HTJL/MS01-2009

質量/職業健康安全/環境管理手冊

（第1版）

［依據GB/T19001-2008idtIS09001；2008

ISO14001：2004idtGB/T24001-2004

OHSAS18001：2001idtGB/T28001-2001標準］

編制：_______________

審核：_______________

批準：_______________

分發號：_____________

2009年11月1日發布2009年12月1日實施

質量手冊更改記錄

序頁更改

號

碼章節更改內容批準人日期通知

單號

0公司簡介............................................................1

1前言................................................................2

2質量/安全/環境管理體系概況..........................................3

2.1適用范圍..........................................................3

2.2刪減說明...........................................................3

2.3管理方針..........................................................3

2.4目標..............................................................4

2.5組織職責歸口......................................................4

2.6體系文件結構......................................................8

3管理層活動控制......................................................9

3.1總則..............................................................9

3.2質量/安全/環境方針和目標的制定與管埋.............................9

3.3體系策劃..........................................................9

3.4組織規劃..........................................................10

3.5資源的提供........................................................10

3.6內外部溝通和信息交流..............................................10

3.7內部審核..........................................................11

3.8管理評審..........................................................12

3Q持續而講.........................................................13

4,職能M門管理活動的控制..............................................15

4.1綜合部所涉及活動的控制............................................15

4.2經營部所涉及活動的控制............................................22

4.3總工室涉及活動的控制..............................................24

4.4監理部涉及活動的控制..............................................28

5項目監理組相關活動的控制..............................................34

5.1監理實施前的準備工作..............................................34

5.2監理實施...........................................................34

5.3不符合的整改程序..................................................35

公司堅持“守法、誠信、公正、科學”的執業準則，以立足海滄、建設廈門、服務業主、

貢獻社會為企業的經營宗旨。本著“嚴格監督、科學管理.、講求實效、質量第一”的原則竭

誠為廣大業主服務，公司運用先進的電腦軟硬件設施和完善的專業監理儀器設備，依靠自身

的人才優勢、技術優勢和地緣優勢，監理業務已涉及商住房建、市政道路、工業廠房、鋼架

結構、設備安裝、園林綠化、裝飾裝修等工程。公司所監理的興旺廣場、海福廣場、三源弘

花園、公路局綜合樓、未來海岸項目等房建項目，海滄港區一二期、角嵩路東段、319國道

海滄段慢車道等市政項目，被評為優良工程。公司監理的廈門五洲科技城新科大廈、廈門匯

景家園、廈門藍月灣居住小區SI#、S2#、S5#、S6#、Nl#、N2#及幼兒園工程、廈門瑞景公園

一期工程等被省建設廳評為“省級文明工地"稱號。公司推行監理承諾制，認真履行監理合

同，并在深化監理、節約投資、縮短工期等方面為業主提供良好的服務，受到了業主和社會

各界的普遍好評。

本公司依據1S09001/14001、OHSAS18001管理體系要求，結合公司實際，編制本管理手

冊，本手冊適用于公司的工程監理活動。

編寫本手冊，是為了闡明公司質量/職業健康安全/環境管埋體系的構成，規定各項質量

/安全/環境管理活動的內容和要求，明確各有關部門和人員的職責、職權。通過建立并保持

質量/職業健康安全/環境管理體系，確定文件化的質量/職業健康安全/環境管理方針、目標

和指標，通過危險源辨識、風險評價、環境因素識別和評價的結果，制訂出職業健康安全/

環境管理方案和運行控制程序并有效實施，以達到不斷提高質量/職業健康安全/環境績效的

目的。

本公司依據IS09001標準的4.2.2條款的要求，規定了本公司的質量管理體系，描述了構

成體系的各過程的作用、順序及其控制準則，其中第2章節介紹了本公司質量體系的概況，

包括：過程識別的結果（含刪減說明）、適用范圍、方針、目標、職責、體系文件的結構，

體現了ISO9001的4.1/1.2/421/5.3/5.4.1/5.5款的要求;第3章是管理層所涉及的活動的控制，

包含了ISO9001標準的4.1、421、5.1-5.6、6.1、8.1、822、8.5款的要求，第4章是對職

能部門管理活動的控制，包含了ISO9001標準的4.2.3/4.2.4/6.2/7.2/8.2.1/8.2.3/8.2.4/8.3/8,4/8.5

等條款的要求，第5章是項目監理組所涉及活動的控制，包含了ISO9001標準的

63/6.4/7.1/7.2.3/7.5/8.2.3/8.2.4/8.3/8.5款的要求。

建立該體系的目的包括兩點：（1）、向外界證實本公司有能力穩定地提供滿足業主和適

用的法律法規要求的監理服務。（2）、通過應用本體系，不斷地增強業主滿意度，提升公司

的競爭力。

本手冊所規定的要求于2009年12月1日開始生效，請各有關人員認真學習，嚴格按照

規定要求實施。

總經理：_____________

日期：_____________

2.1適用范圍

本手冊適用于本公司所承接的建設項目的監理服務提供的控制，其覆蓋的活動包括項目

監理管理活動和公司職能部門的管理活動。其中項目監理管理活動又包括：投標及合同簽訂、

監理機構的組建、監理實施的策劃、監理服務的實施、監理總結、交付后活動。

2.2刪減說明

221因為監理服務的提供完全依據業主的要求和監理規范的要求來執行，無設計開發活動,

故IS09001的7.3款所闡述的設計和開發過程的控制對本公司不適用，予以刪減。

222本公司產品為無形產品，沒有監測設備，刪減ISO9001的7.6款。但監理服務所需的

