智能分揀設備公司

風險管理分析

XX有限公司

目錄

一、項目簡介......................................................2

二、風險識別方法..................................................7

三、風險分析概述.................................................12

四、衡量對待風險的態度...........................................13

五、對待風險的態度和行為.........................................15

六、風險管理決策的意義和原則....................................16

七、風險管理決策的含義和內容....................................21

八、產業環境分析.................................................22

九、行業未來面臨的機遇與挑戰....................................23

十、必要性分析...................................................26

H-一、發展規劃...................................................27

十二、SWOT分析說明.............................................30

法人治理.........................................................39

（一）股東權利及義務.............................................39

1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為

時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在

冊的股東為享有相關權益的股東。..................................39

一、項目簡介

（一）項目單位

項目單位：XX有限公司

（二）項目建設地點

本期項目選址位于XXX（以最終選址方案為準），占地面積約

22.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給

排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。

（三）建設規模

該項目總占地面積14667.00nf（折合約22.00畝），預計場區規

劃總建筑面積24071.18疔。其中：主體工程15297.18后，倉儲工程

4260.66m2,行政辦公及生活服務設施2968.38nf,公共工程1544.96

2

m0

（四）項目建設進度

結合該項目建設的實際工作情況，xx有限公司將項目工程的建設

周期確定為12個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設

計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。

（五）項目提出的理由

1、符合我國相關產業政策和發展規劃

近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規

劃或產業政策支持行業發展。政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工

藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型升級，有利于本行

業健康快速發展。

2、項目產品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增

長。

3、公司具備成熟的生產技術及管理經驗

公司經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整

的產品生產線，配備了行業先進的染整設備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務。

公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核

心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對行業

的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據客戶需求和市場變化對公司戰略和業務進行調整，為公司穩健、

