在線作業

O

作業

1.第5題

貼現債券通常在票面上（），是一種折價發行的債券。

A.不規定利率

B.規定利率

C.不標明折價率

D.標明折價率

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

2.第6題

證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。

此報酬的最終源泉是（）。

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產經營過程中的資產增殖

D.虛擬資本價值

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

3.第7題

開放式基金的交易價格取決于（）。

A.基金總資產值

B.供求關系

C.基金凈資產

D.基金單位凈資產值

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

4.第8題

證券業協會性質上是一種（）。

A.證券監督機構

B.證券服務機構

C.自律性組織

D.證券投資人

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

5.第9題

編制股票價格指數的四個步驟依次為（）。

A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數

化

B.指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修

正

C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數

化

D.選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數

化

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

6.第10題

股票的未來收益的現值是（）O

A.清算價值

B.內在價值

C.帳面價值

D.票面價值

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數；1.0

此題得分：0.0

7.第11題

債券是由（）出具的。

A.投資者

B.發行人

C.代理發行人

D.債務人

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

8.第12題

股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的收益按（）利率和證券的有

效期限折算的價值就是其理論價格。

A.當前的市場利率

B.同期銀行貸款利率

C.同期銀行存款利率

D.資本成本

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

9.第13題

以下那一種風險不屬于系統風險（）。

A.政策風險

B.周期波動風險

C.利率風險

D.信用風險

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

10.第24題

證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。

A.經紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

11.第25題

可轉換證券實際上是一種普通股票的（）。

A.長期看漲期權

B.長期看跌期權

C.短期看漲期權

D.短期看跌期權

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

12.第26題

證券投資基金資產的名義持有人是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監管人

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

13.第27題

記名股票必須置備股東名冊，其中（）不是股東名冊的必備事項。

A.股東的姓名及住所

B.各股東所持股份數

C.各股東所持股票的編號

D.各股東可以賣出股票的日期

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

14.第28題

公司申請其股票上市應有（）記錄。

A.最近3年連續盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續盈利

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

15.第29題

基金管理人與托管人之間的關系是（）。

A.所有人與經營者的關系

B.經營與監管的關系

C.持有與托管的關系

D.委托與受托的關系

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

16.第30題

基金管理人由（）機構擔任。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理公司

D.商業銀行

答案:c

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

17.第31題

股票有多種價值，投資者平時較為關心的是（）。

A.票面價值

B.帳面價值

C.清算價值

D.內在價值

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

18.第32題

買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

19.第33題

可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是（）。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

20.第34題

在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫（）。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

21.第38題

中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業務。

A.政策性

B.投融資

C.保值

D.公開市場操作

答案:D

標準答案：1）

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

22.第39題

世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.巴黎

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

23.第58題

以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為（）市場。

A.資本

B.貨幣

C.間接融資

D.直接融資

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

24.第59題

商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

A.所有權或使用權

B.租賃權或轉讓權

C.收益權或處分權

D.使用權或轉讓權

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

25.第67題

資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和貨幣市場

D.短期資金市場和長期資金市場

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

26.第1題

進行證券投資技術分析最根本、最核心的因素是價格沿趨勢移動。

答案:正確

標準答案：I

您的答案：

題目分數；1.0

此題得分：0.0

27.第19題

每日的開盤價由證券交易所確定。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

28.第20題

委托人在委托有效期內有權變更或撤銷原來的委托指令。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

29.第21題

在計算股票內在價值的模型中，當假定股利增長率g=0時，不變增長模型就

是零增長模型。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題口分數：1.0

此題得分：0.0

30.第22題

1963年，威廉.夏普提出一種簡化形式的均值方差模型計算方法，使得證券投

資組合理論應用于實際市場成為可能。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題口分數：1.0

此題得分：0.0

31.第44題

期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

32.第45題

買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

33.第46題

技術分析的理論基礎是：市場永遠是對的；價格沿趨勢移動；歷史會重復。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