檢測設備鑒于其性質和特點，仍然按ISO9001的7.6款所規定的要求進行控制。

2.2.3監理工作的質量通過后續的檢杳均可實施，無特殊過程，故ISO9001的7.5.2款所闡

述的特殊過程的確認和控制對本公司不適用，予以刪減。

2.2.4本公司僅有資源方面的采購，無監理服務方面的采購，故ISO9001的7.4款所闡述的

采購過程的控制對本公司不適用，予以刪減。而設備設施、工具的采購將其作為資源提供/配

置來進行管理。

2.2.5本公司無外包活動。

2.3管理方針

2.3.1質量方針

信守合同，科學管理，符合標準，業主滿意

其涵義如下：

信守合同，科學管理一一信守合同是公司開展經營活動的基本準則，也是監理服務取得

業主滿意和公司管理活動的前提條件；公司關注業主要求并建立質量管理體系，通過科學管

理向業主提供信任的監理服務。

符合標準，業主滿意一一公司提供的監理服務活動應滿足施工驗收規范、《監理規范》、

合同協議和法規的要求，并分析業主的要求，在此基礎上制定監理工作標準以規范各項目的

監理活動，最終實現業主滿意的目標。

質量方針由公司各級領導逐級宣貫，公司全體員工必須了解并貫徹執行。

2.3.2職業健康安全/環境管理方針

遵守環保和職業安全法規，對相關方施加影響，實現多方滿意

2.4目標

2.4.1質量目標：每年根據上年的完成情況在管理評審會議上確定并頒布。

2.4.2職業健康安全/環境管理目標：

☆杜絕重大安全責任事故，重傷事故次數為0；

☆群體性中毒事件為0；

☆重大火災事故為0；

☆對員工進行定期體檢；

☆通過施加影響，公司監理的工程每年創建市級及以上文明工地不少于2個。

2.5組織職責歸口

2.5.1組織機構圖

董事會

總經理

副總經理總［祖師

監

總綜經

理

工合營

部

室部部

項

項

目

目

監

監

理

理

2.5.2職責與權限組

組

公司管理層

a.貫徹執行國家有關工程建設方面的法律、法規，全面負責公司的行政、經營和管理工

作，對監理服務質量承擔全面責任；

b.負責公司組織機構的建立和調整，并分配各部門的質量/職業健康安全安全/環境管理

職能，負責公司人力資源的決策工作，并創造公司內部良好的溝通環境；

c.主持制訂公司的質量/熾業健康安全安全/環境方針和目標、手冊，并以文件的形式正

式批準發布；任命管理者代表，以文件形式規定其識責和權限，并為其有效工作提供

必要條件；

d.按期組織并主持管理評審，以確保管理體系的適應性和有效性；

。.任命部門負責人及總監理工程師，并為各部門及項目監理機構提供必要的資源；

f.負責公司重大事故的處理工作。

綜合部

a.負責公司的人事事務（包括培訓工作）、建立人事檔案；

b.負責明確各項記錄的保存年限（不包括監理內業資料完整）；

e.負責公司粽合性報告、文件的擬會稿及公司決策層的會議記錄：

d.負責公司行政文件的發放審核及報批，及其處理歸檔；

e.參與公司有關決策的調研及內部協調工作，及時傳遞信息；

f.負責對公司的外來文件進行呈閱督辦處理。

g.貫徹國家及總工會有關職業健康安全的方針、政策，并監督執行，充分發揮群眾監督

在職業健康安全生產工作中的作用；

h.負責組織員工開展遵章守紀和預防事故的教育活動，并參加企業有關職業健康安全/

環境規章制度和勞動保護條例的制訂；

i.負責公司本部的環境因素/危險源辨識和風險評價的歸口管理；

j.負責公司車輛安全有關工作的歸口管理。

k.負責組織員工及新入司人員進行身體健康檢查；

1.執行臨時用工安全管理的規定，在簽訂用工合同時，明確有關安全條款的要求；

m.參加員工重傷、死亡事故的調行處理工作。

監理部

a.負責項目監理機構的組建、報備、監理人員的調配與考核；

b.負責工程檢測設備的管理；

c.負責對項目監理組所使用設備、物品的建檔及管理；

d.負責項目監理組績效考核制度的制定與修訂；

e.組織季度檢查考核工作及總結，負責收集業主滿意度信息、，進行數據分析，采取措施

提高監理工作質量及業主滿意度；

f.負責公司項目監理組的重大危險因素應急響應的統一指揮協調；

g.組織公司項目監理組重大事故的現場處理及善后處理工作。

總工室

a.負責公司與開展監理工作相關的技術、質量、安全、環境方面的國家法律、法規、標

準、規范和規程文件的管理工作，負責收集有關的最新信息，對于更改、換版或更新的，

應及時對公司相關部門及項目監理組進行更新；

b.組織工程開工前的監理管理交底和項目監理過程的專項交底；

c.負責項目監理組的日常業務指導、工程現場巡查和工程實體檢查；

d.組織工程項目圖紙內部審核，必要時參加圖紙會審，負責組織超過一定規模的危險性

較大的分部分項工程安全專項施工方案的內部審查；

e.負責監理業務培訓、監理工作總結與技術交流，負責組織確定培訓的要求；

f.參加工程結構驗收、初驗、竣工預驗收以及主管部'J對監理組的檢查，負責對完工項

目的監理資料進行建檔、管理；

g.負責項目監理組重大事項匯報的管理，建立報告臺帳，負責工程質量安全事故調杳；

h.負責組織公司層面的改進活動的實施；

i.負責對業主提供給公司的技術文件的管理，建立收文、歸還臺帳。當技術文件丟失時,

應及時報告業主，并保留書面的報告記錄；

j.負責組織匯總和編制年度安全技術措施費用計劃；

k.負責公司項目監理組的環境因素/危險源辨識和風險評價的歸口管理。

經營部

a.負責制定并組織實施公司年度經營工作計劃，掌握市場信息、開拓監理市場、努力承

攬監理業務，編制標書，負責投標工作；

b.負責工程監理合同的起草、評審的組織、簽訂、修訂和管理工作，對項目監理組履行

合同的情況進行指導、檢查和監督，負責監理費的催收工作；

c.負責招投標階段與業主的溝通，了解業主的需求和期望，滿足'業主的要求。

d.負責對業主提供給公司的招投標文件和合同文件的管理，建立收文、歸還臺帳。當這

些文件丟失時，應及時報告業主，并保留書面的報告記錄。

項目監理組

A.作為公司對監理項FIF勺派出機構，代表公司履行監理合同，開展監理工作：

b.嚴格執行國家和地方有關法律、法規和公司的各項管理制度，堅持按國家或行業標準、

規范、規程、《工程建設監理規范》及公司的質量/安全/環境管理手冊開展監理工作；

C.做好項目的監理準備工作，了解業主意圖和項目情況，熟悉設計圖紙和周邊環境，確

定監理組所需人員，編制監理規劃和監理實施細則，制定項目質量、工期、造價、安全的管

理目標和管理措施；

d.做好和業主的溝通工作，對業主提出的意見和建議應及時做出處理，對存在的問題應

及時解決或報公司協助解決。要充分了解業主的需求，并滿足其要求，使業主滿意；

e.負責項目監理工作的標識、記錄交付和移交公司監理部前的文件和資料管理工作；

f.負責木項目檢測器具、設備、物品、業務書籍的請購、領用與保管；

g.負賁各方提出的不符合的整改；

h.負責對業主提供給監理組的技術文件和財產的管理，建立收文、歸還臺帳。當這些文

件和財產丟失時，應及時報告業主，并保留書面的報告記錄；

i.負責配合總工室識別監理組的危險源和環境影響因素，確定預防措施。

2.5.3管理者代表

由總工程師擔任公司管理者代表，全權代表公司最高管理者主持和處理本公司質量，安全

/‘環境管理體系的口常工作，并確保：

1、本公司質量/安全/環境管理體系得到建立、實施并保持；

2、向公司最高管理者匯報質量/安全/環境管理體系的運行情況和任何改進的需求；

3、在公司范圍內提高對業主要求的意識；

4、負責與質量/安全/環境管理體系有關事宜的對外聯絡。

2.6體系文件的結構

第一層次：手冊

第二層次：支持手冊的相關程序、規定、管理制度

第三層次：監理工作文件（外來、內訂）

第四層次：表單/記錄

3.1總則

最高管理層應：

a）向公司全員傳達滿足業主和法律法規要求的重要性；

b）制定質量/安全/環境方針和確保質量/安全/環境目標的制定;

c）定期進行內部審核和管理評審；

d）確保資源的獲得，以滿足體系運行需要。

e）應以增強業主滿意為目的，通過招投標評審、合同評審、與建設單位有效溝通、業主

滿意調查/分析、工程竣工后的監理服務的繼續提供等手段確保業主的要求得到確定

并盡量予以滿足。

3.2質量/安全/環境方針和目標的制定與管理

3.2.1質量/安全/環境方針應與公司的宗旨一致，可以為目標的制定提供框架。

322總經理應通過會議、培訓等形式將質量/安全/環境方針層層傳達到每個員工，讓其理

解，并在各自的崗位上圍繞質量/安全/環境方針開展工作，努力貫徹實現公司的質量/安全/環

境方針.

