債券的漲跌幅限制為前收盤價的±30%。4.申報與成交投資者通過北交所交易系統進行申報，申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、申報數量、申報價格等內容。交易系統按照價格優先、時間優先的原則撮合成交。（二）交易監控與異常處理1.交易監控北交所對市場交易進行實時監控，重點監控可能影響市場正常交易秩序的異常交易行為，包括但不限于虛假申報、拉抬打壓股價、對倒等。2.異常處理發現異常交易行為時，北交所將視情況采取口頭警示、書面警示、限制賬戶交易、上報中國證監會等措施。對情節嚴重的異常交易行為，北交所將依法依規進行查處。五、信息披露制度（一）信息披露原則上市公司應當遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，依法披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（二）信息披露內容與格式1.定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。年度報告應當包括公司基本情況、主要財務數據和指標、股本變動及股東情況、董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況、公司治理結構、股東大會情況簡介、董事會報告、監事會報告、重要事項、財務會計報告和備查文件目錄等內容。中期報告應當包括公司基本情況、主要財務數據和指標、股本變動及股東情況、董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況、董事會報告、監事會報告、重要事項、財務會計報告和備查文件目錄等內容。季度報告應當包括公司基本情況、主要財務數據和指標、股本變動及股東情況、董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況、重要事項等內容。2.臨時報告上市公司發生可能對公司股票價格產生較大影響的重大事件，應當及時披露臨時報告。重大事件包括但不限于公司的經營方針和經營范圍的重大變化、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定、公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況、公司發生重大虧損或者重大損失、公司生產經營的外部條件發生的重大變化、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定、涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效、公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施、國務院證券監督管理機構規定的其他事項。（三）信息披露流程1.信息收集與整理上市公司各部門負責收集與本部門相關的信息，并按照規定的格式和內容要求進行整理。2.信息審核與披露上市公司董事會秘書負責對各部門提交的信息進行審核，確保信息真實、準確、完整、及時。審核通過后，董事會秘書將信息提交給信息披露部，由信息披露部按照規定的時間和方式進行披露。六、投資者保護制度（一）投資者教育1.教育內容包括證券市場基礎知識、北交所交易規則、投資風險與防范、上市公司信息披露等。2.教育方式通過舉辦培訓班、開展專題講座、發布宣傳資料、利用網絡平臺等多種方式進行投資者教育。（二）投訴處理1.投訴渠道設立專門的投訴電話、郵箱和在線投訴平臺，方便投資者投訴。2.處理流程投資者投訴后，北交所投資者服務部及時受理，并按照規定的程序進行調查處理。處理結果及時反饋給投資者，并做好記錄和歸檔工作。七、風險管理與內部控制制度（一）風險管理體系1.風險識別與評估定期對北交所面臨的市場風險、信用風險、操作風險等進行識別和評估，確定風險等級和風險敞口。2.風險控制措施針對不同類型的風險，制定相應的風險控制措施，包括但不限于市場風險的套期保值、信用風險的授信管理、操作風險的內部控制等。3.風險監測與預警建立風險監測指標體系，對風險狀況進行實時監測。當風險指標超過設定的閾值時，及時發出預警信號，采取相應的風險應對措施。（二）內部控制制度1.內部控制目標確保北交所的運營活動合法合規、財務報告真實可靠、資產安全完整、經營效率和效果得到提高。2.內部控制要素包括內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等。3.內部控制流程制定各項業務活動的內部控制流程，明確各部門和崗位的職責權限，規范業務操作，防范操作風險。八、財務管理制度（一）財務預算管理1.預算編制每年年初，北交所財務部根據公司戰略規劃和經營目標，組織編制年度財務預算方案，包括收入預算、成本預算、費用預算、利潤預算等。2.預算執行與監控各部門按照財務預算方案組織實施，并定期向財務部報告預算執行情況。財務部對預算執行情況進行監控，及時發現和解決預算執行過程中出現的問題。3.預算調整在預算執行過程中，如遇重大事項或不可抗力因素影響預算執行，經公司批準后，可以對預算進行調整。（二）財務核算與報告1.財務核算按照國家統一的會計制度和北交所的財務管理制度，進行財務核算，確保財務數據的真實、準確、完整。2.財務報告編制定期編制財務報告，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，及時反映公司的財務狀況和經營成果。財務報告編制完成后，按照規定的程序進行審核和披露。（三）資金管理1.資金籌集根據公司經營發展需要，合理籌集資金，確保資金來源合法、合規、穩定。2.資金使用加強資金使用管理，嚴格執行資金審批制度，確保資金使用安全、高效。3.資金結算規范資金結算流程，加強與銀行等金融機構的合作，確保資金結算及時、準確。九、人力資源管理制度（一）員工招聘與錄用1.招聘計劃根據公司業務發展需要，制定年度員工招聘計劃，明確招聘崗位、人數、條件等。2.招聘渠道通過網絡招聘、校園招聘、人才市場招聘、內部推薦等多種渠道招聘員工。3.錄用程序對應聘人員進行資格審查、筆試、面試、體檢等環節，合格者予以錄用，并簽訂勞動合同。（二）員工培訓與發展1.培訓計劃根據員工崗位需求和職業發展規劃，制定年度員工培訓計劃，包括內部培訓、外部培訓、在線學習等。2.培訓內容包括業務知識培訓、技能培訓、管理培訓、職業素養培訓等。3.培訓效果評估對培訓效果進行評估，及時反饋培訓意見和建議，不斷改進培訓工作。（三）員工考核與激勵1.考核