34.第47題

技術分析必須與基本面的分析結合起來使用。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：o.o

35.第53題

當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率

上升。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

36.第54題

技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決應該購買何種證券的問

題。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

37.第55題

通常認為正常的速動比率2,低于2的速動比率被認為是短期償債能力偏低。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

38.第56題

價和量是市場行為最基本的表現。

答案:正確

標準答案：I

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

39.第64題

可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

40.第65題

股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會

有任何不同。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

41.第66題

技術分析法的優點是同市場接近，考慮問題比較直觀。分析的結果更接近市

場的局部現象。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

42.第4題

()是指證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的

交易行為。

答案：

委托買賣

標準答案：

委托買賣

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

43.第14題

三角形態是屬于()的一類形態。

答案:

持續整理形態

標準答案：

持續整理形態

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

44.第15題

證券投資國際化是以證券形式為媒介的資金在國際間的自由流動，上市公司

的有價證券（）超越本國國界。

答案：

發行和銷售

標準答案：

發行和銷售

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

45.第16題

股票發行核準制遵循的是（）原則。

答案：

實質管理

標準答案：

實質管理

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

46.第17題

根據投資者能否直接控制其資金的運用，投資可分為（）和（）。

答案：

直接投資間接投資

標準答案：

直接投資間接投資

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

47.第18題

技術分析的三大假設：（）、（）、（）。

答案：

市場行為包括一切信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復

標準答案：

市場行為包括?切信息價格沿趨勢波動，并保持趨勢歷史會重復

您的答案：

題口分數：2.0

此題得分：0.0

48.第35題

金融期權的價格一般由期權的（）和（）構成。

答案：

內在價值時間價值

標準答案：

內在價值時間價值

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

49.第36題

證券市場國際化是（）和（）的必然結果。

答案：

生產國際化資本國際化發展

標準答案：

生產國際化資本國際化發展

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

50.第37題

價格移動的形態類型包括（）和（）形態。

答案：

持續整理形態反轉突破

標準答案：

持續整理形態反轉突破

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

51.第40題

資本資產套利模型同資本資產定價模型應用的核心（）。

答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

標準答案：

是尋找那些價格被誤定的證券

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

52.第41題

旗形和楔形是兩個最為著名的（）。

答案：

持續整理形態

標準答案：

持續整理形態

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

53.第42題

根據投資對象的性質和形式，投資可分為（）與（）。

答案：

實物資產投資金融資產投資

標準答案：

實物資產投資金融資產投資

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

54.第43題

二板市場的運作模式包括（）和（）。

答案：

非獨立的附屬市場模式獨立模式

標準答案:

小獨立的附屬市場模式獨立模式

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

55.第50題

59、期貨交易是指買賣雙方成交后，按契約中規定的價格（）交割。

答案：

延期

標準答案:

延期

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

56.第51題

根據所發行的證券上是否明確記載持有人的姓名或名稱可劃分為（）與（）。

答案：

記名式證券無記名式證券

標準答案：

記名式證券無記名式證券

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

57.第52題

（）和（）是市場潛在能量的表現。

答案：

時間空間

標準答案:

時間空間

您的答案：

題目分數:2.0

此題得分：0.0

58.第60題

拋補的看漲期權策略是一個有保護的投資策略，比較適合（）的情況。

答案：

股價較穩定或股價上升

標準答案：

股價較穩定或股價上升

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

59.第61題

V形是一種（）的形態。

答案：

失控

標準答案：

失控

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

60.第62題

56、（）是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證

券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

答案:

