**集團下屬企業重大事項匯報制度（一）總則為使集團企業能立刻了解集團各下屬企業發生各類重大事件,確保集團企業在相關管理政策制訂和重大決議方面有足夠信息支持,防范和控制集團各類經營風險,特制訂本制度。重大事項指對下屬企業正常生產經營有重大影響、且該事項報送未在集團正常信息溝通范圍內例外事項。具體指:對正常生產經營造成較大影響突發事件、需報集團企業管理部同意重大事項及其她重大事項。本制度適用范圍為集團企業下屬全資企業、控股企業以及未控股但由集團企業承包經營企業（以下簡稱為“下屬企業”）,其她企業可參考實施。（二）組織確保四、下屬企業重大事項匯報責任人為下屬企業總經理或主持日常工作常務副總經理。五、集團企業企業管理部為集團下屬企業重大事項匯報歸口管理部門。其關鍵職責是負責或幫助相關部門對重大事項處理以及對相關匯報資料搜集、傳送及存檔工作;并負責相關處理意見反饋及實施情況跟蹤等工作。（三）重大事項范圍及報送程序突發事項內容及報送程序:1、事項內容⑴包含政府相關部門對企業經營情況突發性審計或調查;⑵受到政府相關部門重大行政或經濟處罰,且處罰金額達人民幣10萬元以上;⑶將或有可能發生、包含金額達人民幣10萬元訴訟或仲裁。⑷因為企業內部管理或監控不力而造成相關個人包含金額達人民幣1萬元以上重大違規違紀事件;⑸因自然災難、人為事故造成企業資產損失金額達人民幣8萬元以上重大事項;⑹發生因工死亡或傷愈后致殘而喪失勞動能力重大傷亡事故;⑺發生各類原因造成產品損失、或產品遭到用戶拒收情況,損失金額達人民幣10萬元以上重大事故;⑻其她對企業生產經營有（或可能有）關鍵影響事項。2、報送程序立刻間要求:凡出現上述突發性事件,下屬企業須于事發當日口頭向集團企業管理部或相關職能部門匯報,并于事發2日內填報《集團下屬企業突發事項快報》（見附件一）,事項完成后須將處理結果按《集團下屬企業重大事項匯總簡表》（見附件二）填報集團企業,有必需報送具體說明資料事項應另文上報。需報集團企業管理部同意方可實施重大事項。1、事項內容⑴企業發生經營范圍以外經濟業務;⑵企業作為仲裁申請人或訴訟原告仲裁及訴訟事項;⑶未納入集團信貸計劃或未得到集團授權融資行為;⑷企業未能清償、金額達該企業凈資產10%以上到期債務;⑸包含金額達人民幣10萬元以上贈與、承包、租賃、特許權等協議簽訂;⑹企業內部出臺重大福利政策（住房、購車等免息貸款或職員中長久培訓等）;⑺其它需經集團同意事項。2、報送程序立刻間要求上述事項須經集團企業同意后方能實施,下屬企業須于事前向集團企業報送《集團下屬企業重大事項請示匯報》,集團企業應在收到相關請示匯報后15個工作日內給予回復;如屬較為緊迫重大事項,集團企業應指派專員進行實地調研分析,在6個工作日內作出回復。事項完成后須將處理結果按《集團下屬企業重大事項匯總簡表》（見附件二）填報集團企業,有必需報送具體說明資料事項須另文上報。八、其它重大事項1、事項內容⑴可能發生、給企業經營帶來金額達其凈資產5%以上多種潛在虧損風險;⑵企業其她股東方或關鍵用戶有可能發生重大訴訟或面臨倒閉等重大風險;⑶其她股東方將持有本企業股權轉讓和股權質押行為;⑷對資產、負債、權益和經營結果將會產生一定影響,包含金額達該企業凈資產總額5%以上協議簽訂、變更或終止行為;⑸非集裝箱企業中,因為產品市場發生較大改變,造成生產能力利用率不足70%情況;⑹企業待料停工天數或因關鍵設備事故造成停工天數達5天以上;⑺企業所在地發生重大政策變動（稅務、外匯、海關、勞感人事政策等）或企業政策環境發生重大改變,由此而造成對企業經營正面或負面影響;⑻已列入地方政府財政、稅收等支持項目,每一項目包含獲取優惠金額達人民幣20萬元以上;⑼受省級及以上人民政府表彰、或取得權威機構認證項目或個人;⑽企業組織架構重大變動及重大人事任免（總經理助理級以上）:⑾在新產品開發、新材料利用以及技術、工藝等方面重大突破或革新;⑿開發并申報成功專利、工業產權等項目;⒀其她關鍵事件。2、報送程序立刻間要求上述內容屬于僅須知會集團企業事項,下屬企業須于次月5日前按附表二《集團下屬企業重大事項匯總月報》相關要求填報。如集團企業相關部門須深入了解具體情況,下屬企業再另文詳報。（四）相關要求如出現本表未列明、可能對下屬企業生產經營產生重大影響事項,下屬企業責任人須依據事項性質給予上報。集團企業有必需在事項進程中進行跟蹤了解事項,可指派相關職能部門負責處理,下屬企業有責任提交事件進展、分析和相關統計報表等資料。直接收表部門:凡出現本制度要求重大事項,下屬企業須直接報送集團企業企業管理部,并依據事項性質抄報集團企業相關職能部門。須報經下屬企業董事會重大事項,下屬企業須知會集團企業管理部后方可報送。重大事項匯報應以書面匯報形式提交。若情況緊急或事態較為嚴重,必需于事件發生當日直接向集團企業管理部或集團企業相關職能部門作口頭匯報。同時按上述要求程序向集團企業企業管理部補交書面匯報。下屬企業提交《突發事項快報》、《重大事項匯總簡表》,如需附有相關說明性或附注性資料,下屬企業應立刻、全方面地給予提供。下屬企業責任人應確保匯報內容真實、正確和完整,不得隱匿事件真相和全貌。（五）罰則若出現違反本制度行為,將由集團企業管理部視情節輕重對企業責任人給予處罰或處分,情節嚴重者集團企業將對企業責任人進行免職處理。作為集團委派關鍵干部,企業財務經理有責任督促企業總經理根據本制度要求報送相關重大事項,若企業總經理對相關重大事項按住不報或隱匿相關事實,企業財務經理在知情并催促總經理無效后,有責任單獨向集團企業管理部或相關職能部門給予匯報,不然,一旦出現違反本制度行為,企業財務經理將要負擔連帶責任。（六）附則本制度解釋權歸集團企業企業管理部。本制度自總裁簽發之日起生效,試行期為六個月。編制:簽發:日期:集團下屬企業突發事項快報上報企業發生日期事件名稱事件簡明概述（能夠造成未來經濟收入、損失應充足估量）對下屬企業或集團可能存在影響概述上報企業初步意見和提議需集團企業提供任何形式支持和幫助包含企業內部部門或個人（職務或工作崗位）包含政府部門、單位或個人說明填報單位可依據事項性質摘要填寫本表內容;需附有要說明性資料,請另頁附后。企業責任人:填報人:上報日期:集團下屬企業重大事項匯總簡表報出企業:時間: 受表部門:企業管理部 要求報出日期:月后5日內類型事項名稱事項過程描述包含企業內外部人員和部門包含金額處理結果突發事項本月發生突發事項1、2、本月之前發生突發事項處理結果1、2、本月之前發生尚在處理中突發事項1、2、報批事項本月發生同意事項1、2、本月之前同意事項處理結果1、2、本月之前集團已同意尚在