快速發展提供了有力保障。

4、建設條件良好

本項目主要基于公司現有研發條件與基礎，根據公司發展戰略的

要求，通過對研發測試環境的提升改造，形成集科研、開發、檢測試

驗、新產品測試于一體的研發中心，項目各項建設條件已落實，工程

技術方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術研發能

力，具備實施的可行性。

國內智能物流裝備制造的普及存在一定的不利因素。一方面，智

能物流制造裝備領域的初始資本投入相對較高，對于大部分中小企業

的市場吸引力不足。并且，雖然智能物流制造裝備在精度、效率以及

功能多樣性等方面已經達到了相對成熟的水平，但在性能穩定性、柔

性等方面仍然相對落后，一定程度影響了普及速度。

（六）建設投資估算

1、項目總投資構成分析

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資7304.25萬元，其中：建設投資5511.84萬

元，占項目總投資的75.46%；建設期利息70.36萬元，占項目總投資

的0.96%；流動資金1722.05萬元，占項目總投資的23.58沆

2、建設投資構成

本期項目建設投資5511.84萬元，包括工程費用、工程建設其他

費用和預備費，其中：工程費用4751.09萬元，工程建設其他費用

649.66萬元，預備費111.09萬元。

（七）項目主要技術經濟指標

1、財務效益分析

根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入16000.00萬元，綜

合總成本費用12316.09萬元，納稅總額1698.08萬元，凈利潤

2698.76萬元，財務內部收益率28.68%,財務凈現值4176.78萬元,

全部投資回收期4.94年。

2、主要數據及技術指標表

主要經濟指標一覽表

序號項目單位指標備注

1占地面積m214667.00約22.00畝

1.1總建筑面積m224071.18容積率1.64

1.J基底面積nT9240.21速筑系數63.00%

1.3投資強度萬元/畝237.43

2總投資萬元7304.25

2.1建設投資萬元5511.84

2.1.1工程費用萬元4751.09

2.1.2工程建設其他費用萬元649.66

2.1.3預備費萬元111.09

2.2建設期利息萬元70.36

2.3流動資金萬元1722.05

3資金籌措萬元7304.25

3.1自籌資金萬元4432.43

3.2根行貸款萬元2871.82

-1營業收入萬元16000.00正常運營年份

5總成本費用力元12316.09|?I*

6利潤總額萬元3598.35MK

WN

7凈利潤萬元2698.76

ItN

所得稅萬元899.59

9增值稅萬元712.93IIK

10稅金及附加萬元85.56tlI(

11納稅總額萬元1698.08IIM

12工業增加值萬元5463.94IIH

13盈虧平衡點萬元5702.36產值

14回收期年4.94含建設期12個月

15財務內部收益率28.68%所得稅后

16財務凈現值萬元4176.78所得稅后

二、風險識別方法

特定的風險識別方法對一些企業比對另一些企業更有用。以流程

圖為例，對一個涉及許多產品或原料在不同環節上流動的生產過程來

說，流程圖是一個是合適的風險識別方法。而在一個不是以流動為主

要特征的地方，如辦公室，使用其他形式的風險識別工具可能會更好。

風險識別的方法可以以不同的方式分類。按工作方式分類，可以分為

案頭工作和現場調查工作；按時間先后分類，可以分為損前的風險識

別和損后的風險識別；按分析的方式分類，可分為定量分析的風險識

別和定性分析的風險識別。不論怎樣分類，關鍵問題都在于識別風險。

下面介紹幾種主要的風險識別方法。

1、現場調查法

現場調查法是指風險管理部門、保險公司等方面的工作人員，就

風險管理單位可能面臨的損失進行調查。風險管理人員親臨現場，通

過直接觀察風險管理單位的設備設施操作和流程等，了解風險管理單

位的生產經營活動和行為方式，調查其中存在的風險隱患。

現場調查法的實際做法靈活多樣，風險經理應確保采取合理的風

險識別技術，以防遺漏某些重要事項。其中一種方法就是制作好調查

項目表，在現場進行調查的同時對調查項目填寫表格或做記錄。這不

僅為現場調查提供了指導，也節省了時間。同時，調查項目表的制作

也應該參考過去的記錄，重點檢查是否存在仍然沒有解決的問題。

現場調查法優缺點明顯，其優點在于風險經理通過現場調查可以

獲得第一手的資料，而不必依賴別人的報告。現場調查還有助于風險

經理與基層人員以及車間負責人建立和維持良好的關系。缺點則是現

場調查耗費時間多，這種時間成本抵減了現場調查的收益。而且，定

期的現場調查可能使其他人忽視風險識別或者疲于應付調查工作。

2、審核表調查法

一種可以代替現場調查的方法就是填寫審核表或其他形式的調查

表。風險經理制定的審核表，既可以由工廠其他人員填寫，也可以在

現場調查時由他親自填寫。在大多數情況下，審核表是由工作現場的

人填寫，因此審核表的細節要清晰，內容要明確，以確保人們能準確

地回答問題。另外，風險經理為了完善審核表，還需要請其他部門負

責人提供指導意見。

審核表調查法的優點包括：第一，它是一種能獲取大量風險信息,

且能進行成本核算的方法。與現場調查相比，它在時間和費用上都更

為節省。第二，審核表調查法執行起來簡單迅速。第三，它有利于對

企業進行逐年的有效的跟蹤監測。第四，審核表易于修改，其內容能

隨企業的變動而調整，或考慮到審核表本身的改進而進行修訂。同時,

其不足之處在于由于制定審核表的標準難以確定，可能造成描述不清,

填寫不準確、不客觀，以及回復率低和難以控制表格完成的過程。

3、組織結構圖示法

組織結構圖示法與審核調查法一樣，是一種以案頭工作方式為基

礎的風險識別方法。這些組織結構圖用于描述公司的活動及結構的不

同組成部分。審核表調查法和現場調查法的目的在于識別實際的風險,

而組織結構圖示法旨在描述風險發生的領域。從繪制企業的組織結構

簡圖到描繪整個集團的組織結構，不僅僅是為了風險識別，還有助于

認識復雜的集團組織結構。

