第三講

政治社會(huì)學(xué)的理論范式12政治社會(huì)學(xué)的兩種視角

政治社會(huì)學(xué)的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是政治（國家）與社會(huì)（包括經(jīng)濟(jì)和文化等）的兩分法。但是存在兩種不同的理論視角，一種強(qiáng)調(diào)社會(huì)對(duì)政治的影響，另一種強(qiáng)調(diào)政治對(duì)社會(huì)的影響。31、從社會(huì)到政治的視角42、從政治到社會(huì)的視角5馬克思主義范式：國家是階級(jí)統(tǒng)治的工具？馬克思主義：一種以社會(huì)為中心的理論世界上存在一些我們能夠意識(shí)到的群體——階級(jí)，識(shí)別它們的依據(jù)是財(cái)富和財(cái)產(chǎn)的多少。人們的政治觀點(diǎn)和宗教信仰，在一定程度上是受其財(cái)富和財(cái)產(chǎn)狀況影響的。現(xiàn)代社會(huì)中存在著財(cái)富和權(quán)力嚴(yán)重不平等的現(xiàn)象，這可能成為重大意識(shí)形態(tài)沖突的根源。6貫穿始終的異化主題：人作為社會(huì)存在物，處于異化狀態(tài)之中。也就是說，人從他們本身具有的獨(dú)特的創(chuàng)造能力和相互理解的能力中被分離出來了。異化的主要原因在于社會(huì)制度，尤其是社會(huì)階級(jí)和勞動(dòng)分工。異化的主要表征就是人們相信社會(huì)制度是不可改變的，認(rèn)為這種制度擁有自己的生命。但社會(huì)制度實(shí)際上并不是不可改變的，而是一直被人們所創(chuàng)造，整個(gè)歷史和社會(huì)制度正朝著消除異化這個(gè)單一的目標(biāo)前進(jìn)。7階級(jí)：以經(jīng)濟(jì)為中心的社會(huì)分層社會(huì)生產(chǎn)方式（生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系）創(chuàng)造出等級(jí)化的社會(huì)群體或階層，即“社會(huì)階級(jí)”。成熟資本主義社會(huì)中有兩大階級(jí)：資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)，前者占有生產(chǎn)資料，后者除了擁有勞動(dòng)力外一無所有。財(cái)產(chǎn)的私人占有制，使得財(cái)產(chǎn)的所有者獲得生產(chǎn)過程的所有成果，占有利潤和剩余價(jià)值。階級(jí)二分法的模糊性：《共產(chǎn)黨宣言》中談到“中間階級(jí)的下層，即小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者和農(nóng)民”，以及“流氓無產(chǎn)階級(jí)——舊社會(huì)最下層中消極的腐化的部分”。《法蘭西階級(jí)斗爭》中提到了“金融貴族、工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)、小資產(chǎn)階級(jí)、農(nóng)民”。8基礎(chǔ)與上層建筑在現(xiàn)代資本主義條件下，資產(chǎn)階級(jí)是居統(tǒng)治地位的社會(huì)階級(jí)，由于他們是生產(chǎn)資料的所有者，也就同時(shí)是居統(tǒng)治地位的政治力量。

上層建筑

基礎(chǔ)政治與國家機(jī)器、宗教、哲學(xué)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系9國家權(quán)力及其限度國家是一種強(qiáng)有力的社會(huì)制度，它將大量的權(quán)力和資源集中于相對(duì)少量的官員和機(jī)構(gòu)手中。資本主義的國家機(jī)器包括常備軍、警察、官僚、僧侶、法官、議會(huì)等。但國家的權(quán)力受制于資本主義自身的性質(zhì)。資本主義制度作為一種財(cái)產(chǎn)的所有者從中受益的所有制，和作為一個(gè)階級(jí)的資本家一道，限制著國家權(quán)力行使的自由度。10革命與政治變遷

資產(chǎn)階級(jí) 貧困化經(jīng)濟(jì)前提 （國家權(quán)力）

危機(jī)利潤下降資本集中化無產(chǎn)階級(jí)化

資本主義企業(yè)革命 的發(fā)展

城市化信息溝通 政治化

社會(huì)前提無產(chǎn)階級(jí)

