高校風險管理制度?一、總則（一）目的為有效識別、評估和應對高校面臨的各類風險，保障高校各項工作的順利開展，維護高校的穩定與發展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本校各級各類部門、教學單位、教輔機構及全體教職工和學生。（三）風險定義與分類1.風險定義：風險是指在高校運營過程中，由于內外部環境的不確定性，可能導致高校目標無法實現的各種不利情況。2.風險分類戰略風險：高校在制定和實施發展戰略過程中，因內外部環境變化、戰略決策失誤等因素導致的風險。財務風險：高校在資金籌集、資金使用、資產管理等方面面臨的風險，如債務風險、資金流動性風險等。教學風險：教學過程中因教學計劃不合理、教學方法不當、師資不足等原因引發的風險，影響教學質量和人才培養目標的實現?？蒲酗L險：科研項目申報、實施、成果轉化等環節中存在的風險，如科研項目失敗、知識產權糾紛等。管理風險：高校內部管理體制不完善、管理制度不健全、管理流程不規范等因素導致的風險。校園安全風險：涉及校園設施安全、食品安全、消防安全、網絡安全、師生人身安全等方面的風險。聲譽風險：高校因教育質量、管理水平、社會形象等方面出現問題，導致社會聲譽受損的風險。（四）風險管理原則1.全面性原則：風險管理覆蓋高校運營的各個環節和各個層面，貫穿于決策、執行、監督等全過程。2.重要性原則：根據風險對高校目標的影響程度，重點關注重大風險和關鍵環節。3.制衡性原則：建立健全風險管理的組織架構和內部控制機制，實現各部門、各崗位之間的相互制約和監督。4.適應性原則：風險管理應與高校的內外部環境相適應，并根據環境變化及時調整風險管理策略和措施。5.成本效益原則：在風險管理過程中，權衡風險應對成本與預期收益，以合理的成本實現最大的風險管理效果。二、風險管理組織架構（一）風險管理委員會1.組成：由高校領導班子成員、相關職能部門負責人等組成，校長擔任主任。2.職責審議高校風險管理戰略、政策和制度。審批重大風險應對方案。協調解決風險管理中的重大問題。監督風險管理工作的執行情況。（二）風險管理辦公室1.組成：設在學校辦公室或其他相關職能部門，負責日常風險管理工作的組織協調。2.職責制定風險管理工作流程和規范。組織開展風險識別、評估和分析。匯總編制風險報告，向風險管理委員會匯報。跟蹤監督風險應對措施的執行情況。協調各部門落實風險管理工作任務。（三）各職能部門1.職責：負責本部門業務范圍內的風險識別、評估和應對工作，制定具體的風險防控措施，并向風險管理辦公室報告。（四）教學單位和教輔機構1.職責：結合本單位實際情況，做好教學、科研、管理等方面的風險防控工作，及時反饋風險信息。三、風險識別與評估（一）風險識別方法1.問卷調查法：設計風險調查問卷，廣泛征求教職工和學生的意見，收集風險信息。2.訪談法：與高校領導、職能部門負責人、教師、學生等進行面對面訪談，了解潛在風險。3.流程圖法：繪制高校各項業務流程，分析流程中的風險點。4.案例分析法：參考同行業或其他高校的風險案例，識別本校可能存在的類似風險。5.專家咨詢法：邀請校內外專家對高校面臨的風險進行評估和咨詢。（二）風險評估指標與方法1.風險評估指標可能性：評估風險發生的概率。影響程度：評估風險對高校目標的影響大小，包括對教學、科研、財務、聲譽等方面的影響。2.風險評估方法：采用定性與定量相結合的方法，如風險矩陣、層次分析法等，對識別出的風險進行評估，確定風險等級。（三）風險識別與評估流程1.確定風險識別范圍：明確高校各部門、各業務環節的風險識別范圍。2.收集風險信息：通過多種方法收集內外部風險信息。3.識別風險因素：對收集到的信息進行分析，識別潛在的風險因素。4.評估風險等級：運用風險評估指標和方法，對識別出的風險因素進行評估，確定風險等級。5.編制風險清單：將風險識別和評估的結果整理成風險清單，詳細記錄風險名稱、風險因素、風險等級、可能影響的部門和業務環節等信息。