組織結構圖示法結構清晰、層次分明，可以系統直觀地呈現企業

整個組織架構的潛在風險，還可以揭示出潛在的由集中引起的風險。

但組織結構圖示法缺點在于該方法旨在描述風險發生的領域，并未涉

及識別具體的風險源，缺乏定量分析是它的一個缺點。

4、流程圖法

流程圖法是一種識別公司面臨的潛在風險的常用方法Q它可以用

來描繪公司內任何形式的流程。比如產品流程、服務流程、財務會計

流程、市場營銷流程、分配流程等，對風險經理來說，最重要的應該

是生產流程，從生產流程圖中，風險經理可以看到原料的來源、加工、

包裝、存儲、裝配、運輸等不同的生產階段和產品的最終銷路。繪制

生產流程圖就是為了便于風險經理對每一個生產環節的風險因素、風

險事故及可能的損失后果進行識別和分析。

流程圖法的優點是能把一個問題分成若干個可以進行管理的部分。

雖然這是一件繁瑣的工作，但一旦一個大問題被劃分成若干個小部分,

工作就容易開展了。流程圖法可以使風險經理通過一幅圖就認識到整

個生產過程，免去閱讀大量冗長的描述生產過程的文字資料，簡潔高

效。缺點包括：首先，需要耗費大量的時間。從了解生產過程到繪制

圖表需要相當多的時間，隨后還要對圖表進行解釋。其次，流程圖可

能過于籠統，僅描述了整個生產過程，但它卻不能描述任何生產的細

節，這就可能遺漏一些潛在風險，最后，流程圖無法對事故發生的可

能性進行評估。

5、危險因素和可行性研究

危險因素和可行性研究是項目計劃采取的風險識別的定性方法。

它是從風險的角度對工廠的生產經營進行研究。遵循的原則是：將許

多極端復雜的問題分解為可以處理的部分，然后對每一部分分別進行

仔細研究，以發現所有與之相關的風險。整個研究過程主要解決四個

問題：受檢部分的目的、與目的之間的偏差、偏差產生的原因及偏差

產生的后果。

危險因素和可行性研究的優點在于：以一種廣闊的思路識別所有

的風險，而極少會忽略任何重要事件；風險識別工作由小組共同完成,

可以發揮集體的智慧；謔過事先的組織安排，能對復雜系統的所有部

分開展細致的研究工作。缺點包括：一是所需花費時間很多，包括風

險經理和小組其他成員的大量工作時間：二是為了畫出指導工作的圖

表，必須將系統簡單化，這勢必會忽略某些風險。

6、事故樹法

事故樹法最早是由美國貝爾電話實驗室在20世紀60年代研究空

間項目時發明的，現在對這一領域的研究已經取得了長足的進展，廣

泛應用于國民經濟各個部門。事故樹法用圖表來表示所有可能引起主

要事件（事故）發生的次要事件（原因），揭示了個別事件的組合可

能會形成的潛在風險狀況。

事故樹法在風險識別時有突出的優點，包括對風險識別的結構方

法、將復雜系統簡單化、對事故原因及影響的描繪等。但是，我們也

應該看到該方法的缺點：一是同其他技術相同的缺點，即掌握該技術

和使用其進行研究需要大量的時間。二是概率數據的偏差，如果概率

數據不精確，那么計算出的主要事件的發生概率就值得懷疑了。

7、風險指數

風險指數是用具體的數值來表示風險程度的方法，最常用的是道

氏火災與爆炸指數（簡稱道指），它的基本原理是：衡量損失可能性

并以數值表示出來，用于比較并對每年的變化進行管理。指數編制及

分析的步驟主要有：首先，確定對火災影響最大或者最可能導致火災

或爆炸的那些加工單位，分別計算出原材料系數；其次，考慮一些額

外風險，主要指會擴大損失程度的因素，包括對原材料的處置和轉移、

加工過程中化學反應的類型、傳送通道、排水裝置等。再次，將一般

風險系數和特殊風險系數相乘得到單位風險系數。最后，引入損害系

數的概念并考慮置信系數得到最終火災和爆炸指數。

在編制指數方面相關經驗十分重要，小組開展工作也是不可或缺

的，但是指數方法并不能識別各個具體的風險，他只能衡量工廠活動

所產生的可能的風險程度風險經理能使用指數對本公司那個工廠或車

間進行比較，并對每年的變化進行管理。

三、風險分析概述

風險分析包含風險識別、風險衡量和風險管理多個方面的任務。

首先，分析潛在的損失原因，不能僅局限于識別已知的損失原因，還

要求對未知的損失原因進行分析，其次，分析已知損失原因與風險的

關系，最后，分析評價風險對于整個組織的影響。

風險分析可以分為三大部分：風險和人的行為、風險分析的方法

和統計分析。分析人的行為特點主要是為了了解人們是如何應對風險

的，再以不同的方式為其提供建議。進行風險分析的時候，風險經理

不能脫離技術的幫助，包括定量分析方法以及定性分析方法等技術。

在風險管理中，數字的運用也變得越來越重要。如何運用數據統計分

析是一個現代風險管理經理的必要掌握技能。

研究風險分析的成本并且合理地安排成本也是十分重要的。風險

分析的收益在于通過風險分析能夠發現那些尚未被識別的風險，并有

助于敦促人們采取控制措施以減少損失，最終降低損失成本。但風險

分析的收益并不能立竿見影，甚至在短期至中期內都難以見效。結果

就是風險經理很難確定在什么時候風險分析不再產生收益，而這個時

候，在風險分析上每多花費一元錢實際意味著浪費。

隨著風險分析成本的增加，風險分析的收益也由正值變成負值。

控制好風險成本管理，確保風險分析在合理的財務范圍內進行是風險

經理的重要職責。

四、衡量對待風險的態度

根據衡量角度的不同，主要有兩種衡量對待風險的態度的方法Q

第一種方法是建立在標準賭博這一概念基礎上的，它從經濟上衡量對

待風險的態度。第二種方法是指一些衡量技術，它們并不是從經濟的

角度來衡量，更注重研究個人是如何認識風險的。對于風險管理來說,

后一種方法可能更為重要。

1、標準賭博衡量法

假定拋硬幣打賭：拋到硬幣正面，可贏得40元；拋到硬幣反面，

則什么也得不到。這是一個簡單的50%對50%的賭博，也即是贏得40

元和什么也得不到的概率各占一半，再假定現在用一筆錢來代替這個

賭博。換句話說，要么參與這個賭博，要么獲得一筆錢，二者擇其一、

問題是要放棄賭博，至少應獲得一筆多大數額的錢呢？對每個人來說

都有一個特定的數額，接受這筆數額的錢和參加賭博對他們來說是無

差別的。這筆數額即是賭博的等價物，通常被稱為確定等價物。

我們根據不同的人對同一個問題的回答所得出的確定等價物的數

額把這些人進行歸類。除此以外，我們還可以估測出每個人在多大程

度上背離了數學上的合理答案。這個數學上的或者客觀的正確答案是