3.2.3公司的質量/安全/環境目標內容應與質量/安全/環境方針保持一致，是通過努力可以達

到的目標。目標應包括滿足業主對監理服務的需求、持續改進和遵守適用的法律法規要求及

其他要求的承諾等所需的內容。目標應該是可測量的且應該要分解到各職能部門及項目監理

組。

3.2.4每年的管理評審會議前，管理者代表負責收集目標實現狀況的信息并提交管理評審討

論，會議應對質量/安全/環境方針和目標的適宜性進行評審，必要時做出修訂。

3.3體系策劃

3.3.1當內外環境發生重大變化，現有的管理體系無法適應時，由管理者代表負責組織有關

人員進行體系的策劃（一般在年終的管理評審會議上做出決定）。

3.3.2策劃的方法

1）對影響監理工作質量和業主滿意的相關活動進行識別，包括監測分析改進活動；

2）對這些活動的職責進行歸口；

3）明文規定這些活動執行和控制的方法以及應建立的記錄。包括適用的統計方法。

3.3.3策劃應輸出質量/安全/環境手冊，規定清楚體系適用的范圍、刪減細節及合理性、各

個環節的控制方法及職責歸屬。必要時，還可制定程序、作業指導書、表格等文件，作為手

冊的補充。也可直接引用外部適用標準。

3.3.4因內外環境變化對體系重新策劃時，應注意保持其完整性。

3.4組織規劃

3.4.1管理層負責建立公司的組織結構圖，明確部門的設置及公司的指揮關系；

3.4.2管理層負責對各部門/各崗位的職責權限做出規定，并從管理層中指派一名人員擔任

管理者代表，負責公司管理體系的策劃、建立、運行和維持；

3.4.3各部門職責見第2章的2.5款。

3.5資源的提供

管理層負責根據工作的需要提供相應的資源，包括人員、基礎設施、從事監理所必須的

檢測設備、業務書籍、工作環境、勞動保護用品等以滿足監理工作的需要、提高業主滿意度

以及員工的職業健康和安全。

3.6內外部溝通和信息交流

3.6.1管理層應通過培訓、例會或專題會、公告、內部網絡等渠道向公司全體員工及時傳達

有關信息，信息交流的內容可分為內部信息交流和外部信息交流。

⑴內部信息交流包括以下內容：

a.各部門、監理組質量/職業健康安全/環境方針、管理體系文件的執行情況；

b.質量/職業健康安全/環境目標、職業健康安全管理方案的實現情況；

c.法律、法規、標準及其它要求的變化及遵守情況；

d.公司檢查、考核結果及處理情況：

e.事件和事故信息；

f.內審、外審、管理評審結果；

g.員工建議和意見；

h.其它信息。

⑵外部信息交流包括以下內容：

a.與質量/職業健康安全/環境相關的法律、法規、標準及其它要求的變化情況；

b.來自上級和政府部門的要求、規定等信息；

c.來自相關方的信息；

d.向相關方傳遞公司質量/職業健康安全/環境的有關要求；

e.需要向上級和政府部門傳遞的信息；

f.與相關方協商處理工作中的相關問題。

g.相關方提出的意見或建議。

3.6.2信息交流的方式

⑴內部信息交流的方式

a.建立周、月例會制度（每周總經理辦公會、每月總監會）。通過定期召開例會，及時了

解工作動態、發現存在問題、制定處理方案、安排工作計劃等。

b.文字交流：上傳、下達文件，反映工作問題、宜貫指示精神及工作要求。

C.口常工作檢查。例如通過內部審核，檢查體系運行動態，了解管理體系的有效性和尋找

改進的機會。

d.利用公司網站，進行溝通信息、對外宣傳。

e.培訓。

⑵外部信息交流的方式

a.各部門負責人、總監通過參加會議及文件傳遞等形式，就質量/職業健康安全/環境相關

信息及時與上級部門和政府主管部門進行協商和溝通。

b.各部門、監理組運用電話、傳真或網絡等方式，及時、準確地接收、傳遞和處理與相關

方的質量/職業健康安全/環境信息，并做好記錄。

c.當發生緊急情況時，應按應急準備和響應控制程序規定，與相關方進行信息溝通。當發

生事故時，應按事故報告、調查與處理的規定，進行信息溝通。

d.對相關方提出的意見或建議，由有關的職能部門和監理組做好記錄，提出處理意見或建

議，報分管領導批準，形成處理決定后并給予答復，并做好全過程的處理記錄。

3.7內部審核

3.7.1為確保各項質量/安全/環境管理要求能持續落實，一般每年應至少進行一次完整體系

審核，必要時可組織臨時審核。

3.7.2內審策劃：

對于項目監理組的工作，每季度結合監理工作質量檢查實施審核(檢查內容包括體系的

符合性和實施情況)，不再另外策劃；對于部門，則至少一年組織一次，由管理者代表負責

制定實施計劃及發出通知(至少提前一周)，要注意以下幾個方面：

(1)時間的安排應考慮過程/區域的重要性、以往審核的結果；

(2)審核員不應審核自己的工作；

(3)項目監理組的季度檢杳必須包括內業和外業。

3.7.3內審準備

(1)管理者代表發出內審通知并附上計劃；

(2)各內審員查閱相關資料，準備檢行表及其他審核用表格。

3.7.4內審實施

(1)項目監理組的內部審核采用評分制，按《項目監理組業務效能考核辦法》和《項目

監理組業務效能考核標準》執行；

(2)部門的審核由內審員負責依職責分工使用標準檢查表到相關部門審核，通過查、問、

看相關樣本收集相關符合/不符合的證據并在《內部審核檢查表》(部門用表)或《監理部/

總工室檢查記錄表》(項目組用表)上記錄所觀察到的結果；

(3)應注意驗證上次發現的問題點和外部機構所提問題點的整改情況：

(4)審核的實施應以客觀事實為依據，所抽查的樣本在數量及分布方面應具有代表性，

以確保審核過程的客觀性與公正性。

3.7.5審核后活動：

(1)項目監理組季度檢查發現的問題及時發出整改通知，項目監理組負責按時整改；

(2)部門審核發現的問題由內審員及時發出整改要求，責任部門負責整改；

(3)由管理者代表或指派的內審員負責追蹤驗證問題點整改的情況及有效性。

3.7.6內審總結：在所有部門審核結束、管理評審實施前，由管理者代表對內審進行總結并

形成《內審報告》，提交管理評審會議討論。

3.8管理評審

3.8.1管理評審配合年終總結會每年實施一次，若有需要也可以組織臨時性的管理評審。

3.8.2管理評審由管理者代表至少提前一周發出通知。

3R3各部門主管接到通知后,應及時準備管理評審的匯報材料,其中：

(1)落實情況、內外部環境變化對公司管理體系所造戌的影響及體系變更的需求。

(2)監理部負責準備業主滿意信息調查的情況、業主的投訴、監理工作質量檢查考核情

況、糾正預防措施實施的情況。

(3)綜合部負責準備公司本部的職業健康安全/環境的過程績效、糾正預防措施實施的情

