法務監察管理制度?一、總則（一）目的為加強公司的法務監察工作，規范公司的法務監察行為，防范法律風險，保障公司合法權益，促進公司健康穩定發展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分公司、子公司。（三）基本原則1.依法合規原則法務監察工作應嚴格遵守國家法律法規、政策以及公司內部規章制度，確保各項工作合法合規。2.預防為主原則注重對法律風險的提前預防和控制，通過完善制度、加強培訓、強化監督等措施，將風險隱患消除在萌芽狀態。3.客觀公正原則法務監察人員應秉持客觀公正的態度，如實反映問題，不偏袒、不徇私，確保監察結果真實可靠。4.保密性原則對法務監察工作中涉及的公司商業秘密、敏感信息等嚴格保密，防止信息泄露。二、法務監察機構及職責（一）法務監察部門設置公司設立法務監察部，作為公司法務監察工作的專職部門，直接對公司總經理負責。（二）法務監察部職責1.法律事務管理參與公司重大決策、合同簽訂、項目運作等事項的法律審核，提供法律意見和建議，確保公司行為合法合規。起草、審核、修訂公司各類合同、協議及其他法律文件，防范合同法律風險。處理公司的訴訟、仲裁、調解等法律糾紛，維護公司合法權益。開展法律培訓，提高公司員工的法律意識和法律素養。2.監察工作開展制定和完善法務監察工作制度、流程和標準，建立健全法務監察工作體系。對公司各部門及下屬單位的經營管理活動進行監督檢查，及時發現和糾正違規違紀行為。受理對公司內部違規違紀行為的舉報和投訴，進行調查核實，并提出處理建議。開展專項監察工作，針對公司重點領域、關鍵環節存在的問題進行深入調查，提出改進措施和建議。對公司內部控制制度的執行情況進行監督評價，促進內部控制體系的有效運行。3.風險管理識別、評估公司面臨的各類法律風險和經營風險，制定風險應對策略和措施。建立法律風險預警機制，及時發現風險隱患并發出預警信號，督促相關部門采取措施防范風險。跟蹤分析公司重大決策、重要項目的風險狀況，為公司決策提供風險評估報告。三、法務工作管理（一）法律審核1.審核范圍公司重大決策、重要合同、重大項目、規章制度等涉及法律事務的事項均應進行法律審核。2.審核流程相關部門在提交需審核的文件或事項時，應同時提交詳細的背景資料和說明。法務監察部收到審核材料后，應在規定時間內完成審核，并出具法律審核意見。如審核意見與相關部門存在分歧，應充分溝通協商，必要時可組織召開專題會議進行研究討論。經法律審核通過的文件或事項，方可提交公司領導審批或實施。3.審核要點合法性：審核事項是否符合國家法律法規、政策的規定。合規性：審查是否符合公司內部規章制度的要求。完整性：檢查文件內容是否完整，條款是否明確、清晰，權利義務是否對等。風險可控性：評估可能存在的法律風險，并提出相應的防范措施。（二）合同管理1.合同起草與審核合同承辦部門負責合同的起草工作，應確保合同條款符合公司利益和業務要求。合同起草完成后，應提交法務監察部進行審核。法務監察部重點審核合同的合法性、合規性、完整性、風險可控性等方面，并提出修改意見。2.合同簽訂經法務監察部審核通過的合同，由公司法定代表人或其授權代表簽署。合同簽署前，應確保合同文本已加蓋公司公章或合同專用章，簽字手續完備。3.合同履行與變更合同承辦部門負責合同的履行工作，應嚴格按照合同約定履行義務，并及時跟蹤合同履行情況。如合同需要變更或解除，合同承辦部門應及時與對方協商，并將相關情況告知法務監察部。法務監察部應對變更或解除合同的法律風險進行評估，并提出處理建議。4.合同歸檔合同履行完畢后，合同承辦部門應將合同原件及相關資料整理歸檔，交公司檔案室統一保管。法務監察部應定期對合同檔案進行檢查和清理，確保檔案資料的完整和安全。（三）訴訟與非訴訟法律事務處理1.訴訟事務當公司面臨訴訟糾紛時，法務監察部應及時介入，收集證據、分析案情，制定訴訟策略。委托專業律師代理訴訟案件，與律師保持密切溝通，及時了解案件進展情況。負責訴訟案件的協調、配合工作，包括與法院、對方當事人及律師的溝通協調等。對訴訟案件進行總結分析，提出改進措施和建議，防范類似法律風險的再次發生。2.非訴訟法律事務處理公司的仲裁、調解、行政復議等非訴訟法律事務，參照訴訟事務處理流程進行。積極參與公司的重大商務談判、資產重組、并購等非訴訟法律事務，提供法律支持和保障。（四）法律培訓1.培訓計劃制定法務監察部應根據公司實際情況和員工法律需求，制定年度法律培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。