市價委托指令

標準答案：

市價委托指令

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

61.第63題

證券交易所的組織形式包括（）和（）。

答案：

公司制會員制

標準答案：

公司制會員制

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

62.第2題

通貨膨脹將使債券價格下跌。

答案：

錯誤。

不能籠統這樣說。一般情況下，通貨膨脹一方面提高了債券的收益率要求,

為抵消通貨膨脹造成的資金貶值損失會降低債券的價格；另一方面，通貨膨

脹增大了債券投資的風險，風險補償的要求提高了債券的要求收益率，從而

也導致債券價格下跌。但在適度通貨膨脹下，人們可能熱衷于投資債券來實

現資金保值，從而增加對債券的需求導致債券價格上漲，這可能抵消一部分

下跌效應。在過度通貨膨脹時，任何資本市場的投資都起不到保值作用，人

們紛紛將資金轉移到實物資產的囤積商品上實現保值，債券價格下跌。

標準答案：

錯誤。

不能籠統這樣說。一般情況下，通貨膨脹一方面提高了債券的收益率要求，為抵消通貨膨脹造成

的資金貶值損失會降低債券的價格；另一方面，通貨膨脹增大了債券投資的風險，風險補償的要求提

高了債券的要求收益率，從而也導致債券價格下跌。但在適度通貨膨脹下，人們可能熱衷于投資債券

來實現資金保值，從而增加對債券的需求導致債券價格上漲，這可能抵消一部分下跌效應。在過度通

貨膨脹時，任何資本市場的投資都起不到保值作用，人們紛紛將資金轉移到實物資產的囤積商品上實

現保值，債券價格下跌。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

63.第23題

技術分析的理論基礎主要來自于經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學。

答案：

錯誤。

技術分析的理論基礎是建立在以下的三個假設之上的。這三個假設是：

第一，市場的行為包含一切信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重

復。證券投資基本分析的理論基礎主要來自于經濟學、財政金融學、財務管

理學、投資學。

標準答案：

錯誤。

技術分析的理論基礎是建立在以下的三個假設之上的。這三個假設是：第一，市場的行為包含

一切信息：第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復。證券投資基本分析的理論基礎主要來自于經

濟學、財政金融學、財務管理學、投資學。

您的答案：

題目分數:3.0

此題得分：0.0

64.第48題

評價經營效果并非僅比較一下收益率就行，還要衡量證券組合所承擔的風險。

答案：

正確。

評價經營效果并不是僅僅比較一下收益率就行，還要看證券組合所承擔的

風險。風險度不同，收益率也不同。在同一風險水平上的收益率數值才具有

可比性。

標準答案：

正確。

評價經營效果并不是僅僅比較一下收益率就行，還要看證券組合所承擔的風險。風險度不同，收益

率也不同。在同一風險水平上的收益率數值才具有可比性。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

65.第3題

說明影響債券利率期限結構形狀的因素。

答案：

在任一時點上，有三種因素可以影響債券利率期限結構的形狀。第一，對

未來利率變動方向的預期。如果預期利率上升，則利率期限結構呈上升趨勢。

第二，債券預期收益中可能存在的流動性溢價。這樣，投資者在接受長期債

券時，要求對與期限相聯系的風險給予一定補償。第三，市場效率低下或者

資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙，這

一因素使長、短期資金市場形成分割。

標準答案：

在任一時點上，有三種因素可以影響債券利率期限結構的形狀。第一，對未來利率變動方向的預

期。如果預期利率上升，則利率期限結構呈上升趨勢。第二，債券預期收益中可能存在的流動性溢價。

這樣，投資者在接受長期債券時，要求對與期限相聯系的風險給予一定補償。第三，市場效率低下或

者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙，這一因素使長、短期資金

市場形成分割。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

66.第49題

6、開放型基金與封閉型基金有何區別？

答案：

開放型基金與封閉型基金的區別在于：

（1）封閉型基金的份額數量是固定的，其投資基金份額買賣和交換按標

準費率搪行；開放型基金的份額是不固定的，因而可不斷賣出和買進自己的

股份，并按凈資產價值贖回該股份。

（2）封閉型基金在存續期內不得要求贖回，故信托資產穩定，便于投資

基金管理人穩定運作投資基金。開放型基金的單位總數是變動的，給基金管

理人穩定運作投資基金帶來挑戰。

（3）封閉型基金的投資者的投資風險較大，當投資基金業績良好時，投

資者可享受超過凈資產價值的證券收益；若有虧損，則投資者最先受損失，

開放型投資基金則無上述風險。

標準答案：

開放型基金與封閉型基金的區別在于:

