風險管控管理制度?一、總則（一）目的為有效識別、評估、控制公司面臨的各類風險，保障公司穩健運營，實現可持續發展，特制定本風險管控管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各業務單元及全體員工。（三）風險管控原則1.全面性原則涵蓋公司所有業務活動、管理流程、內外部環境等方面的風險，確保無遺漏。2.準確性原則準確識別風險類別、評估風險程度，為風險應對提供可靠依據。3.及時性原則及時發現風險跡象，迅速采取措施加以應對，避免風險擴大化。4.動態性原則根據公司內外部環境變化，實時調整風險管控策略和措施。5.成本效益原則在風險管控措施的投入與風險降低帶來的收益之間進行權衡，確保以合理成本實現有效管控。二、風險識別（一）風險識別的方法1.問卷調查法設計風險調查問卷，涵蓋公司各業務領域，發放給相關部門和人員進行調查。2.訪談法與公司高層管理人員、部門負責人、關鍵崗位員工等進行面對面訪談，了解業務流程中的風險點。3.流程圖法繪制公司主要業務流程的流程圖，分析流程中的關鍵環節和潛在風險。4.情景分析法設定不同的情景，分析在各種情景下可能出現的風險。（二）風險識別的主要內容1.戰略風險公司戰略目標的合理性、可行性，以及戰略實施過程中的不確定性。2.市場風險市場需求變化、市場競爭加劇、價格波動等對公司業務的影響。3.財務風險資金鏈斷裂、債務違約、盈利能力下降等財務方面的風險。4.運營風險生產運營過程中的設備故障、供應鏈中斷、質量問題、人員失誤等風險。5.法律風險法律法規變化、合同糾紛、知識產權侵權等法律方面的風險。6.合規風險公司經營活動不符合法律法規、監管要求等帶來的風險。7.信息安全風險信息系統故障、數據泄露、網絡攻擊等信息安全方面的風險。三、風險評估（一）風險評估的標準1.可能性標準評估風險發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度標準評估風險對公司目標實現的影響程度，分為重大、較大、一般、較小四個等級。（二）風險評估的方法1.定性評估方法采用專家判斷、頭腦風暴等方式，對風險的可能性和影響程度進行定性描述和評價。2.定量評估方法運用統計分析、數學模型等工具，對風險發生的概率和影響程度進行量化計算。（三）風險矩陣的構建根據風險評估的標準和方法，繪制風險矩陣，直觀展示風險的可能性和影響程度，確定風險等級。四、風險應對（一）風險應對策略1.風險規避對于風險程度高且無法有效控制的風險，采取放棄相關業務或活動的策略。2.風險降低通過采取措施降低風險發生的概率或減輕風險的影響程度。3.風險轉移將風險轉移給其他方，如購買保險、簽訂免責條款等。4.風險接受對于風險程度較低且公司能夠承受的風險，采取接受的策略，但需持續監控。（二）具體風險應對措施1.戰略風險應對加強戰略規劃的科學性和前瞻性，定期進行戰略評估和調整。提高戰略決策的民主性和透明度，充分聽取各方面意見。2.市場風險應對加強市場調研和分析，及時掌握市場動態，調整市場營銷策略。建立價格預警機制，合理控制成本，降低價格波動對利潤的影響。3.財務風險應對優化資本結構，合理安排融資渠道和融資規模。加強資金管理，提高資金使用效率，確保資金鏈安全。定期進行財務審計和風險預警，及時發現和解決財務問題。4.運營風險應對加強設備維護和管理，制定應急預案，確保生產運營的連續性。優化供應鏈管理，建立供應商評估和選擇機制，降低供應鏈中斷風險。加強質量管理，完善質量控制體系，減少質量問題。加強員工培訓，提高員工素質和業務能力，減少人員失誤。5.法律風險應對建立健全法律合規管理體系，加強法律法規培訓，提高員工法律意識。聘請專業法律顧問，參與重大決策和合同審核，防范法律風險。6.合規風險應對明確合規管理職責，建立合規審查機制，確保公司經營活動符合法律法規和監管要求。加強內部審計和監督，及時發現和糾正違規行為。7.信息安全風險應對建立信息安全管理制度，加強信息系統安全防護，定期進行安全評估和漏洞修復。加強員工信息安全培訓，提高員工信息安全意識，防止數據泄露。五、風險監控（一）風險監控的主體和頻率1.主體公司風險管理部門負責牽頭組織風險監控工作，各部門配合。2.頻率定期進行風險監控，每月對重大風險進行跟蹤評估，每季度對所有風險進行全面review。（二）風險監控的內容1.風險應對措施的執行情況檢查風險應對措施是否得到有效執行，是否達到預期效果。2.風險狀態的變化評估風險發生的可能性和影響程度是否發生變化，及時調整風險應對策略。3.新風險的識別關注內外部環境變化，及時發現新出現的風險，并進行識別和評估。（三）風險監控的報告與預警1.報告風險管理部門定期編制風險監控報告，向公司管理層匯報風險監控情況。2.預警當風險狀態達到預警閾值時，及時發出預警信號，提醒相關部門采取措施應對風險。六、風險管理組織架構與職責（一）風險管理委員會1.組成由公司高層管理人員組成，主任由公司董事長擔任。2.職責審議公司風險管理戰略、政策和制度。審定重大風險應對方案。指導和監督公司風險管理工作。（二）風險管理部門1.職責組織開展風險識別、評估、監控等工作。制定風險應對策略和措施，協調各部門實施。建立健全風險管理信息系統。定期編制風險監控報告，向風險管理委員會匯報。（三）各部門1.職責負責本部門風險的識別、評估和應對工作。配合風險管理部門開展公司整體風險管理工作。執行公司制定的風險應對措施。七、風險管理信息系統（一）系統建設目標建立一個集風險識別、評估、監控、報告等功能于一體的風險管理信息系統，提高風險管理工作的效率和準確性。（二）系統功能模塊1.風險信息收集模塊收集公司內外部各種風險信息。2.風險評估模塊運用評估方法對風險進行評估，確定風險等級。3.風險應對模塊制定風險應對策略和措施，并跟蹤執行情況。4.風險監控模塊實時監控風險狀態，發出預警信號。5.風險報告模塊生成風險監控報告，為管理層決策提供支持。（三）系統運行與維護1.確保系統的穩定運行，定期進行數據備份和系統升級。2.加強系統安全管理，防止信息泄露和系統故障。八、風險管理培訓與宣傳（一）培訓計劃制定風險管理培訓計劃，定期組織公司員工參加風險管理培訓。（二）培訓內容1.風險管理基礎知識2.風險識別、評估、應對等方法和技巧