況。

(4)總工室負責準備責準備項目監理組的職業健康安全/環境的過程績效、糾正預防措施

實施的情況。

(5)其他部門負責準備本部門工作職責的履行情況及工作的績效的情況匯報、改善建議

等。

3.8.4管理評審的實施：

(1)以會議方式進行，由各部門就上述各種材料進行匯報，與會人員進行評審。

(2)評審應在以下方面作出結論：

一質量/安全/環境方針是否適宜、是否需要修訂；

一質量/安全/環境目標是否適宜，是否需要修訂；

一現行的質量/安全/環境管理體系是否適宜(主要核對與公司的現狀是否相結合、是否可

操作)：

■-現行的質量/安全/環境管理體系是否充分(有無該管的事情沒有進行策劃及管理)：

-現行的質量/安全/環境管理體系是否有效(主要是業主的滿意程度和公司目標的實現情

況)；

一目前體系的運行還存在哪些不足之處，需要做出哪些改進(以會議決議來體現)。

3.8.5評審還可以對次年的工作做出大致的安排并制定下年度的目標/計劃。

3.8.6評審的結果應形成記錄，管理者代表負責跟蹤決議事項。

3.9持續改進

管理層應通過以下方式實施持續改進：

(1)、通過對質量/安全/環境方針的評審與更新、文件評審與更新持續改進質量/安全/環境管

理體系的適當性、充分性；

(2)、通過目標管理(目標的P-D-C-A)持續改進質量/安全/環境管理體系的業績；

(3)、通過內部審核不斷解決所發現的體系上或實施上的不合格，不斷完善質量/安全/環境

管

理體系；

(4)、通過數據分析不斷挖掘各過程改進的機會，提高各過程的有效性和效率；

(5)、通過采取糾正/預防措施避免不合格的發生或重復發生；

(6)、落實實施管理評審所作出的各項改進決定。

4.1綜合部所涉及活動的控制

4.1.1人力資源的控制

4.1.1.1總的要求：應確保人員能勝任工作。

4.1.1.2確保的方法：

(1)明確各崗位的上崗條件與要求；

(2)從招聘、任用、崗前培訓、繼續教育等各方面對人員能力進行把關和能力提升。

4.1.1.3綜合部應建立和保存各崗位人員的人事檔案。

4.1.2培訓、意識和能力的控制

4.1.2.1總則

建立并保持員工培訓程序，明確培訓需求，確保全體員工滿足質量/職業健康安全/環境

管理體系要求的意識和能力。

4.1.2.2職責

(1)總工室負責確定公司員工的培訓需求；

⑵綜合部根據培訓需求進行組織協調并制訂年度培訓計劃；

⑶管理者代表負責審批年度培訓計劃。

4.1.2.3控制要求

⑴根據體系文件要求，確定培訓需求，明確需要培訓的人員；

⑵培訓計劃應明確對各類人員的培訓要求、培訓方式及應達到的效果；

⑶對全體員工都應進行質量/安全/環境意識教育，使其理解本公司的質量/職業健康安全/

環境管理方針，提高安全意識和持續改進的自覺性；

(4)對培訓效果應有檢驗、考核措施；

⑸職業健康安全知識的培訓不局限于課堂教學，要充分選用公司的內部會議、公告欄、公

司網站等進行職業健康安全知識的培訓教育。

4.1.3文件的控制

4.13.1目的

建立公司管埋活動文件的控制方法，以防止文件的誤用、損壞或去失，確保管埋體系運

行的各個場所能得到和使用有效版本的文件。

4.13.2范闈

適用于公司對各種與管理活動有關文件的控制。

4.1.3.3定義/參考

文件：指公司質量/安全/環境體系文件、公司行政公文、公司簽訂的合同文件、工程預算

系統應用軟件、業主提供的文件、其它外來文件以及各部門工作中產生的文件。

4.1.3.4職責

⑴總工室：負責公司管理體系文件的編寫，并負責其標識、發放、使用控制、回收、處

置等工作；負責建立公司使用的有效文件清單；負責對公司各部門、監理組的文件管理工作

進行指導監督。

⑵公司各部門：負責本職能部門使用文件的編制、報批和發放；負責建立本部門的有效

文件清單，使用有效版本文件，管理本部門的文件，并對本部門編制、使用和管理文件情況

進行監督。

⑶監理組：負責配備、編制項目監理所需的各類文件.并按要求報批和發放；負責建立

監理組有效文件清單，使用有效版本文件，管理各種文件。

4.1.3.5程序

⑴文件的分類

a.質量/安全/環境管理體系文件：質量/安全/環境管理手冊、管理體系程序文件、程序支

持性文件等。

b.工程監理專用文件：監理規劃、監理實施細則等。

c.行政公文：公司各部門對外行文和公司內部行政文件視為行政公文。

d.合同文件：公司對外簽訂的合同及其附件、補充條款等視為合同文件。

e.業主提供的文件：業主提供給項目監理部的文件由項目監理機構等部門進行控制。

f.其它外來文件：指法規性文件，包括法律、法規、規章、標準、規范、規程和上級單位、

主管部門、行業協會文件等。

g.各部門工作中產生的文件：各部門工作中產生的文件，由各部門負責管理，同時報綜合

部備案，由綜合部統一分類、歸檔。

⑵文件的編制、審批和發放

文件由公司、各使用部門根據實際工作需要編制，編制完成后，必須經有關人員對其充

分性和適宜性進行審批，方能發布。文件發布時必須考慮到發放到需要使用該文件的各個場

所。

a.公司質量/安全/環境管理手冊的編制由管理者代表主持，總工室組織有關部門編制，

管理者代表審核后，總經理批準發布。總工室應建立質量管理手冊持有者清單，明確管理手

冊的發布范圍。

b.程序支持性文件、監理作業文件、各種管理規定由咳文件的主管部門需要編制，部門

負責人審核后，分管領導批準發布。此類文件必須發放到使用該文件的各場所。

c.監理規劃、監理實施細則由項目總監理工程師組織編制，其審批程序按監理規范的規

定。發放范圍：工程建設單位和項目監理組。

出監理合同由經營部與業主協商擬訂，各部門會簽，分管領導審核，法人代表或其委托

授權人審批簽署。發放范圍：經營部、監理部、項目監理組。

e.公司行政公文由綜合舒起草，必要時經各部門會簽，公司總經理審批。

f.外來文件由綜合部明確其責任部門，報經公司總經理或分管領導批準后，由責任部門

負賁處理。對于監理組的外來文件，應按監理作業文件相關規定執行。

⑶文件編號

?質量/安全/環境管理手冊編號為：IITJL/MS-2009

?程序文件的編號為：HTJL/MP(01-07)-2009

?程序支持性文件編號為：HTJL/MI-X-（01-?）

“HTJL”-表示；“MS”一表示“管理體系”；“MP”-表示“程序文件”；“MI”-

表示“支持性文件”。"2009”為版本號；其中的“01-05”為程序文件順序號，“X-01-?”