(1)封閉型基金的份額數量是固定的，其投資基金份額買賣和交換按標準費率搪行；開放型基金

的份額是不固定的，因而可不斷賣出和買進自己的股份，并按凈資產價值贖回該股份。

(2)封閉型基金在存續期內不得要求贖回，故信托資產穩定，便于投資基金管理人穩定運作投資

基金。開放型基金的單位總數是變動的，給基金管理人穩定運作投資基金帶來挑戰。

(3)封閉型基金的投資者的投資風險較大，當投資基金業績良好時，投資者可享受超過凈資產價

值的證券收益；若有虧損，則投資者最先受損失，開放型投資基金則無上述風險。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

67.第57題

簡述金融期貨交易的特征？

答案：

金融期貨交易的特征：

(1)交易的標的特是金融商品。

(2)金融期貨是標準化合約的交易。

(3)金融期貨交易采取公開競價方式決定買賣價格。

(4)金融期貨交易閃行會員制度。

(5)交割期限的規格化。

標準答案：

金融期貨交易的特征：

(1)交易的標的特是金融商品。

(2)金融期貨是標準化合約的交易。

(3)金融期貨交易采取公開競價方式決定買賣價格。

(4)金融期貨交易閃行會員制度。

(5)交割期限的規格化。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

作業總得分：0.0

作業總批注：

。關閉

在線作業

作業

1.第1題

證券交易所所采取的交易的組織方式是（）。

A.經紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

2.第2題

金融機構發行金融債券使得其資金來源（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

3.第3題

封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

A.贖回

B.證交所上市

C.柜臺交易

D.場外交易

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數；1.0

此題得分：0.0

4.第4題

記名股票必須置備股東名冊，其中（）不是股東名冊的必備事項。

A.股東的姓名及住所

B.各股東所持股份數

C.各股東所持股票的編號

D.各股東可以賣出股票的日期

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

5.第5題

買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

A.直接收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.贖回收益率

答案:C

標準答案:c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

6.第6題

中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業務。

A.政策性

B.投融資

C.保值

D.公開市場操作

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

7.第7題

記名股票和不記名股票的差別在于（）。

A.股東權利

B.股東義務

C.出資方式

D.記載方式

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

8.第8題

商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。

A.所有權或使用權

B.租賃權或轉讓權

C.收益權或處分權

D.使用權或轉讓權

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

9.第9題

債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

10.第11題

債券是由（）出具的。

A.投資者

B.發行人

C.代理發行人

D.債務人

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

11.第12題

貼現債券通常在票面上（），是一種折價發行的債券。

A.不規定利率

B.規定利率

C.不標明折價率

D.標明折價率

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

12.第13題

債券和股票的相同點在于（）。

A.具有同樣的權利

B.收益率一樣

C.風險一樣

D.都是籌資手段

答案:D

標準答案：D

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

13.第14題

基金管理人與托管人之間的關系是（）。

A.所有人與經營者的關系

B.經營與監管的關系

C.持有與托管的關系

D.委托與受托的關系

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分；0.0

14.第15題

股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是（）的需要而產生的。

A.系統性風險

B.非系統性風險

C.信用風險

D.財務風險

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

15.第16題

資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）.

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和貨幣市場

D.短期資金市場和長期資金市場

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

16.第21題

按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（）.