（政治組織與階級(jí)意識(shí)）

早期中期 晚期11革命發(fā)生的前提經(jīng)濟(jì)前提周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)和資本家利潤下降資本的集中化（“一個(gè)資本家打倒許多資本家”）無產(chǎn)階級(jí)的貧困化大量剩余人口即產(chǎn)業(yè)后備軍的出現(xiàn)12社會(huì)前提城市與鄉(xiāng)村的對(duì)立（城市化對(duì)革命的推動(dòng)作用）信息溝通（能夠使工人意識(shí)到他們具有共同的經(jīng)歷并確立共同的信仰）工人階級(jí)的政治化勞資沖突引發(fā)工聯(lián)主義產(chǎn)生革命家從外部的宣傳灌輸13階級(jí)意識(shí)與政治行動(dòng)從“自在階級(jí)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤白詾殡A級(jí)”自在階級(jí)：其存在僅僅是因?yàn)槠涑蓡T具有相同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)處境自為階級(jí)：其成員明確意識(shí)到他們的共同處境只是由于他們必須通過共同的斗爭來反對(duì)另一階級(jí)之時(shí)，相互分離的個(gè)體之間才會(huì)形成一個(gè)階級(jí)。在其他方面，他們就像競爭者那樣相互充滿敵意。——《德意志意識(shí)形態(tài)》14列寧論革命：《怎么辦？》社會(huì)主義革命必須在政治、理論、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線同時(shí)展開，反對(duì)純粹經(jīng)濟(jì)主義的努力。革命政黨必須由職業(yè)革命家組成，他們應(yīng)該獻(xiàn)身于革命事業(yè)，進(jìn)行持久的鼓動(dòng)工作，喚起群眾的革命熱情，引導(dǎo)他們通過努力推翻敵對(duì)政權(quán)。作為理論家，列寧創(chuàng)立并闡明了革命政黨取得成功所必需的理論；作為政治家，他熟知在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)以最佳的方式采取最佳的策略。15列寧論國家：《國家與革命》勾勒了無產(chǎn)階級(jí)革命專政的輪廓，確定了國家最終消亡的途徑。工人階級(jí)政權(quán)必須采取以工人階級(jí)的代表來掌握政權(quán)的形式（而不是所有公民的代表）。工人階級(jí)政權(quán)必須成為反對(duì)先前統(tǒng)治階級(jí)（即資產(chǎn)階級(jí)和沙皇政權(quán)）殘余的武器。16列寧論帝國主義發(fā)達(dá)資本主義國家為獲取原材料、勞動(dòng)力和市場，試圖將其統(tǒng)治權(quán)擴(kuò)展到世界其他地區(qū)。在帝國主義體系下，隨著金融資本上升到首要地位，資本主義國家內(nèi)部必然發(fā)展出少數(shù)壟斷者。作為其結(jié)果，到20世紀(jì)初期，世界已被分割為宗主國資本主義國家與附屬國或殖民地。國家間的分化程度如此之深，以致有些國家由資產(chǎn)階級(jí)構(gòu)成，另一些國家由勞苦大眾構(gòu)成。17葛蘭西論共產(chǎn)黨探討了共產(chǎn)黨在推翻現(xiàn)存政權(quán)中的作用。將共產(chǎn)黨視為“集體的君主”，并從馬基雅維利那里吸取了許多啟示（《現(xiàn)代君主論》）政黨必須把握獲得和保持權(quán)力的最佳時(shí)機(jī)。政黨必須堅(jiān)持其基本信念，制定奪取政權(quán)的行動(dòng)路線。政黨要像君主那樣表現(xiàn)為一種“半人半獸的怪物”。政黨要既能作為集體意志的化身從外部將自己強(qiáng)加于民眾頭上，民眾意志又只能通過自己才能得以體現(xiàn)。18葛蘭西論階級(jí)統(tǒng)治的霸權(quán)（hegemony）霸權(quán)保護(hù)之下的國家權(quán)力，并不僅僅依靠暴力來維持統(tǒng)治，而且還依賴于臣民對(duì)它的或多或少的自愿的服從。