2.培訓內容國家法律法規、政策解讀。公司內部規章制度講解。合同法律知識培訓。訴訟與非訴訟法律實務培訓。其他與公司業務相關的法律知識培訓。3.培訓方式內部培訓：由法務監察部人員或邀請外部專家進行授課。在線學習：通過公司內部網絡平臺提供法律學習課程，供員工自主學習。專題講座：針對特定法律問題或業務領域，舉辦專題講座。案例分析：通過實際案例分析，提高員工的法律應用能力和風險防范意識。四、監察工作管理（一）監察計劃制定法務監察部應根據公司年度工作計劃和實際情況，制定年度監察計劃，明確監察工作的目標、范圍、內容、方式和時間安排等。（二）日常監督檢查1.檢查方式定期檢查：按照監察計劃，定期對公司各部門及下屬單位進行全面檢查。不定期抽查：根據工作需要，對特定部門、特定事項進行不定期抽查。專項檢查：針對公司重點領域、關鍵環節存在的問題，開展專項監察工作。2.檢查內容公司規章制度的執行情況。財務收支、資產管理情況。合同簽訂、履行情況。項目運作、招投標情況。員工廉潔自律情況。其他與公司經營管理相關的事項。3.檢查程序成立監察小組，明確小組成員的職責分工。制定檢查方案，確定檢查內容、方法和步驟。實施檢查，通過查閱資料、實地查看、訪談詢問等方式收集證據。撰寫檢查報告，對檢查情況進行總結分析，提出存在的問題和改進建議。反饋檢查結果，向被檢查部門或單位通報檢查情況，并要求其限期整改。（三）舉報與投訴處理1.舉報與投訴渠道設立公司設立舉報信箱、舉報電話和電子郵箱等舉報與投訴渠道，接受員工和社會公眾對公司內部違規違紀行為的舉報和投訴。2.舉報與投訴受理法務監察部負責受理舉報與投訴事項，對收到的舉報與投訴信息進行登記，并及時進行調查核實。3.調查核實對舉報與投訴事項進行初步審查，確定是否屬于受理范圍。成立調查組，對舉報與投訴事項進行深入調查，收集相關證據。調查過程中應聽取被舉報人的陳述和申辯，保障其合法權益。調查結束后，調查組應撰寫調查報告，明確調查結果和處理建議。4.處理結果反饋將調查處理結果及時反饋給舉報人或投訴人，并告知其處理依據和處理結果。對舉報與投訴事項經查證屬實的，按照公司相關規定對責任人進行嚴肅處理，并將處理結果向公司內部通報。（四）專項監察1.根據公司實際情況和管理需要，確定專項監察項目。2.制定專項監察方案，明確監察目標、范圍、內容、方法和時間安排等。3.組織實施專項監察工作，通過現場檢查、數據分析、人員訪談等方式進行深入調查。4.撰寫專項監察報告，對專項監察中發現的問題進行分析總結，提出改進措施和建議。5.跟蹤督促專項監察建議的落實情況，確保問題得到有效解決。（五）內部控制評價1.建立健全內部控制評價體系，明確評價指標、評價方法和評價流程。2.定期對公司內部控制制度的設計和執行情況進行評價，發現內部控制缺陷。3.對內部控制缺陷進行分類評估，確定缺陷等級，并提出整改建議。4.跟蹤督促內部控制缺陷的整改落實情況，確保公司內部控制體系持續有效運行。五、風險管理（一）風險識別與評估1.建立風險識別機制，通過對公司內外部環境的分析，識別可能面臨的法律風險和經營風險。2.采用適當的風險評估方法，如定性評估、定量評估等，對識別出的風險進行評估，確定風險的可能性和影響程度。3.繪制風險矩陣圖，對風險進行分類排序，確定重大風險和一般風險。（二）風險應對策略制定1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對策略，包括風險規避、風險降低、風險轉移和風險接受等。2.對重大風險，應制定專項風險應對方案，明確應對措施、責任部門和時間節點等。3.將風險應對策略納入公司整體戰略規劃和經營決策中，確保風險得到有效控制。（三）風險監控與預警1.建立風險監控機制，定期對風險狀況進行跟蹤監測，及時發現風險變化情況。2.設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警值時，及時發出預警信號。3.對預警信號進行分析評估，采取相應的措施進行風險處置，防止風險擴大。六、法務監察人員管理（一）人員配備法務監察部應根據工作需要，配備足夠數量、具備專業知識和技能的法務監察人員。（二）任職資格1.法務人員應具備法律專業本科以上學歷，取得法律職業資格證書。2.監察人員應具備較強的溝通協調能力、分析判斷能力和文字表達能力，熟悉公司經營管理業務。（三）培訓與發展1.定期組織法務監察人員參加專業培訓和業務交流活動，不斷提高其業務水平和綜合素質。2.鼓勵法務監察人員參加各類職業資格考試和學歷教育，提升自身專業