A.展期償還

B.滿期償還

C.到期償還

D.部分償還

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數；1.0

此題得分：0.0

17.第22題

（）是會員制證券交易所的最高權利機構。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.監察委員會

答案:A

標準答案：A

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

18.第31題

證券投資基金的資金主要投向（）。

A.實業

B.郵票

C.有價證券

D.珠寶

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

19.第32題

股票的未來收益的現值是（）。

A.清算價值

B.內在價值

C.帳面價值

D.票面價值

答案:B

標準答案：B

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

20.第33題

利。

的權

（）

具有

資產

金融

標的

方對

的買

期權

看跌

買入

A.賣出

B.持有

C.以上

D.案

苔

:R

案：B

標準答

案：

您的答

.0

數：1

題目分

.0

分：0

此題得

34題

21.第

。

成立

（）

所在

交易

股票

一家

上第

世界

A.紐約

丹

斯特

B.阿姆

C.倫敦

D.巴黎

:B

答案

案：B

標準答

案：

您的答

1.0

分數：

題目

.0

分；0

此題得

題

第35

22.

。

（）

券叫

的債

發行

金額

票面

低于

，以

扣率

一定折

時按

發行

率，

明利

不標

面上

在票

債券

A,單利

債券

B.復利

債券

C.貼現

債券

利率

D.累進

:C

答案

案：C

標準答

案：

您的答

.0

數：1

題目分

.0

分：0

此題得

題

第41

23.

。

擔任

機構

（）

人由

管理

基金

公司

A.證券

公司

B.保險

C.基金管理公司

D.商業銀行

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

24.第44題

目前，能在上海證交所進行交易的債券是（）。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能在證交所交易

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

25.第45題

金融期貨的交易對象是（）。

A.金融商品

B.金融商品合約

C.金融期貨合約

D.金融期權

答案:C

標準答案：c

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

26.第10題

當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率

上升。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：L0

此題得分：0.0

27.第17題

當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率

上升。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

28.第18題

進行證券投資技術分析最根本、最核心的因素是價格沿趨勢移動。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

29.第19題

投資時機選擇主要是預測個別證券的價格走勢及其波動情況，以尋找買賣時

機。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

第27題(4)分

期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

區正確

口錯誤

30.第26題

認股權證是普通股股東的一種特權。

答案:錯誤

標準答案：0

您的答案：

題目分數:2.0

此題得分:0.0

31.第29題

技術分析的理論基礎是：市場永遠是對的；價格沿趨勢移動；歷史會重復。

答案:錯誤

標準答案：0

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

32.第30題

基本分析流派認為，任何較大的價格偏差都會被市場糾正，“市場永遠是錯

的“。

答案:正確

標準答案：I

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

33.第40題

金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

34.第46題

金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題口分數：1.0

此題得分：0.0

35.第52題

上證綜合指數的基期為1990年12月19日。

答案:正確

標準答案：I

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

36.第53題

設立速動比率指標的依據是資產的周轉能力。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

37.第57題

市場利率下跌，債券價格上升。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

38.第58題

技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決應該購買何種證券的問

題。

答案:錯誤

標準答案：o

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

39.第59題

股東權益收益率是反映投資收益的指標。

答案:錯誤

標準答案：0

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分:0.0

40.第63題

一般來說，多根K線組合得到的結果較正確。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

41.第64題

價和量是市場行為最基本的表現。

答案:正確

標準答案：1

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

42.第23題

旗形和楔形是兩個最為著名的（）。

答案：

持續整理形態

標準答案：

持續整理形態

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

43.第24題

56、（）是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證

券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

答案：

市價委托指令

標準答案：

市價委托指令

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

44.第25題

按績效表現，股票可分為（）（）、與（）。

答案：

藍籌股、成長股收入股

標準答案：

藍籌股、成長股收入股

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

45.第27題

競價原則包括（）、（）。

答案：

價格優先時間優先

標準答案：

價格優先時間優先

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

46.第28題

按不同的交割價劃分。期權內在價值有三種情況：（）（）、和（）。

答案：

平價期權實值期權虛值期權

標準答案：

平價期權實值期權虛值期權

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

47.第36題

三角形主要分為三種一（）、（）和（）。

答案：

對稱三角形、上升三角形下降三角形

標準答案：

對稱三角形、上升三角形下降三角形

您的答案：

題口分數：2.0

此題得分：0.0

48.第37題

拋補的看漲期權策略是一個有保護的投資策略，比較適合（）的情況。

答案：

股價較穩定或股價上升

標準答案：

股價較穩定或股價上升

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

49.第38題

（）是一國證券主板市場之外的，針對中小型公司和新興高科技企業籌集資金

需要而設立的證券市場。

答案：

二板市場

標準答案：

二板市場

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

50.第39題

債券的特征：（）、（）、（）和（）。

答案：

償還性流動性安全性收益性

標準答案：

償還性流動性安全性收益性

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分；0.0

51.第42題

（）和（）是市場行為最基本的表現。

答案：

價量

標準答案:

