湖北病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程檔案驗(yàn)收管理辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)湖北病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程檔案管理，確保工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效，為工程建設(shè)、運(yùn)行管理、后期維護(hù)及竣工驗(yàn)收提供可靠依據(jù)，特制定本辦法。

（二）適用范圍本辦法適用于湖北省境內(nèi)所有病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程的檔案驗(yàn)收管理工作。

（三）依據(jù)文件1.《中華人民共和國(guó)檔案法》2.《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328）3.《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2005〕480號(hào)）4.《湖北省水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件。

二、檔案管理職責(zé)（一）項(xiàng)目法人職責(zé)1.建立健全工程檔案管理制度，明確檔案管理機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)，落實(shí)檔案管理經(jīng)費(fèi)。2.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)參建單位的工程檔案管理工作，對(duì)工程檔案的形成、積累、整理和歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.收集、匯總各參建單位移交的工程檔案，進(jìn)行系統(tǒng)整理、編目和裝訂，形成項(xiàng)目法人歸檔文件，并在工程竣工驗(yàn)收前，向有關(guān)部門報(bào)送檔案驗(yàn)收申請(qǐng)。4.對(duì)工程檔案的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性負(fù)責(zé)，確保工程檔案能夠全面反映工程建設(shè)全過程。

（二）參建單位職責(zé)1.勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位應(yīng)各自建立工程檔案管理制度，明確檔案管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)本單位形成的工程檔案的收集、整理、歸檔工作，并在工程竣工驗(yàn)收前，向項(xiàng)目法人移交完整、準(zhǔn)確的工程檔案。2.各參建單位應(yīng)配備必要的檔案管理人員和設(shè)施設(shè)備，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)工程建設(shè)過程中形成的各類文件資料進(jìn)行分類整理、組卷編目，確保檔案質(zhì)量符合要求。3.檔案管理人員應(yīng)熟悉工程建設(shè)情況，及時(shí)收集、整理本單位工作中形成的文件資料，保證檔案資料的真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并按規(guī)定的時(shí)間和要求向項(xiàng)目法人移交。

三、檔案驗(yàn)收組織（一）驗(yàn)收主體1.湖北省水利廳負(fù)責(zé)組織全省病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程檔案的驗(yàn)收工作。2.市（州）水利（水務(wù)）局負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)病險(xiǎn)水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程檔案驗(yàn)收的初驗(yàn)工作，并向省水利廳報(bào)送初驗(yàn)意見。

（二）驗(yàn)收組組成1.檔案驗(yàn)收應(yīng)成立驗(yàn)收組，驗(yàn)收組由項(xiàng)目法人、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位的檔案管理人員及有關(guān)專家組成。2.驗(yàn)收組人數(shù)不少于5人，其中專家人數(shù)應(yīng)不少于驗(yàn)收組成員總數(shù)的三分之一。專家應(yīng)具備水利工程檔案管理或相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉工程建設(shè)和檔案管理業(yè)務(wù)。

（三）驗(yàn)收程序1.項(xiàng)目法人在工程竣工驗(yàn)收前，向市（州）水利（水務(wù)）局報(bào)送檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括工程概況、檔案管理情況、檔案自檢情況等內(nèi)容。2.市（州）水利（水務(wù)）局收到項(xiàng)目法人的檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，組織初驗(yàn)工作。初驗(yàn)工作應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成，并向省水利廳報(bào)送初驗(yàn)意見。初驗(yàn)意見應(yīng)包括工程檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、真實(shí)性等方面的評(píng)價(jià)，以及存在的問題和整改建議。3.省水利廳收到市（州）水利（水務(wù)）局的初驗(yàn)意見后，根據(jù)工程實(shí)際情況，確定是否組織檔案驗(yàn)收。如需組織驗(yàn)收，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)下達(dá)檔案驗(yàn)收通知。4.驗(yàn)收組應(yīng)在收到檔案驗(yàn)收通知后的10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)工程檔案進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收。驗(yàn)收工作結(jié)束后，驗(yàn)收組應(yīng)出具檔案驗(yàn)收意見。檔案驗(yàn)收意見應(yīng)包括工程檔案的驗(yàn)收情況、評(píng)價(jià)結(jié)論、存在問題及整改要求等內(nèi)容。5.項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)檔案驗(yàn)收意見，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將整改情況報(bào)送省水利廳。省水利廳對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，如復(fù)查合格，則檔案驗(yàn)收通過；如復(fù)查不合格，則要求項(xiàng)目法人繼續(xù)整改，直至檔案驗(yàn)收通過。

四、檔案驗(yàn)收內(nèi)容（一）檔案資料完整性1.檢查工程前期文件、施工過程文件、監(jiān)理文件、竣工圖及竣工驗(yàn)收文件等是否齊全、完整，是否涵蓋了工程建設(shè)的全過程。2.核實(shí)各項(xiàng)文件資料的份數(shù)、頁(yè)數(shù)是否符合要求，是否有缺漏頁(yè)現(xiàn)象。

（二）檔案資料準(zhǔn)確性1.審查工程文件資料中的數(shù)據(jù)、文字、圖表等是否準(zhǔn)確無(wú)誤，與工程實(shí)際情況是否相符。2.檢查竣工圖是否與工程實(shí)際一致，圖面標(biāo)注是否清晰、準(zhǔn)確，簽字蓋章是否齊全。

（三）檔案資料系統(tǒng)性1.查看檔案資料的分類、組卷是否合理，是否符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求。2.檢查檔案資料的編號(hào)、目錄是否清晰，便于查找和利用。

（四）檔案資料真實(shí)性1.核實(shí)工程文件資料是否為工程建設(shè)過程中實(shí)際形成的，有無(wú)偽造、篡改等現(xiàn)象。2.檢查檔案資料的簽字、蓋章是否真實(shí)有效，是否符合規(guī)定的程序和要求。