這種自愿的服從產(chǎn)生于民眾對(duì)政權(quán)所持有的普遍的忠誠感，這種忠誠感是在社會(huì)和文化習(xí)俗的嚴(yán)實(shí)包裝下制造出來的。市民社會(huì)的上層建筑類似于現(xiàn)代戰(zhàn)爭中的塹壕體系。在戰(zhàn)爭中，一陣猛烈的炮擊似乎摧毀了敵人的整個(gè)防御體系，但實(shí)際上只是破壞了外圍的防護(hù)帶。當(dāng)進(jìn)攻者繼續(xù)前進(jìn)或進(jìn)攻時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)他們所面對(duì)的仍然時(shí)有效的防線。——葛蘭西《獄中札記》19普蘭查斯論結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)代表了要素之間的一致性結(jié)合，它們共同致力于維持社會(huì)秩序的統(tǒng)一性。結(jié)構(gòu)是一些抽象的力量，一定程度上類似于馬克思所說的上層建筑或市民社會(huì)概念。現(xiàn)代資本主義社會(huì)存在幾套結(jié)構(gòu)，它們共同塑造著世界的運(yùn)作方式（而非單一結(jié)構(gòu)起決定作用）。意識(shí)形態(tài)或觀念領(lǐng)域政治或國家領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)或生產(chǎn)領(lǐng)域司法或法律領(lǐng)域20普蘭查斯論國家國家作為一種結(jié)構(gòu)，能夠獨(dú)立地培育資本主義社會(huì)的生存和發(fā)展。國家制度可以干預(yù)階級(jí)斗爭，甚至可以促進(jìn)從屬階級(jí)的利益凌駕于居支配地位的資產(chǎn)階級(jí)之上。國家有可能由各階級(jí)的不同成分構(gòu)成，既包括居支配地位的資產(chǎn)階級(jí)成員，也包括從屬階級(jí)的成員。國家可能成為階級(jí)斗爭的戰(zhàn)場，各階級(jí)之間的矛盾和沖突正是在這個(gè)戰(zhàn)場上展開的。（比較馬克思：國家不過是統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。）精英主義范式：國家是統(tǒng)治的精英？精英主義：一種現(xiàn)實(shí)主義的理論認(rèn)為馬克思主義、自由主義本質(zhì)上都是著眼于歷史現(xiàn)實(shí)表面的危險(xiǎn)的平等主義強(qiáng)調(diào)組織資源的不平等、少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人是任何政治體系的核心特征21精英主義的基本觀點(diǎn)掌握和行使國家權(quán)力的總是少數(shù)，在他們下面生活著為數(shù)眾多的一個(gè)階級(jí)，這個(gè)階級(jí)的人從未真正參與過政府，他們總是屈從于少數(shù)人的意愿；我們可以把這些人稱作被統(tǒng)治者。（莫斯卡）民主是矛盾的，因而是不可能的，因?yàn)闆]有組織，民主就不能存在，誰擁護(hù)組織就是擁護(hù)寡頭統(tǒng)治。（米歇爾斯）22精英統(tǒng)治的基礎(chǔ)莫斯卡組織能力是精英進(jìn)行統(tǒng)治的核心精英運(yùn)用交流能力對(duì)大眾進(jìn)行控制通過創(chuàng)造“活生生的信仰”和“政治公式”，精英的統(tǒng)治被自然化、合法化帕累托精英的心理和個(gè)人品質(zhì)對(duì)統(tǒng)治最為重要存在兩類精英：狐貍型和獅子型精英的循環(huán)：當(dāng)精英變得柔弱、順從、人道時(shí)就很容易被推翻，歷史是貴族政治的墳?zāi)梗⒖倳?huì)從優(yōu)秀的個(gè)人中脫穎而出23傳統(tǒng)精英理論的缺陷未能闡明國家與公民社會(huì)之間的關(guān)系：“活生生的信仰”或“政治公式”何以、如何被采用？未能解釋新精英如何獲得權(quán)力資源：忽視了階級(jí)斗爭和革命的重要性。