深圳創投管理制度?一、總則（一）目的為規范深圳地區創業投資（以下簡稱"創投"）活動，保障創投機構、投資者及相關方的合法權益，促進創業投資行業健康發展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于在深圳地區從事創業投資業務的各類機構及其投資活動，包括但不限于創業投資基金、風險投資公司等。（三）基本原則1.合法性原則：創投活動應嚴格遵守國家法律法規和深圳地方相關政策規定。2.風險可控原則：注重風險識別、評估與控制，確保投資活動在可承受的風險范圍內實現收益目標。3.誠信合規原則：秉持誠信理念，遵循行業規范，合規開展投資運作。4.專業運作原則：依靠專業團隊和科學方法進行項目篩選、投資決策與管理。二、創投機構設立與備案（一）設立條件1.注冊資本：符合相關法律法規規定的最低注冊資本要求，且實繳資本應達到一定比例。2.人員資質：擁有具備豐富投資經驗、專業知識和良好職業道德的管理團隊。3.業務范圍明確：清晰界定創業投資業務領域，不得從事與其業務無關的活動。（二）設立程序1.申請籌備：向深圳市相關監管部門提交設立申請材料，包括可行性研究報告、公司章程、股東資料等。2.審核批準：監管部門對申請材料進行審核，作出是否批準籌備的決定。3.注冊登記：籌備完成后，依法辦理工商注冊登記手續，領取營業執照。（三）備案要求1.備案材料：創投機構應在設立后規定時間內，向深圳市備案管理部門提交備案申請，包括機構基本信息、投資策略、人員情況等。2.備案審核：備案管理部門對備案材料進行審核，符合要求的予以備案，并定期公布備案機構名單。三、投資項目選擇與評估（一）項目來源渠道1.主動搜尋：通過行業研究、市場調研、參加創業活動等方式主動尋找優質項目。2.項目推薦：接受創業者、中介機構、行業專家等的項目推薦。3.合作網絡：借助與其他創投機構、企業等的合作關系獲取項目信息。（二）項目篩選標準1.行業領域：優先選擇符合深圳重點發展產業方向的項目，如戰略性新興產業、高新技術產業等。2.團隊素質：考察創業團隊的創新能力、管理能力、執行力和團隊協作精神。3.技術水平：關注項目的技術創新性、先進性和市場競爭力。4.商業模式：評估項目商業模式的可行性、可持續性和盈利潛力。5.市場前景：分析項目產品或服務的市場需求規模、增長趨勢和競爭態勢。（三）項目評估流程1.初步篩選：對收集到的項目信息進行初步審查，剔除明顯不符合要求的項目。2.盡職調查：對通過初步篩選的項目進行深入盡職調查，包括法律、財務、業務等方面。3.評估分析：組織專業人員對盡職調查結果進行評估分析，形成評估報告。4.決策建議：根據評估報告，提出投資決策建議，提交投資決策委員會審議。四、投資決策與實施（一）投資決策機構1.投資決策委員會：由創投機構的核心管理人員、外部專家等組成，負責對投資項目進行最終決策。2.決策機制：投資決策委員會按照少數服從多數的原則進行決策，對投資項目的投資金額、投資方式、投資條款等作出決定。（二）投資協議簽訂1.協議條款協商：與項目方就投資金額、股權比例、估值方法、業績對賭、董事會席位等投資條款進行協商談判。2.協議起草與審核：根據協商結果起草投資協議，由法務、財務等專業人員進行審核。3.協議簽署：投資協議經雙方審核無誤后，由授權代表簽署。（三）投資資金撥付1.資金計劃安排：根據投資協議約定，制定投資資金撥付計劃。2.資金撥付審核：嚴格按照審核流程對投資資金撥付申請進行審核，確保資金安全、準確撥付。3.資金到賬確認：及時確認投資資金是否按時足額到賬，并進行相應記錄。五、投資后管理（一）管理方式1.參與經營管理：通過向被投資企業委派董事、監事等方式，參與企業重大決策和日常經營管理。2.提供增值服務：為被投資企業提供戰略規劃、市場拓展、財務管理、人力資源等方面的增值服務。3.定期溝通交流：建立定期溝通機制，與被投資企業管理層保持密切聯系，及時了解企業運營情況。（二）風險監控1.風險指標設定：確定關鍵風險指標，如財務指標、市場份額指標、技術研發進度指標等。2.風險監測與預警：定期對被投資企業進行風險監測，當風險指標出現異常時及時發出預警信號。3.風險應對措施：針對不同風險情況，制定相應的風險應對措施，如調整投資策略、加強經營管理指導、協助企業融資等。（三）項目退出管理1.退出方式選擇：根據被投資企業發展情況、市場環境等因素，選擇合適的退出方式，如股權轉讓、上市退出、并購退出等。2.退出時機把握：綜合考慮各種因素，合理把握退出時機，以實現投資收益最大化。3.退出程序執行：按照既定退出程序，辦理相關手續，確保退出過程順利進行。六、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.披露內容：創投機構應向投資者、監管部門等披露投資項目進展情況、投資收益情況、風險狀況等信息。2.披露方式：通過定期報告、臨時公告、網站公示等方式進行信息披露，確保信息公開、透明。3.披露頻率：按照規定的時間間隔進行定期信息披露，發生重大事項時及時進行臨時披露。（二）檔案管理1.檔案分類：對創投業務活動中形成的各類文件資料進行分類管理，包括項目申報材料、盡職調查報告、投資協議、會議紀要等。2.檔案保存期限：按照相關法律法規規定確定檔案保存期限，確保檔案資料的完整性和可追溯性。3.檔案查閱與使用：建立檔案查閱與使用制度，嚴格審批程序，防止檔案資料泄露和不當使用。七、監督與檢查（一）內部監督1.設立監督部門：創投機構應設立獨立的內部監督部門，負責對投資業務、財務管理、合規運營等進行監督檢查。2.監督檢查機制：制定內部監督檢查計劃，定期對各項業務活動進行檢查，發現問題及時督促整改。（二）外部監管1.監管部門職責：深圳市相關監管部門負責對創投機構的業務活動進行監督管理，制定監管政策，規范行業發展。2.現場檢查與非現場檢查：監管部門通過現場檢查、非現場監測