以期望值為基礎的。上例中，賭博的期望值為20元，也就是說50%的

機會可贏得40元，另外50%的機會什么也得不到，因此在長期內就可

希望獲得20元，如果一個人愿意接受的數額小于這個期望值，那么他

就更偏好于穩定，而如果一個人要求的數額大于這個期望值，那么它

就屬于風險承擔者。

2、技術衡量法

標準賭博衡量法在風險管理中的運用是有限的，而技術衡量法對

于風險管理就有更多的實踐指導意義。許多技術都是通過考察個人對

某個事件發生的可能性的判斷，來研究個人對風險的態度。例如，列

舉各種可能致死的原因，要求人們判斷有多少人死于這些原因。這樣

我們不僅可以發現哪些原因沒有得到正確的評價，還可以發現哪些人

的估計不準確。分析比較員工所認為的意外事故的發生概率和實際的

事故發生率，為安全工作或事故防范工作提供更適合的目標。

五、對待風險的態度和行為

風險影響著人們生活的方方面面，面對無所不在的風險，我們每

個人都必須對自己的行為做出選擇。應對風險的方式多種多樣，例如,

有些人自愿承擔風險，選擇危險的職業；也有些人很少冒險，選擇穩

定的工作，并購買保險。在保險的專業術語中，上述兩類人分別被稱

為風險偏好者和風險回避者。簡而言之，對待風險的態度因人而異。

各人應對風險均有自己的行為方式，這些行為方式沒有優劣對錯之分,

同樣，用風險偏好者和風險回避者來形容企業也是恰當的。一些銀行

承擔的貸款風險比另一些銀行承擔的要高，一些石油公司在鉆井決策

上比別的公司更傾向于冒險，一些出口商與那些高風險國家進行貿易,

而另一些出口商卻不愿與這些國家有貿易往來。

在風險管理中應該把個人行為和企業行為結合起來考察。例如，

從個人角度出發，面對人身傷害風險時，個人必須決定是否使用保護

設施，是否戴安全帽，是否使用安全屏障等。而從企業角度出發，企

業不僅要考慮員工的人身傷害，還必須考慮企業全部的風險成本。

行為是人們的態度與所處環境相互作用的結果。如果環境允許我

們做想要做的事，那么我們的行為就能準確地反應態度。否則，環境

可能引起人們的行為和態度不一致。就風險管理而言，我們可以設想

一個對人們的態度不會產生太大影響的環境。不論發生什么風險，我

們都要以某種方式加以解決，因而預先確定人們面對風險采取何種態

度是有意義的。如果我們能做到這一點，我們就可以避免將那些想要

規避風險的人置于需要承擔風險的位置。

六、風險管理決策的意義和原則

為達到以最小投入獲得最大安全保障的目標，必須在所有的對策

中選擇最佳組合，這就是風險管理決策過程的工作內容。

風險管理決策在整個風險管理過程中是重要的一環，是貫穿各個

程序的一條主線。沒有科學的風險管理決策，也就無法實現風險管理

的目標。同時，前期工作如風險識別和風險衡量是風險管理決策的基

礎。

決策工作在風險管理中的關鍵作用可從決策本身的內涵中得到體

現：其一，風險管理決策取決于風險管理的宗旨，風險管理決策對應

風險管理目標，是實現風險管理目標的保障和基礎，必須確保所采取

的風險管理決策能達到以最少的費用支出獲得最大的安全保障這一管

理目標。其二，風險管理決策是對各種風險管理方法的優化組合和綜

合運用，從宏觀的角度制訂總體行動方案。風險管理計劃的編制要依

據風險管理目標，分析風險因素、風險程度，了解可供選擇的方法的

利弊及成本，在綜合評價后做出合理的選擇和組合。

事實上，人們在面對風險時都在有意識或無意識地運用不同的風

險管理方法，如避免風險、轉移風險、自留風險，采用防損技術或者

綜合運用各種方法。作為一門新興學科的重要組成部分，風險管理決

策著重強調的是如何更科學、更有效地將各種方法結合起來，把處置

風險從無意識行為上升為有意識的組織行動，從盲目的試探、碰運氣

轉化為建立在科學基礎上的合理選擇。

風險所具有的一些特性，如客觀存在性、偶然性和多變性，是風

險管理決策區別于其他一般管理決策的特點。為保證風險管理目標的

實現，風險管理決策應該堅持以下原則：

（1）全面周到原則。經過調查分析，每一個經濟單位面臨的風險

多種多樣，風險管理的目標也可細分為多個目標，如損前目標、損后

目標等，對不同風險的處置，要實現不同的目標，往往需要采用多種

措施，每一種措施都有各自的適用范圍和局限性。風險管理決策就是

要把所有可供選用的對策仔細分析，權衡比較，在全面周到的基礎上

尋找對策的最佳組合。

（2）量力而行原則。風險管理提供了一種與損失風險做斗爭的科

學武器，但這個武器的應用是需要付出一定成本的。而同樣的成本對

具有不同財務實力的經濟單位的影響是迥然不同的，即使同一單位在

其不同發展時期對同樣成本的反應也很可能不一致。

對盈利為重要指標的企業而言，要分析風險管理成本對企業盈利

的影響。一般情況是，風險管理成本從零開始增加時，企業的盈利能

力隨之提高，但成本增加到某一點后，情況發生變化，即繼續增加的

成本將導致企業的盈利下降。風險管理人員要盡可能找到這個轉折點,

在決策時才能正確把握。

（3）成本效益比較原則。隨著風險管理的成本增加，所獲得的安

全保障程度一般將提高，但高成本的風險管理決策未必是最好的決策,

因為風險管理的總體目標是以最少的經濟投入獲取最大的安全保障。

在決策過程中，要以成本與效益相比較這一原則作為權衡決策方案的

依據。在實際運作中，比較可行的辦法是在獲取同樣安全保障的前提

下選擇成本最小的決策方案。

（4）注重運用商業保險，但不忽視其他方法。為了實現風險管理

的損前目標，可供選擇的方法包括預警系統、損失控制設備、人員培

訓制度等，這些措施的落實既可以減少災害事故發生的概率，又能夠

降低一旦事故發生時的損失程度。由于風險的復雜多變性和人類對客

觀世界認識的局限性，人們所采取的風險預防和控制手段無法從根本

上消除風險，損失被減少的程度也難到達到令人滿意的程度。

為了實現風險管理的損后目標，保險方法具有舉足輕重的地位和

作用，它是一種最重要的工具，尤其是處置那些估測不準、發生概率

小但損失程度大的風險，如巨災風險等。對于絕大多數的經濟單位來

說，由于擁有的風險單位少、損失預測的準確性較差，購買保險就成

為行之有效的選擇方案。

選擇保險并不意味著放棄其他方法。為了減少附加保費的支出，

可以考慮適當程度的自留風險或其他措施，與保險綜合運用，以盡可