為公司部門代號及文件順序號。

⑷文件的標識和現行有效狀態的控

a.質量/安全/環境管理體系文件應有名稱、唯一編號、日期、編制、審批/批準等標識，便

于識別。法律、法規、標準、規范等外來文件采用原文件的名稱、編號、版本號等作為標識。

b.公司編制的質量/安全/環境管理手冊、程序文件分為“受控”和“非受控”兩種，受控

的文本應加蓋公司公章加以區別。受控的管理體系文件用于發放給公司內部的所有使用人員、

管理體系認證機構等。非受控的管理體系文件用于發給經總經理或管理者代表批準發給的業

主或上級領導等。

c.公司其他質量/安全/環境管理活動文件采用受控文件清單予以標識。對于國家和行政主

管部門發布的法律、法規、技術規范、標準等都有實施日期，其修訂屬于國家和行政主管部

門控制，各部門應注意收集信息，列明常用的法律、法規文件，在此基礎上根據需要增加，

并進行動態管理（即在某文件作廢時在備注欄標明“作廢”字樣，并在文后加入新版文件名

稱。對于使用“現行”、“最新”的規范合訂本，應注意其中是否有失效文件，若有，應進

夕亍作廢標識，并注明取代版本號）。

d.公司各部門、各監理組應建立本部門（監理組）的受控文件清單，并對文件的現行有效

狀態進行動態管理，防止非預期使用失效版本的文件。

⑸文件的收發管理

a.公司各部門、各監理組應指定專人負責本部門（監理組）文件的收發管理和傳遞，以確

保文件的受控管理和在質量管理體系運行各場所能得到所需的有效版本文件。

b.各部門、監理組在收到文件后，應由專門人員收集，并進行收文登記。

（6）文件的復制管理

公司的管理手冊、程序文件嚴禁復制，其他文件需進行復制時，應經文件所屬部門

的負責人批準后方可復制。

⑺文件的評審和更新

a.文件在實施過程中可能遇到如機構變動、產品或工作流程變化、法律法規的修訂等情況，

此時有必要對原文件進行評審，評審由文件的原編制部門組織進行，明確文件是否

需要進行更改更新，使文件內容始終符合管理需要。

b.公司自行編制文件的評審由原編制部門進行，對評審后進行的更改或更新應按原審核審

批，經批準后，按原發文登記的記錄，通知有關部門、人員及時進行更換，避免使用

失效版本文件。

c.相關的法律、法規、規范、標準等發生變更后，該文件的主管部門應負責將變更內容通

知使用部門、監理組，或要求其進行換版。各類法律、法規、標準、規范類文件的主

管部門應有文件發布信息的可靠來源，以便及時掌握文件的發布或換版信息。

（8）文件的歸檔管理

a.質量/安全/環境管理體系文件在發放時，綜合部應將其中完整的一套進行歸檔。

b.綜合部應在每年年初將由領導簽發的與質量/安全/環境活動有關的行政文件文稿進行歸

檔。

c.各部門與質量/安全/環境活動有關的不屬于行政公文的文件，發文時應交一份給綜合部

歸檔，部門必須自行留存并進行管理。

d.項目監埋組在項目竣工后將項目有關文件和資料移交給監理部，但必須常年使用的文件

和資料可以除外。

e.經常性文件由使用部門、監理組或使用者妥善保存，需長期保存的文件由檔案室保存。

f.文件存檔后由保管部門標明存檔日期及其期限，編制檢索目錄，以便查找。

⑼文件的借/調閱

a.需要文件時，應向文件管理人員借閱，填寫〈聯絡單〉。

b.對于機密文件，應有綜合部負責人在〈聯絡單〉上簽字批準后，方可調閱/借閱。

c.調/借閱人員應保持文件的資料的整潔，非經允許不得拆卸復印，使用完應盡速歸還,

文件和資料的整理人員應仔細檢查歸還文件和資料的完整性后入檔結案。

⑩文件的保存

文件和資料應放置在通風良好、避免高溫潮濕和灰塵的場所。

（11）文件的作廢

a.文件的作廢決定由該文件的主管部門做出，并經原審批人批準后，方可確認作廢。對于

外來文件（包括法律、法規、規范、標準等）等的作廢，應按國家或行政主管部門的