未能解釋不同權(quán)力類型之間的區(qū)別：政治與經(jīng)濟(jì)精英如何結(jié)合？24民主精英理論：韋伯和熊彼特為了確保社會(huì)穩(wěn)定，精英領(lǐng)導(dǎo)層不得不通過民主機(jī)制與大眾聯(lián)系起來。政治統(tǒng)治問題總是由少數(shù)人操縱，在復(fù)雜社會(huì)的決策過程中，大眾不可能發(fā)揮直接和持久的作用。自由社會(huì)里沒有占主導(dǎo)地位的精英，但存在“有組織的少數(shù)人中的活躍分子”，以非暴力方式爭取權(quán)力。民主本身不是目的，而是通過這種手段被選舉成為精英，以確保精英有規(guī)則地循環(huán)。25民主精英理論的批評(píng)者精英民主把民主視為將不平等合法化的工具。精英民主的問題在于自我實(shí)現(xiàn)的預(yù)言能力，其有限參與的主張“暗中幫助民主精英主義體系的生存”而不是“促進(jìn)個(gè)人的自我發(fā)展”。精英民主傾向于假定權(quán)力不平等是政治體系實(shí)力的證據(jù)，而不是政治體系的缺陷。這種不平等不是那些適合統(tǒng)治的特征分配不均衡的反映，而是由于結(jié)構(gòu)不平等造成的。26多元主義范式：自由主義的復(fù)蘇？多元主義：對(duì)精英主義的反撥旨在描述自由社會(huì)中真正的權(quán)力關(guān)系，用規(guī)范的方法證明權(quán)力的本質(zhì)。認(rèn)為馬克思主義、精英主義假定國家與公民社會(huì)由少數(shù)人控制是錯(cuò)誤的。認(rèn)為權(quán)力是通過社會(huì)來運(yùn)行的，沒有任何一部分利益是占主導(dǎo)地位的，每一種權(quán)力資源都在另一種力量的抵制中得到平衡。27傳統(tǒng)多元主義：達(dá)爾與“多頭政體”“政治資源不平等累積的體系”向“政治資源不平等非累積的、分散化的體系”的歷史性轉(zhuǎn)變。強(qiáng)調(diào)有限的國家和民主的價(jià)值，“通過政治參與使民主融入集團(tuán)和社團(tuán)的網(wǎng)絡(luò)之中”。強(qiáng)調(diào)局部利益的實(shí)現(xiàn)：壓力集團(tuán)的形成、黨派劃分機(jī)制化的過程；民主體系允許所有利益在政治上進(jìn)行組織，因而沒有沒有一個(gè)集團(tuán)總是占據(jù)優(yōu)勢。用“多頭政體”（polyarchy）來描述自由民主社會(huì)中“少數(shù)人的政府”如何被“少數(shù)人的統(tǒng)治”代替。28對(duì)傳統(tǒng)多元主義的批評(píng)為資本主義體系的不平等進(jìn)行意識(shí)形態(tài)辯護(hù)，忽略了1960年代美國社會(huì)的如下特征：價(jià)值觀共識(shí)的缺乏；大眾社會(huì)運(yùn)動(dòng)的興起；結(jié)構(gòu)性不平等的延續(xù)；大眾對(duì)民主過程的疏離。沒有充分描述集團(tuán)不平等現(xiàn)象，特別是行使權(quán)力所需的經(jīng)濟(jì)資源的類型，沒有考慮到利益集團(tuán)與國家之間的相互利益關(guān)系和“政治排斥”的普遍存在。29多元主義的新版本：精英多元主義即便精英能控制個(gè)別政黨和壓力集團(tuán)，但一部分精英總比另一部分更強(qiáng)大，因而不會(huì)有一個(gè)自始至終進(jìn)行統(tǒng)治的階級(jí)。精英被迫與其他集團(tuán)進(jìn)行妥協(xié)，盡可能尋求更廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，從而借助民主的力量為自己的利益服務(wù)。更重視國家的作用，國家被人為分割成不同的“政策團(tuán)體”，利益集團(tuán)通過它們影響政策的制定。30關(guān)于國家權(quán)力的再思考國家具有自主性，能在“特定領(lǐng)域內(nèi)集中權(quán)力”，是比松散的公民社會(huì)更強(qiáng)大、更持久的“權(quán)力容器”。國家擁有權(quán)力資源，有能力滲透和影響公民社會(huì)。國家不是孤立的，而是存