能減少風險管理的成本，如購買第一損失保險或超額損失保險。

在正確地識別和衡量風險后，首先應從保險的角度入手，準備一

份能最佳補償全部風險所致損失的保險組合表，要力求全面（為盡可

能多的風險提供保障）和充分（每一保險金額足以提供足夠的保障）。

在這一過程中也許會遇到不可保的風險或無法足額投保的風險，那么

就必須考慮保險以外的其他對策。這是一種可行的操作方法。

其次是對組合表中的保險保障進行分類，包括必需的保障、需要

的保障和可利用的保障。必需的保障包括各種強制保險和為預期損失

非常嚴重的風險所提供的保險，如法律強制的汽車責任險、抵押合同

要求的財產保險等。需要的保障針對的是那些將嚴重影響企業經營，

造成財務困難，但不至于使企業倒閉或破產的損失風險。可利用的保

障所處置的是那些不至于給企業帶來嚴重影響，只在一定程度上給生

產經營帶來不利的損失風險。

最后是對上述三類保障作具體分析，探討是否能利用其他非保險

對策，以較低的成本獲得足夠的保障。也許某些損失風險能以低于保,

費的成本轉移給非保險人的其他單位，或經采夙措施后風險能減小到

不太嚴重的程度，或者可以較準確地預測，使得自留風險比保險能節

約附加保費。也許對于某些風險來說，部分自留與保險的適當結合既

能節約成本又能獲得足夠的保障，對于需要的和可利用的保障而言，

非保險對策的應用更為廣泛和普遍。需要解決的問題是，用成本效益

比較的原則去選擇眾多方案中的最佳方案。

在多種可供選擇的決策方案中，應該如何權衡比較以尋求最佳決

策方案呢？隨著風險管理這門學科的發展，越來越多的數理方法被用

于風險管理決策。盡管數理方法在實際應用中存在著局限性，如所采

用的數據一般都有誤差或者不完整，以及需要專門知識才可使用數理

方法等，但是，在實用方面數理方法依然具有重要的價值，即使數據

不全，風險管理人員也可借助這些方法做出一些重要的風險管理決策,

這些方法是傳統方法中隧含的假設和決策原則明確化，從而使人們加

深對決策方案的理解，也使應用變得更容易些。

七、風險管理決策的含義和內容

風險管理決策是指根據企業風險管理的目標和總體方針，通過分

析企業所處的環境和條件，選擇風險管理的技術和方法的活動和過程。

具體地說，對于一種或一組特定的風險，企業一般面臨多種可行的風

險管理方案，從中選擇一種符合給定條件的最佳方案就是風險管理決

策的核心內容。

按照風險管理過程的內容，風險管理決策所要解決的是如何從總

體角度，根據風險管理的目標和風險的程度，綜合選擇各種風險管理

技術，以最低的費用制訂總體方案或總體計劃。從嚴格意義上講，風

險管理決策應包括以下四個基本內容。

(1)信息決策過程。了解和識別各種風險的存在及風險的性質，

估計風險的大小。

(2)方案計劃過程。針對某一具體的客觀存在的風險，擬訂風險

處理方案。

(3)方案選擇過程。根據決策的目標和原則，運用一定的決策手

段選擇某一個最佳處理方案或幾個方案的最佳組合。

(4)風險管理方案評價過程。由于風險具有隨機性和不確定性，

因此，應該對所選擇的方案進行評價和修正。

八、產業環境分析

建設高質高效、持續發展的經濟發展強市。經濟保持平穩較快增

長，產業結構優化升級，實體經濟不斷壯大，質量效益明顯提高。創

新驅動成為經濟社會發展的主要動力，科技創新能力明顯增強。區域

協同發展取得明顯成效，開放型經濟達到新水平。產業強市成效顯著,

項目建設鱗次櫛比，傳統產業優化升級，新興產業蓬勃興起，現代農

業和服務業迅猛發展、蒸蒸日上，市域綜合經濟實力和影響力邁上新

臺階。

建設生態良好、環境優美的秀美生態城市。城鎮化進程進一步加

快，中心城區綜合服務功能大幅提升，中小城市和特色小城鎮格局基

本形成，城鎮化率達到60%以上。生態文明建設加快推進，具備條件的

農村基本建成美麗鄉村。節約型社會、循環經濟深入發展，主要污染

物減排如期實現省下達目標任務，森林覆蓋率大幅提升，環境質量明

顯改善，經濟、人口與資源環境相協調的發展格局初步形成。

九、行業未來面臨的機遇與挑戰

1、行業未來面臨的機遇

我國制造業整體處于工業化、信息化、智能化并行的發展階段。

近年來，國家政策對智能物流裝備制造細分領域大力支持，加快行業

發展進程；同時，在社會環境、經濟環境發生重大變化的背景下，高

效率、自動化、智能化生產模式將逐步取代人力勞動模式，成為智能

物流裝備制造行業發展的新動能。我國智能物流裝備制造行業將迎來

重大的戰略機遇和廣闊的發展前景。

(1)國家政策環境利于行業發展

智能物流設備制造行業屬于國家戰略新興行業。近年來，國家陸

續出臺了《中國制造2025》《國家物流樞紐布局和建設規劃》《關于

推動物流高質量發展促進形成強大國內市場的意見》《關手進一步降

低物流成本實施意見的通知》《“十四五”智能制造發展規劃》等一

系列鼓勵性政策，創造了穩定、積極的發展環境，為智能物流設備制

造行業在我國的快速發展了提供良好的發展機會和廣闊的市場空間。

(2)社會環境變化，人口紅利逐步消退，勞動力成本持續提高

我國制造業長期具有勞動密集、資源消耗大、自主創新能力弱、

智能化水平相對較低等特征。隨著我國老齡化程度加深，人口數量紅

利將逐步消退，勞動力成本持續上漲。根據國家統計局數據，我國65

歲以上老年人口已經從1990年的6,500萬、占總人口比例5.57%迅速

增長到2021年的20,056萬、占總人口比例達到14.2%,我國人口老齡

化速度開始顯著加快；同時，我國交通運輸、倉儲和郵政業城鎮非私

營單位就業人員平均工資由2009年的3.5萬元/年上漲至2021年的

1L0萬元/年，增長了2.14倍，復合增長率達10%。人口老齡化進程

加快、勞動力成本持續上升推動我國智能物流裝備的普及。

(3)經濟發展進入新常態

當前，中國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，原材料、

人工、資本等資源要素成本逐步提升，邊際效益持續遞減，提升物流

運行效率、降低物流成本已成為提高我國經濟效益的重要途徑之一°

智能物流裝備對于提高企業生產效率、降低生產成本、提升服務質量

和水平具有重要作用，是應對經濟發展新常態、推動產業升級、增強

我國產業國際競爭力的有利舉措，也是支持創新、消費升級和綠色環