新版文件的實施日期為準。作廢由文件主管部門發出“文件作廢通知單”，各部門、

監理組或使用者收到“文件作廢通知單”后，應立即停止使用，及時更換、注銷或自

行銷毀作廢文件，并從受控文件清單中去除，同時換用新版本文件。

b.已作廢失效的文件，若因某種需要而保留時，應注明“作廢”字樣，以示區別。

4.1.3.6應用表單

⑴目錄頁(HTJL/QR-ZH-01)

⑵聯絡單(HTJL/QR-ZH-02)

⑶文件分發記錄(HTJL/QR-ZH-03)

⑷文件傳閱單(HTJL/QR-ZH-04)

4.1.4記錄的控制

4.1.4.1目的

對記錄的標識、收集、建檔、歸檔、保存和處理進行控制，以證明服務符合業主要求及質

量/安全/環境體系運行情況，追溯各項工作展開時之狀態。

4.1.4.2職責

⑴各部門對本部門的記錄的完整性進行確認并負責保管，進行標識、整理、分類和建檔、

歸檔。

⑵綜合部負責文書檔案、員工培訓、綜合資料等的保存、處理和控制。

⑶經營部負責經營項目、合同資料、統計報表等的保存、處理和控制。

（4）總工室負責各監理項目組的監理資料、質量/安全/環境運行記錄、保修記錄、業績資料、

技術書籍等的保存、處理和控制。

4.1.4.3程序

⑴記錄的分類

a.工程監理記錄:工程監理過程中產生的所有記錄以及建設單位、質量安全監督站、各主

管部門發來的通知或記錄等。

b.管理體系運行記錄：質量/安全/環境管理體系運行過程中產生的記錄。

⑵記錄的保存方式

記錄可以采用文字和表格的紙張記錄，也可采用光盤、磁帶和磁盤記錄以及膠片、照片等

形式。

⑶記錄表單的設置

a.工程監理記錄表單按監理規范要求并根據本地區通常做法設置，表單及其內容具體詳見

監理作業文件《監理工作用表》。對需重新設計的表格，由總工室設計或監理組設計、總工

室審核，并經總工程師審批后實行。

b.管理體系運行記錄主要指程序文件和作業文件中列明的記錄，其與工程監理記錄交叉部

分可視為工程監理記錄，各設門、監理組可根據具體情況選用。管理體系運行記錄需重新設

計時，應經總工程師批準，方可投入使用。

（4）記錄的填寫及更改

a.記錄填寫要求字跡清楚、工整，內容齊全，不得用鉛筆作記錄，記錄中無該欄目的內容

用“/”表示。

b.記錄的簽字及蓋章應按表格規定的人員簽署，不得省略或他人代簽。對于有資格要求的，

應由有資格的人員簽署。

c.記錄通常不允許更改，對于部分可更改的記錄，一律采用杠改。

⑸記錄的編號標識

a.監理應用的各種記錄，應按“業主代碼-工程代碼-類別代碼-流水號”對記錄進行編號

標識。代碼由各項目監理部自行決定。

b.部門形成的記錄可直接以“部門代碼-年月-流水號”編號標識。

（6）記錄的貯存、保管

a.項目竣工后各項目監理部將記錄進行整理和歸檔后，移交給總工室。保修監理工作的記

錄待保修期完成后移交總工室。

b.各部門對記錄每年整理一次，按《文件控制程序》進行調檔、保存和處理。

c.業主或法律法規有明確規定的，記錄保存期限按其規定進行。未規定的部份，與體系整

體運作或公司經營發展有關的，保存期不少于3年，其余保存期為6個月。

d.合同要求時，應與業主聯系有關記錄的處理。

（7）記錄的借閱、查閱和復制

a.記錄的借閱、查閱，應經綜合部負責人同意方可借閱及查閱，并應在當天內返還。

b.記錄中屬于密及的復制應由公司技術負責人或其授權人員在復印者提出的復印申請上

簽署同意和復制數量后，方能復制。

（8）記錄的銷毀和處理

a.記錄保存到期后，由綜合部或監理部及總工室文檔保管人員列出清單，經公司技術負責

人審批后，統一銷毀。

b.當合同約定或者業主要求時，有關記錄可提供給業主。

4.1.4.4應用表單

⑴聯絡單(HTJL/QR-ZH-02)