四、風險應對策略（一）風險規避對于發生可能性高且影響程度大的風險，采取風險規避策略，如停止相關業務活動、調整戰略方向等。（二）風險降低1.采取措施降低風險發生的可能性：如加強內部控制、完善管理制度、提高員工風險意識等。2.減輕風險影響程度：制定應急預案、儲備應急資源、開展風險培訓等，降低風險發生時可能造成的損失。（三）風險轉移通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分風險轉移給外部機構或第三方。（四）風險承受對于風險發生可能性低且影響程度小的風險，在經過充分評估后，采取風險承受策略，即高校自行承擔風險后果。（五）風險應對方案制定針對不同等級的風險，各職能部門和教學單位應制定具體的風險應對方案，明確應對措施、責任部門、實施時間和預期效果等，并報風險管理辦公室審核備案。五、風險監控與預警（一）風險監控機制1.建立風險監控指標體系，對關鍵風險指標進行實時監控。2.定期對風險應對措施的執行情況進行檢查和評估，及時發現并糾正執行過程中存在的問題。3.跟蹤風險變化情況，根據風險監控結果調整風險應對策略和措施。（二）風險預警1.設定風險預警閾值，當風險指標達到或超過預警閾值時，發出預警信號。2.建立預警信息發布渠道，及時向相關部門和人員發布風險預警信息。3.接到預警信息后，相關部門應立即啟動應急響應機制，采取相應的風險應對措施。六、風險管理信息系統（一）系統建設目標建立一個集風險信息收集、存儲、分析、評估、預警和監控等功能于一體的風險管理信息系統，提高風險管理工作的效率和科學性。（二）系統功能模塊1.風險信息管理模塊：用于收集、整理和存儲各類風險信息。2.風險識別與評估模塊：運用風險識別方法和評估指標，對風險進行自動識別和評估。3.風險應對模塊：根據風險評估結果，生成風險應對方案，并跟蹤監督方案的執行情況。4.風險監控與預警模塊：實時監控風險指標，自動發出預警信號，并提供風險趨勢分析功能。5.報表與查詢模塊：生成各類風險管理報表，方便用戶查詢和統計分析風險信息。（三）系統運行與維護1.明確系統管理員職責，負責系統的日常運行和維護。2.定期對系統進行數據備份，確保數據安全。3.根據高校業務發展和風險管理需求，及時對系統進行升級和優化。七、風險管理培訓與教育（一）培訓目標提高全體教職工和學生的風險意識和風險管理能力，使其能夠自覺識別、評估和應對工作和學習中的風險。（二）培訓內容1.風險管理基礎知識：包括風險的概念、分類、識別方法、評估指標和應對策略等。2.高校常見風險分析：結合高校實際情況，分析戰略、財務、教學、科研、管理、校園安全、聲譽等方面的風險及防控措施。3.風險管理制度與流程：講解本校風險管理的各項制度和工作流程。（三）培訓方式1.專題講座：邀請校內外專家舉辦風險管理專題講座。2.內部培訓：由風險管理辦公室或相關職能部門組織內部培訓。3.在線學習：開發風險管理在線課程，供教職工和學生自主學習。4.案例分析：通過分析實際風險案例，加深對風險管理的理解和應用。（四）培訓計劃與實施1.制定年度風險管理培訓計劃，明確培訓對象、培訓內容、培訓時間和培訓方式等。2.按照培訓計劃組織實施培訓工作，確保培訓效果。3.對培訓效果進行評估，根據評估結果調整培訓計劃和內容。八、風險管理文檔管理（一）文檔分類1.風險管理戰略與政策文件：包括風險管理戰略規劃、政策制度等。2.風險識別與評估文檔：風險調查問卷、訪談記錄、風險清單、風險評估報告等。3.風險應對文檔：風險應對方案、應急預案、風險轉移合同等。4.風險監控與預警文檔：風險監控指標數據、預警信息記錄、風險監控報告等。5.其他相關文檔：風險管理培訓資料、風險管理信息系統使用手冊等。（二）文檔存儲與保管1.建立風險管理文檔數據庫，對各類文檔進行電子存儲。2.同時保留紙質文檔，按照檔案管理規定進行分類歸檔和保管。3.明確文檔保管期限，定期對文檔進行清理和銷毀。（三）文檔查閱與使用1.規定文檔查閱權限，未經授權不得查閱和使用風險管理文檔。2.建立文檔查閱登記制度，記錄查閱人員、查閱時間、查閱內容等信息。3.因工