保的重要體現。

(4)新興技術進步為行業發展創造條件

近年來，大數據、云計算、邊緣計算、人工智能、物聯網等新技

術研究不斷深入，且從科學概念逐漸開始產業化。該等技術在物流裝

備行業的應用將有利于大幅提升產品的分揀傳輸效率及精確度、降低

產品物流運輸成本，提升下游行業對于智能物流裝備的需求，進而推

動智能物流裝備制造行業的持續發展。

2、行業未來面臨的挑戰

(1)國內行業整體發展與國外相比仍具有一定差距

智能物流裝備制造行業在歐洲、美國及日本等地區和國家發展較

早，國外主要制造商的核心技術處于國際領先水平，具備較強的品牌

優勢，在國際市場上占據主要份額。國內企業起步較晚，雖然近年來

隨著我國政策對于智能物流裝備制造領域的大力支持以及國內相關企

業持續的研發投入，該領域在國內發展較快，縮小了與發達國家廠商

之間的差距，但國內企業資金規模、研發投入力度等仍然相對較小，

技術和管理經驗相對不足，整體發展水平與國外相比仍具有一定差距。

除國內少量智能物流裝備制造領域龍頭企業在國際銷售市場上具備一

定競爭力外，全球市場仍主要以國外品牌為主，我國大部分企業尚處

于劣勢地位。

(2)智能物流裝備制造的普及尚需一定時間

國內智能物流裝備制造的普及存在一定的不利因素。一方面，智

能物流制造裝備領域的初始資本投入相對較高，對于大部分中小企業

的市場吸引力不足。并且，雖然智能物流制造裝備在精度、效率以及

功能多樣性等方面已經達到了相對成熟的水平，但在性能穩定性、柔

性等方面仍然相對落后，一定程度影響了普及速度。

(3)專業人才相對稀缺

智能物流裝備制造行業在我國屬于戰略新興行業，相關的研發人

才、技術人才相對較為稀缺。該行業為技術密集型行業，產品技術含

量高、技術涉及面廣，涉及機械學、計算機、電子工程等多學科，行

業發展需要依賴于專業研發人才；并且，下游客戶需求具有定制化、

個性化特點，部分項目規模較大、設備系統安裝復雜、交付安排緊張、

難度較大，為承接項目且保證交期，行業內企業必須配備大批具備豐

富經驗的項目管理人才、工程技術人員和熟練技術工人。但由于我國

智能制造裝備行業起步基礎較為薄弱，行業發展時間較短，相關人才

積累相對不足。隨著智能物流裝備制造行業持續發展，項目管理人才、

技術研發高端人才、工程技術人員、現場熟練技術人員將相對緊缺，

短期內會在一定程度上制約行業的快速發展。

十、必要性分析

1、提升公司核心競爭力

項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充

流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流

動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支

持，提高公司核心競爭力。

十一、發展規劃

（一）公司發展規劃

根據公司的發展規劃，未來幾年內公司的資產規模、業務規模、

人員規模、資金運用規模都將有較大幅度的增長。隨著業務和規模的

快速發展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大

經營規模后，公司的組織結構和管理體系將進一步復雜化，在戰略規

劃、組織設計、資源配置、營銷策略、資金管理和內部控制等問題上

都將面對新的挑戰。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、

營銷人才、服務人才的弓進和培養提出更高要求，公司需進一步提高

管理應對能力，才能保持持續發展，實現業務發展目標。

公司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發展規劃的資金需求。

在未來融資方面，公司將根據資金、市場的具體情況，擇時通過銀行

貸款、配股、增發和發行可轉換債券等方式合理安排制定融資方案，

進一步優化資本結構，籌集推動公司發展所需資金。

公司將加快對各方面優秀人才的引進和培養，同時加大對人才的

資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發展規劃和目標的實現。

一方面，公司將繼續加強員工培訓，加快培育一批素質高、業務強的

營銷人才、服務人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方

面的培訓，對管理人員進行現代企業管理方法的教育。另一方面，不

斷引進外部人才。對于行業管理經驗杰出的高端人才，要加大引進力

度，保持核心人才的競爭力。其三，逐步建立、完善包括直接物質獎

勵、職業生涯規劃、長期股權激勵等多層次的激勵機制，充分調動員

工的積極性、創造性，提升員工對企業的忠誠度。

公司將嚴格按照《公司法》等法律法規對公司的要求規范運作，

持續完善公司的法人治理結構，建立適應現代企業制度要求的決策和

用人機制，充分發揮董事會在重大決策、選擇經理人員等方面的作用。

公司將進一步完善內部決策程序和內部控制制度，強化各項決策的科

學性和透明度，保證財務運作合理、合法、有效。公司將根據客觀條

件和自身業務的變化，及時調整組織結構和促進公司的機制創新。

（二）保障措施

1、完善投入機制

進一步加大專項資金對產業重點項目的支持力度。對重大項目，

有關部門要在各方面給予重點支持。創新投入機制，發揮多層次資本

市場融資功能，多渠道弓導企業、社會資金積極投入產業領域。

2、激勵創新，全面提高管理水平

要引導企業善于從全球視野、國民經濟全局、產業鏈上下游去發

現甚至發掘未被滿足的市場需求，尋求行業新的發展空間和市場商機,

使得行業發展實現從主要依靠數量增長和規模擴張轉移到主要依靠自

主創新和經營管理制勝的軌道上來。積極組織、鼓勵和支持企業與科

研院所、高等院校和社會上各種科技資源的合作，重點加強產業標準

化體系建設。要推進企業管理現代化進程，提高企業現代化管理水平,

向管理要效益；進一步增強行業管理職能，加強宏觀調控的有效性和

及時性，實現行業科學、有序、健康發展。

3、加大政策支持

充分利用扶持戰略性新興產業的相關政策，支持產業服務高端產

品發展。加大政策對產業各方面的支持。鼓勵優勢骨干企業推進聯合