4.1.5危險源辨識、風險評價和風險控制

綜合部按照附件一（《危險源辨識、風險評價和風險控制策劃》）中的“危險源辨識、

風險評價和風險控制策劃控制程序”和“環境因素識別及評價控制程序”，組織公司本部各

部門進行危險源、環境因素識別和評價，確定重大風險和重要環境因素。

4.2經營部所涉及活動的控制

4.2.1負責收集工程監理招標信息，及時取得招標文件。

4.2.2及時組織相關人員對是否投標進行評審，并形成記錄，

4.2.3若評審通過，應及時主持編制投標文件并呈交總經理批準。

4.2.4按照標書要求及時進行投標，并建立管理臺帳進行跟蹤。

4.2.5對中標的項目，應及時與業主洽談合同細節，召集相關人員進行合同評審，重點針對與

招標文件變化較大的部分。合同評審應形成記錄，合同評審按以下規定的職責和程序執行：

4.2.5.1職責

⑴經營部：

a.負責合同評審程序的編制、更改、組織實施和控制管理；負責組織確定監理服務的要求,

并對其評審；負責與業主溝通，明確業主的各項要求與期望；負責組織合同更改工作。

b.負責公司因提供合同要求的服務而獲取酬金（以下簡稱監理酬金）的收取工作。

c.負責合同的檔案管理。

⑵總工室：參與合同條款的評審，以保證滿足要求。

⑶監理部：參與監理合同有關業務范圍的評審，確定是否滿足要求。

（4）綜合部：參與監理合同有關人員能力的評審，確定是否滿足要求。

⑸項目監理組：負責履行合同有關條款，及時上報需要更改的合同有關資料；負責配合經

營部催收所在項目的監理酬金。

4.2.5.2程序

⑴監理服務要求的確定

a.經營部負責建立與業主聯系的渠道，包括業主名稱、地址、負責人、聯系人、電話傳真

以及以往與公司合作的情況等。

b.經營部接到招標文件后，需了解擬投標工程的概況、業主的期望、特別是業主的特殊要

求，包括：工程概況、項目的監理范圍、內容、要求；對項目總監的資歷、資格、業績、信

譽、能力等的要求；對現場監理工程師的要求；對項目監理組技術能力、專業人員配備的要

求；對公司支持能力的要求，如業務管理、經濟實力、后勤服務、守信守紀、領導組織協調

能力等要求。

C.經營部初步確定擬投標工程后，提交公司總經理辦公會討論，由會議決定是否參與投標。

（2）合同評審

a.合同簽定前，由經營部負責擬定合同草案并組織評審。

b.合同草案評審內容包括：

?工程監理服務的各項要求已被公司完全明確和準確理解，并得到規定；

?合同中與投標時不一致的表述，是否已完全解決，不存在要求不明確或雙方理解不同的

問題;

?公司是否有能力滿足與監理服務有關的合同各項規定以及隱含的、法律、法規的要求；

?合同主體（當事人）是否合格，內容是否合法，手續是否齊備，并符合法定程序。

e.合同草案由經營部組織相關部門評審，并負責收集評審意見，做好合同草案的評審記錄，

填寫〈合同評審表〉，報總經理批準。

d.經過評審的合同草案由經營部負責與業主聯系簽署事宜。公司總經理（或其委托代理人）

攜同經營部根據評審結果與業主談判，就與業主不一致的要求進行磋商，直至達成一致意見。

對于業主堅持的問題，應組織相關部門人員重新進行評審，并采取措施，確認能夠滿足要求

為止。對于業主沒有提出的沒有形成文件的要求，也應組織相關部門人員進行確認后，方可

與業主簽定合同。

e.合同由公司法人代表或其委托代理人簽署，并加蓋公司專用章。

⑶合同的修訂

a.在合同履行過程中，由于業主要求、工程施工遇到不可抗力或公司原因需要修訂合同文

件的某項要求時，項目監理組根據修訂的影響程度分別處理：

?一般修訂或變更，不影響原定監理規劃實施時，由監理組做好記錄，將相關情況報告公

司經營部。

?當工程發生重大變更需要修改原定監理規劃，嚴重影響工程進度和造價以及公司履行合

同時，監理組應及時報經營部，由經營部組織相關部門進行評審，并將評審結果報告公司領

導，有關合同條款與業主協商一致后予以修訂或簽訂補充合同，并發放到原合同的各使用部

門（監理組）。

b.合同評審的修改

當合同評審遇更新意見和條款修改時，應由評審或建議部門提出修改意見，由經營部進行

修改，并及時填寫修改記錄。

(4)招標文件的評審記錄和合同的評審記錄由經營部負責編制、收集和保存。

4.2.5.3應用表單

(1)《合同評審表》(HTJL/QR-JY-01)

(2)《合同臺帳》

4.2.6按照文件控制程序、記錄控制程序對合同和相關記錄進行編號、歸檔、保存。

4.2.7若合同發生變更，應再次召集有關人員進行評審并及時將信息傳達給有關人員。

4.2.8經營部應對合同履行情況進行跟蹤,并根據合同約定及時催收監理酬金。

4.3總工室涉及活動的控制

4.3.1監理工作所需的檢測設備的管理

(1)針對公司自有的設備建立臺帳，并明確校準周期。

(2)按照規定的周期送校并保存校準/檢定證書。

(3)對校準狀態進行標識，明確其有效期。

(4)對擬借項目組使用的應建立借出登記。

(5)在搬運、使用、保管過程應注意對設備進行維護，對于設備的敏感部位應貼封條，以

防止亂調導致設備的失準。

(6)發現設備失效時，應立即評估使用該設備檢測的效果的有效性，并對設備進行相應處

置。

(7)如使用測試軟件，應在使用前對其功能進行確認，并根據需要進行再確認。

4.3.2與監理工作有關的國家的法律、法規、規范/標準的收集：由總工室負責識別、收集并建

立清單列管。應確保正在實施監理的項目組都能持有與其工作相關的法律、法規、規范,標準

(可采用借用、復印分發等方式)。項FI結束后應交還總工室。

4.3.3公司層面的改進活動的實施

(1)對公司各種例會以及數據分析、內外審、業主反饋等所確定的改進的需求，應組織有

關人員制定相關的改進措施、實施并對改進效果進行跟蹤。

(2)改進實施的方法：

一了解現狀；

?-確定改進的目標：

一制定改進的措施、責任人及完成期限；

一實施所確定的改進措施并跟蹤驗證

（3）糾正措施（個案整改）：

A、出現以下情況應采取糾正措施：

A.1業主投訴或主管部門發出的整改通報；

A.2因監理工作不到位已經造成的嚴重的后果（如出現質量、安全事故）：

A.3在季度的工作檢查中發現存在嚴重的工作失誤，經檢查小組一致認定需要采取糾

正措施；

A.4其他管理代表認為需要采取糾正措施的不符合。

B、糾正措施實施的程序：

一相關人員向責任單位/人員提出不符合整改要求單：A.1-A.2類由總工室提出、A.3類

由季度檢查小組組長提出、M4類由管理者代表提出.