五、檔案整理要求（一）分類原則1.工程檔案應(yīng)按照工程建設(shè)程序、專業(yè)性質(zhì)和檔案形成的階段等進(jìn)行分類，一般可分為工程前期文件、施工過程文件、監(jiān)理文件、竣工圖及竣工驗(yàn)收文件等五大類。2.每大類下可根據(jù)具體情況進(jìn)一步細(xì)分小類，如工程前期文件可分為項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件等；施工過程文件可分為施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案、施工記錄、施工試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等。

（二）組卷方法1.工程前期文件、施工過程文件、監(jiān)理文件應(yīng)按單項(xiàng)工程、單位工程或分部工程組卷，同一單位工程或分部工程的文件應(yīng)集中組卷。2.竣工圖應(yīng)按專業(yè)、圖號(hào)排列，一個(gè)專業(yè)的圖紙應(yīng)集中組卷。3.竣工驗(yàn)收文件應(yīng)按文件的性質(zhì)和內(nèi)容進(jìn)行組卷，如驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、驗(yàn)收鑒定書、驗(yàn)收資料清單等。

（三）卷內(nèi)文件排列1.卷內(nèi)文件應(yīng)按重要程度、時(shí)間先后順序排列，正本在前，副本在后；文字材料在前，圖紙?jiān)诤蟆?.卷內(nèi)文件如有附件，應(yīng)放在相應(yīng)文件之后，并在附件首頁(yè)的左上角注明附件的編號(hào)和名稱。

（四）編目要求1.每卷應(yīng)編制卷內(nèi)目錄，卷內(nèi)目錄應(yīng)包括序號(hào)、文件編號(hào)、責(zé)任者、文件題名、日期、頁(yè)次、備注等項(xiàng)目。2.卷內(nèi)文件應(yīng)逐件編號(hào)，編號(hào)應(yīng)連續(xù)、清晰，不得重號(hào)、漏號(hào)。3.卷內(nèi)文件的責(zé)任者應(yīng)填寫文件的直接形成單位或個(gè)人，有多個(gè)責(zé)任者時(shí)，應(yīng)逐一填寫。4.文件題名應(yīng)準(zhǔn)確概括文件的主要內(nèi)容，應(yīng)與文件的實(shí)際內(nèi)容相符。5.日期應(yīng)填寫文件的形成日期，格式應(yīng)統(tǒng)一為"年/月/日"。6.頁(yè)次應(yīng)填寫卷內(nèi)文件的起止頁(yè)碼。7.備注應(yīng)填寫需要說明的事項(xiàng)。

（五）裝訂要求1.卷內(nèi)文件應(yīng)采用線裝或膠裝方式裝訂，裝訂應(yīng)牢固、整齊，不得有散頁(yè)、掉頁(yè)現(xiàn)象。2.卷內(nèi)文件的左側(cè)應(yīng)留出20mm的裝訂邊，以便于編目和查閱。3.裝訂時(shí)應(yīng)注意保持文件的原貌，不得對(duì)文件進(jìn)行裁剪、折疊或涂改。

六、檔案保管與利用（一）保管要求1.工程檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的安全和完整。項(xiàng)目法人應(yīng)建立專門的檔案庫(kù)房，配備必要的檔案保管設(shè)備，如防火、防潮、防蟲、防盜等設(shè)施。2.檔案庫(kù)房應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度和濕度應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。3.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和整理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理，并做好記錄。4.對(duì)破損、褪色的檔案應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或復(fù)制，確保檔案的可讀性和完整性。

（二）利用要求1.工程檔案應(yīng)按規(guī)定向有關(guān)部門和單位提供利用服務(wù)，滿足工程建設(shè)、運(yùn)行管理、后期維護(hù)及竣工驗(yàn)收等工作的需要。2.查閱和借閱工程檔案應(yīng)辦理登記手續(xù)，填寫查閱和借閱登記表，注明查閱和借閱的時(shí)間、內(nèi)容、用途等信息。3.查閱和借閱檔案時(shí)，檔案管理人員應(yīng)在場(chǎng)監(jiān)督，確保檔案的安全和完整，不得擅自涂改、抽取、撤換檔案資料。4.查閱和借閱檔案的人員不得將檔案轉(zhuǎn)借他人，不得在檔案上批注、勾劃、污損等。如需復(fù)印或摘錄檔案資料，應(yīng)經(jīng)檔案管理人員同意，并辦理相關(guān)手續(xù)。

七、罰則（一）對(duì)項(xiàng)目法人的處罰1.項(xiàng)目法人未按本辦法規(guī)定建立健全工程檔案管理制度，或未落實(shí)檔案管理經(jīng)費(fèi)的，由縣級(jí)以上水行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。2.項(xiàng)目法人未按規(guī)定組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)參建單位的工程檔案管理工作，或?qū)こ虣n案的形成、積累、整理和歸檔工作監(jiān)督檢查不力，導(dǎo)致工程檔案不完整、不準(zhǔn)確、不系統(tǒng)的，由縣級(jí)以上水行政主管部門責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。3.項(xiàng)目法人在工程竣工驗(yàn)收前，未按規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)送檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，或報(bào)送的檔案驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容不完整、不準(zhǔn)確的，由縣級(jí)以上水行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，將影響工程竣工驗(yàn)收。

（二）對(duì)參建單位的處罰1.參建單位未按本辦法規(guī)定建立工程檔案管理制度，或未配備必要的檔案管理人員和設(shè)施設(shè)備的，由縣級(jí)以上水行政主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。2.參建單位未按規(guī)定對(duì)本單位形成的工程檔案進(jìn)行收集、整理、歸檔，或移交