重組，提高核心競爭力，帶動產業轉型升級。

4、推動區域產業協同發展

積極推進區域全面創新改革試驗，全面打造協同創新共同體，建

立健全產業有序轉移的需求發現和對接服務機制，探索一批可復制、

可推廣的改革措施和創新性政策。積極推進區域創新主體市場化合作,

協同實施一批技術創新工程，聯合建立一批產業技術創新戰略聯盟。

加快推動區域協同創新和產業升級轉移，合作搭建區域服務業融合創

新和展示交易平臺，支持企業跨行業、跨區域開展合作。

5、發揮社會組織作用

引導行業協會自主運行、有序競爭、優化發展。鼓勵行業協會商

會參與制定相關規劃、公共政策、行業標準和行業數據統計等事務。

健全綜合監管體系，建立準入和退出機制，依法依規對行業協會加強

培育發展、監督管理和執法檢查。

6、扶持大企業發展，優化產業組織結構

加大產業結構調整和淘汰落后產能力度，扶持大企業發展，優化

產業產品的生產力布局，在結構調整上取得實質性突破；通過整合資

源和市場，推動企業重組整合，提高行業集中度和集約化程度，在產

業內形成具有較強競爭力的大型企業集團，推進產業走上質量、效益、

優化結構的發展之路。

十二、SWOT分析說明

（一）優勢分析（S）

1、自主研發優勢

公司在各個細分領域深入研究的同時，通過整合各平臺優勢，構

建全產品系列，并不斷進行產品結構升級，順應行業一體化、集成創

新的發展趨勢。通過多年積累，公司產品性能處于國內領先水平。

公司多年來堅持技術創新，不斷改進和優化產品性能，實現產品

結構升級。公司結合國內市場客戶的個性化需求，不斷升級技術，充

分體現了公司的持續創新能力。

在不斷開發新產品的過程中，公司已有多項產品均為國內領先水

平。在注重新產品、新技術研發的同時，公司還十分重視自主知識產

權的保護。

2、工藝和質量控制優勢

公司進口大量設備和檢測設備，有效提高了精度、生產效率，為

產品研發與確保產品質量奠定了堅實的基礎。此外，公司是行業內較

早通過IS09001質量體系認證的企業之一，公司產品根據市場及客戶

需要通過了產品認證，表明公司產品不僅滿足國內高端客戶的要求，

而且部分產品能夠與國際標準接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在

日常生產中，公司嚴格按照質量體系管理要求，不斷完善產品的研發、

生產、檢驗、客戶服務等流程，保證公司產品質量的穩定性。

3、產品種類齊全優勢

公司不僅能滿足客戶對標準化產品的需求，而且能根據客戶的個

性化要求，定制生產規格、型號不同的產品。公司齊全的產品系列，

完備的產品結構，能夠為客戶提供一站式服務。對公司來說，實現了

對具有多種產品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶

粘性。

公司產品價格與國外同類產品相比有較強性價比優勢，在國內市

場起到了逐步替代進口產品的作用。

4、營銷網絡及服務優勢

根據公司產品服務的特點、客戶分布的地域特點，公司營銷覆蓋

了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區域，并在歐美、

日本、東南亞等國家和地區初步建立經銷商網絡，及時了解客戶需求,

為客戶提供貼身服務，達到快速響應的效果。

公司擁有一支行業經驗豐富的銷售團隊，在各區域配備銷售人員,

建立從市場調研、產品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務的多維

度銷售網絡體系。公司的服務覆蓋產品服務整個生命周期，公司多名

銷售人員具有研發背景，可引導客戶的技術需求并為其提供解決方案,

為客戶提供及時、深入的專業技術服務與支持。

公司與經銷商互利共贏，結成了長期戰略合作伙伴關系，公司經

銷網絡較為穩定，有利亍深耕行業和區域市場，帶動經銷商共同成長。

（二）劣勢分析（W）

1、資本實力不足

公司發展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產能建設、研發

投入及日常營運資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金

需求，制約公司發展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及

智能制造產業升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術水

平、優化產品結構，增強自身的競爭力。

2、產能瓶頸制約

公司產品核心技術國內領先，產品質量獲得客戶高度認可，但未

來隨著業務規模擴大、產品質量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公

司現有產能已不能滿足E益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產

品需求量，產能成為制約公司快速發展的重要因素，可能會削弱公司

未來在國內外市場的核心競爭力。

（三）機會分析（0）

1、符合我國相關產業政策和發展規劃

近年來，我國為推進產業結構轉型升級，先后出臺了多項發展規

劃或產業政策支持行業發展。政策的出臺鼓勵行業開展新材料、新工

藝、新產品的研發，促進行業加快結構調整和轉型升級，有利于本行

業健康快速發展。

2、項目產品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業持續增

長。

3、公司具備成熟的生產技術及管理經驗

公司經過多年的技術改造和工藝研發，公司已經建立了豐富完整

的產品生產線，配備了行業先進的染整設備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務。

公司通過自主培養和外部引進等方式，建立了一支團結進取的核

心管理團隊，形成了穩定高效的核心管理架構。公司管理團隊對行業

的品牌建設、營銷網絡管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據客戶需求和市場變化對公司戰略和業務進行調整，為公司穩健、