一責任部門負責對不符合進行評審，分析并確定產生不符合的原因。

一責任部門負責針對確定的原因制定并實施糾正措施，實施的結果應予以記錄。

一整改單的發出部門負責跟蹤并驗證所采取的糾正措施的有效性。

一糾正措施的驗證職責原則上應由措施的批準部門、監理組進行，也可由其授權部門或

人員進行。在驗證效果不好時，應對潛在不符合原因重新進行分析，并重新采取措施。對于

效果好的，可根據類似情況推廣實施。

一所有已結案的整改要求單應全部交回總工室歸檔。必要時，總工室還應將公司實施糾

正措施的有關信息提交管理評審。

（4）預防措施

A、預防措施的信息來源：

⑴易出現監理服務質量問題的階段、部位；

⑵已經多次出現的不符合情況；

⑶根據主管部門的通報、業主反饋所得的信息、同行已經發生的問題；

⑷公司領導或總工室對項目檢查后認為應采取預防措施的問題；

⑸項目中出現重大事故、事件后在相似工程部位或在其他項目中應采取預防措施的；

（6）監理工作經驗、總結各種記錄的結論以及實施較好的糾正措施；

⑺在內、外審過程中認為必要采取預防措施的；

⑻質量/安全/環境管理體系運行的難點；

（9）管理評審意見。

B、預防措施實施的程序

一在項目監理實施前，總工室應確保各項目的監理規劃能夠根據項目的特點，事先分析

可能產生的問題并制定相應的預防措施。

一根據主管部門的通報、業主反饋所得的信息、同行已經發生的問題識別本公司監理工

作中可能存在隱患，并制定相應的預防措施，在公司總監會上傳達到相關部門/人員。

一預防措施的選擇可以是：監理人員的調換、工作文件的完善、監理規劃和監理細則的

完善、安排專項檢查等。

一預防措施的驗證職責原則上應由措施的批準部門進行，也可由其授權部門或人員進

行。在驗證效果不好時，應對潛在不符合原因重新進行分析，并重新采取措施。對于效果好

的，可根據類似情況推廣實施。各部門、監理組應將所采取的預防措施報總工室備案。必要

時，總工室還應將公司實施預防措施的有關信息提交管理評審。

434按照文件控制程序、記錄控制程序對相關文件和記錄進行編制、編號、歸檔、保存。

4.3.5不符合的識別和控制

4.3.5.1目的

通過對公司質量/安全/環境體系運行中出現的不符合進行識別和控制，避免或減少不符

合造成損失，爭取處理時效，以提升質量/安全/環境管理水平，確保符合管理體系的要求。

4.3.5.2職責

⑴總，室：負貢不符合程序的建立和保持；負貢收集項目監埋組不符合信息，對嚴重不符

合組織相關人員進行評審，提出糾正措施，并對其處置結果或糾正措施效果進行驗證。

⑵總工程師：參與嚴重不符合的評審和處置，并批準處置方案或糾正措施方案。

⑶綜合部：負責公司辦公室、工地自辦食堂和員工員交通安全的事故、事件、不符合項糾

正和處理。

（4）項目監理組：總監理工程師負責本項目監理機構監理工作不符合的控制；負責對所發現

的一般不符合進行評審處置；監理組相關人員應參與重大不符合的調查和處理，提供必需的

各種信息。

4.3.5.3程序

⑴不符合的分類

a.一般不符合:指質量/安全/環境工作或行為雖未達到公司規定的標準，但未造成實質性

后果或該監理行為可在部門/項目組內控制并得到糾正。

b.嚴重不符合：指質量/安全/環境工作或行為違反了法律法規的規定、公司的相關管理規

定、監理合同的約定、業主的合理要求，己造成實質性后果。

⑵不符合的發現

a.公司總工程師在參加項目的竣工驗收或總工室在參加項目的分部驗收過程中發現的不

符合；公司監理部在季度監理業務檢查或月度巡查中中發現的不符合；公司部門/項目監理組

在工作自查過程發現的不符合。

b.外部檢查發現的不符合，指建設單位、建設行政主管部門的各種檢查或監督過程中發現

的不符合。

c.監理服務完成并交付使用后發現的不符合。

⑶不符合的識別

a.綜合部/總工室和項目組總監理工程師對一般不符合進行識別，當存在嚴重不符合時，

應報總工程師進行確認。總工室對一般不符合以“監理部/總工室檢查記錄表”進行標識，監

理組對一般不符合的標識不規定具體形式，能糾正不符合即可。

b.總工程師及公司其他領導、總工室對嚴重不符合進行識別，以公司處理通報作為標識。

c.已完成監理工作并交付使用的工程，以業主投訴記錄或公司記錄作為標識識別。

（4）不符合的處置和驗證

a.發生一般不符合，監理組內部發現的總監根據確定的處置方案，組織相關人員進行處置,

項目總監驗證；公司總工室和監理部發現的不符合，項目總監制定處置方案，監理部在后續

檢查中驗證。

b.發生嚴重不符合，總工室組織商定處置方案，總工程師和項目總監及項目相關人員參加，

總工室驗證處置情況。

c.由外部檢查發現的不符合，必要時應將處置方案報原發現部門，無疑義后方可實施。

4.354應用表單

⑴不符合項整改記錄表（HTJL/QR-JL-01）

4.3.6危險源辨識、風險評價和風險控制

按照附件一（《危險源辨識、風險評價和風險控制策劃》）中的“危險源辨識、風險評

價和風險控制策劃控制程序”和“環境因素識別及評價控制程序”，組織公司各項目監理組

進行危險源、環境因素識別和評價，確定重大風險和重要環境因素。

4.3.7職業健康安全、環境運行控制

按照附件二《職業健康安全、環境運行控制程序》，對公司工程監理管理活動中職業健

康安全以及環境運行控制。

4.4監理部涉及活動的控制

4.4.1職業健康安全/環境管理方案

4.4.1.1總貝！I

為保證目標、指標的實現，公司應制訂并執行職業健康安全/環境管理方案。

4.4.1.2職責

⑴監埋部負貢組織制訓公司的職業健康安全/環境管埋方案，并實施過程監督、檢查、考

核；

⑵管理者代表負責公司職業健康安全/環境管理方案的審核；

⑶各部門/監理組根據分解確定的FI標、指標制訂具體實施的方案。

（4）最高管理者負責批準職業健康安全管理方案。

4.4.1.3控制要求

⑴管理方案的制訂

a.管理方案應明確實現目標和指標；

b.管理方案要有技術措施，并且可行；

c.管理方案要寫明完成的時間和進度；

d.管理方案要有規定的責任部門；

e.應針對重大風險因素制訂管理方案；

f.管理方案應明確資源需求。

⑵管理方案的審批和實施

a.制訂、修訂后的職業健康安全/環境管理方案要形成文件，報管理者代表審查，并報最

高管理者批準；

b.為「保證管理方案的實施，公司的最高管理者要保證所需資源的落實。

⑶管理方案檢杳和修訂

a.管理方案應隨公司活動、生產和服務的變化及時調整和修訂；

b.職業健康安全/環境目標和指標發生重大變化時，監理部應組織相關部門、監理組對管

理方案進行修訂或補充；

c.監理部每年定期檢查管理方案的實施情況，并根據情況匯總改進建議，組織進行修訂；

d.各部門、監理組根據管理方案實施情況提出改進建議報監理部；

e.應視具體情況對管理方案進行評審。

4.4.1.4相關文件

⑴《職業健康安全/環境管理方案》（詳附件三）

4.4