快速發展提供了有力保障。

4、建設條件良好

本項目主要基于公司現有研發條件與基礎，根據公司發展戰略的

要求，通過對研發測試環境的提升改造，形成集科研、開發、檢測試

驗、新產品測試于一體的研發中心，項目各項建設條件已落實，工程

技術方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術研發能

力，具備實施的可行性。

（四）威脅分析（T）

1、技術風險

（1）技術更新的風險

行業屬于高新技術產業，對行業新進入者存在著較高的技術壁壘。

公司需要自行研制工藝以保證產成品的穩定性。作為新興行業，其生

產技術和產品性能處于快速革新中，隨著技術的不斷更新換代，如果

公司在技術革新和研發成果應用等方面不能與時俱進，將可能被其他

具有新產品、新技術的公司趕超，從而影響公司發展前景。

（2）人才流失的風險

行業屬于技術密集型行業，其技術含量較高，產品技術水平和質

量控制對企業的發展十分重要。優秀的人才是公司生存和發展的基礎,

隨著行業競爭格局的變化，國內外同行業企業的人才競爭日趨激烈Q

若公司未來不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環境等方面持續提供有

效的激勵機制，可能會缺乏對人才的吸引力，同時現有管理團隊成員

及核心技術人員也可能流失，這將對公司的生產經營造成重大不利影

響。

（3）技術失密的風險

公司在核心技術上均擁有自主知識產權。公司制定了嚴格的保密

制度并嚴格執行，但上述措施仍無法完全避免公司核心技術的失密風

險。如果公司相關核心技術的內控和保密機制不能得到有效執行，或

因行業中可能的不正當競爭等使得核心技術泄密，則可能導致公司核

心技術失密的風險，將對公司發展造成不利影響。

2、經營風險

(1)宏觀經濟波動的風險

公司的發展受行業整體景氣指數影響較大。行業與我國乃至全球

的宏觀經濟走勢聯系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經濟波動的風險。

近年來，國際宏觀經濟復蘇程度較為有限，且我國宏觀經濟也正

處于由高增長轉向平穩增長的過渡時期。未來，若國內外宏觀經濟形

勢無法好轉，將可能影響到行業的外部需求，從而使得公司面臨產品

需求、盈利能力下降的風險。

(2)產業政策變化、下游行業波動及客戶較為集中的風險

行業作為戰略新興產業，受宏觀經濟狀況、產業政策、產業鏈各

環節發展均衡程度、市場需求、其他能源競爭比較優勢等因素影響，

呈現一定波動性。

未來若主要客戶因產業政策變化、下游行業波動或自身經營情況

變化等原因，減少對公司的采購而公司未能及時增加其他客戶銷售，

將對公司的生產經營及盈利能力產生不利影響。

(3)原材料價格波動與供應商集中的風險

若未來公司主要原材料市場價格出現異常波動，公司產品售價未

能作出相應調整以轉移成本波動的壓力，或公司未能及時把握原料市

場行情變化并及時合理安排采購計劃，則有可能面臨原料采購成本大

幅波動從而影響經營業績的風險。

公司與主要供應商形成較為穩定的合作關系，雖然該等合作關系

能保障公司原料的穩定供應、提升采購效率，但若主要原料供應商未

來在產品價格、質量、供應及時性等方面無法滿足公司業務發展需求,

將對公司的生產經營產生一定的不利影響。

3、市場競爭風險

近年來相關行業發展迅速，行業集中度較高，競爭優勢進一步向

頭部企業集中。業內企業將面臨更加激烈的市場競爭，競爭焦點也由

原來的重規模轉向企業的綜合實力競爭，包括產品品質、技術研發、

市場營銷、資金實力、商業模式創新等。如果公司不能采取有效措施

積極應對日益增強的市場競爭壓力，不能充分發揮公司在技術、質量、

營銷、服務、品牌、運營、管理等方面的優勢，無法持續保持產品的

領先地位，無法進一步擴大重點產品以及新研發產品的市場份額，公

司將面臨較大的同業企業市場競爭風險。

4、內控風險

近年來，公司業務不斷成長，資產規模持續擴大，管理水平不斷

提升。但隨著經營規模的迅速增長，特別是未來募集資金到位和投資

項目實施后，公司的資產規模及營業收入將進一步上升，從而在公司

管理、科研開發、資本運作、市場開拓等方面對管理層提出更高的要

求，增加公司管理與運作的難度。倘若公司不能及時提高管理能力以

及充實相關高素質人才以適應公司未來成長和市場環境的變化，將可

能對公司的生產經營帶來不利的影響。

5、財務風險

(1)毛利率波動及低于同行業的風險

公司毛利率的變動主要受產品銷售價格變動、原材料采購價格變

動、產品結構變化、市場競爭程度、技術升級迭代等因素的影響。

若未來行業競爭加劇導致產品銷售價格下降；原材料價格上升，

公司未能有效控制產品成本；公司未能及時推出新的技術領先產品有

效參與市場競爭等情況發生，公司毛利率將存在波動加劇的風險，公

司毛利率低于行業平均水平的狀況可能一直持續，將對公司盈利能力

造成負面影響。

(2)應收款項回收或承兌風險

隨著公司業務的快速發展，公司應收款項金額可能上升。如果客

戶信用管理制度未能有效執行，或者下游客戶因經營過程受宏觀經濟、

市場需求、產品質量不理想等因素導致其經營出現困難，將會導致公

司應收款項存在無法收回或者無法承兌的風險，從而對公司的收入質

量及現金流量造成不利影響。

（3）壞賬準備計提比例低于同行業的風險

如果未來公司賬齡半年以內的應收賬款壞賬實際發生比例超過壞

賬準備計提比例，將對公司的業績水平產生不利影響。

6、法律風險

（1）知識產權保護風險

若公司被競爭對手訴諸知識產權爭端，或者公司自身的知識產權

被競爭對手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無法對公司的知識產權進

行有效保護，將對公司的品牌形象、競爭地位和生產經營造成不利影

響。

（2）產品質量、勞動糾紛責任等風險

公司在正常生產經營過程中，可能會存在因產品質量瑕疵、勞動

糾紛等其他潛在事由引發訴訟和索賠風險。如果公司遭遇訴訟和索賠

事項，可能會對公司的企業形象與生產經營產生不利影響。

法人治理

（-）股東權利及義務

1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行

為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登

記在冊的股東為享有相關權益的股東。

2、公司股東享有下列權利：

（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東

大會，并行使相應的表決權；

（3）依法請求人民法院撤銷董事會、股東大會的決議內容；

（4）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；

（5）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所

持有的股份；

（6）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；

（7）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余

財產的分配；

（8）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求

公司收購其股份；

（9）單獨或者合計持有公司百分之10以上股份的股東，有向股

東大會行使提案的權利；

（10）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。

3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司

提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核

實股東身份后按照股東的要求予以提供。

4、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規的，股東

有權請求人民法院認定無效。

股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法

規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之

日起—日內，請求人民法院撤銷。

5、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者

本章程的規定，給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合并持有

公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟；監

事會執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司

造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。

監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，

或者自收到請求之日起30日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提

起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權

為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的

股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。

6、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定,

損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

7、公司股東承擔下列義務：

（1）遵守法律、行政法規和本章程；

（2）依其所認購的段份和入股方式繳納股金；

（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；

（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用

公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；

公司股東濫用股東權利給公司或者其他股去造成損失的，應當依

法承擔賠償責任。

公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴

重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。

（5）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。

8、持有公司一％以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行

質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。

9、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司

利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠

信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用

利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公

司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社

會公眾股股東的利益。

（二）董事

1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。

公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。

2、董事會行使下列職權：

（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；

（2）執行股東大會的決議；

（3）決定公司的經營計劃和投資方案；

（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（6）決定公司內部管理機構的設置；

（7）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書,

根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管

理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；

（8）制訂公司的基本管理制度；

（9）制訂本章程的修改方案；

（10）管理公司信息披露事項；

3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意

見向股東大會作出說明。

董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護

和平等權利，以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評

估，并在其年度工作報告中作出說明。

4、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議,

提高工作效率，保證科學決策。

董事會議事規則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批

準。

5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。

6、董事長行使下列職權：

（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；

（2）督促、檢查董事會決議的執行；

（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的文件;

（4）行使法定代表人的職權；

（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務

行使符合法律法規規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董

事會或股東大會報告；

（6）董事會授予的其他職權。

7、董事會可以授權董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職

權，該授權需經由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的

形式作出。董事會對董事長的授權內容應明確、具體。

除非董事會對董事長的授權有明確期限或董事會再次授權，該授

權至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應自動終止。董事長

應及時將執行授權的情況向董事會匯報。

8、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履

行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行

職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。

9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10

日以前書面通知全體董事和監事。

10、代表1/10以上表決權的股東、1