價量

您的答案：

題目分數:2.0

此題得分：0.0

52.第43題

期權的時間價值既反映了期權有效期內（），又反映了（）。

答案：

時間的風險市場價格波動帶來的風險

標準答案：

時間的風險市場價格波動帶來的風險

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

53.第47題

金融期權的價格一般由期權的（）和（）構成。

答案：

內在價值時間價值

標準答案：

內在價值時間價值

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

54.第48題

46、世界目前主要的外國債券有（），（）、（）等。

答案:揚基債券武士債券瑞士法郎債券

標準答案：揚基債券武士債券瑞士法郎債券

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

55.第49題

59、期貨交易是指買賣雙方成交后，按契約中規定的價格（）交割。

答案：

延期

標準答案：

延期

您的答案：

題目分數:2.0

此題得分；0.0

56.第50題

根據所發行的證券上是否明確記載持有人的姓名或名稱可劃分為（）與（）。

答案：

記名式證券無記名式證券

標準答案：

記名式證券無記名式證券

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

57.第51題

金融衍生證券是指其價值由（）衍生出的資產。

答案：

另一金融資產的價值

標準答案：

另一金融資產的價值

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

58.第54題

證券交易所的組織形式包括（）和（）。

答案：

公司制會員制

標準答案：

公司制會員制

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

59.第55題

股票發行核準制遵循的是（）原則。

答案：

實質管理

標準答案：

實質管理

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分:0.0

60.第56題

按股東權利不同，股票可分為（）（）和。

答案：

普通股優先股

標準答案：

普通股優先股

您的答案：

題目分數：2.0

此題得分：0.0

61.第60題

()是指依法設立從事證券服務業務的法人機構。包括證券登記結算機構、證

券投資咨詢機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構和證券信用評

級機構等等。

答案：

證券服務機構

標準答案：

證券服務機構

您的答案：

題目分數：1.0

此題得分：0.0

62.第20題

技術分析的優點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應用起來

相對簡單。技術分析的缺點主要是預測的時間跨度相對較長，對短線投資者

的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低。

答案：

錯誤。

基本分析的優點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應用

起來相對簡單。基本分析的缺點主要是預測的時間跨度相對較長，對短線投

資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低。技術分析的優點是

同市場接近，考慮問題比較直接。技術分析的缺點是考慮問題的范圍相對較

窄，對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷。

標準答案：

錯誤。

基本分析的優點主要是能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單。基本分

析的缺點主要是預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相

對較低。技術分析的優點是同市場接近，考慮問題比較直接。技術分析的缺點是考慮問題的范圍相對

較窄，對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

63.第65題

技術分析的理論基礎主要來自于經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學。

答案：

錯誤。

技術分析的理論基礎是建立在以下的三個假設之上的。這三個假設是：

第一，市場的行為包含一切信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重

復。證券投資基本分析的理論基礎主要來自于經濟學、財政金融學、財務管

理學、投資學。

標準答案：

錯誤。

技術分析的理論基礎是建立在以下的三個假設之上的。這三個假設是；第一，市場的行為包含

一切信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復.證券投資基本分析的理論基礎主要來自于經

濟學、財政金融學、財務管理學、投資學。

您的答案：

題目分數:3.0

此題得分：0.0

64.第66題

當影響證券價格的因素發生變化時，股票價格和債券價格發生相同的變化。

答案：

錯誤。

當影響證券價格因素發生變化時，股票價格變動比債券靈敏，而且波動幅

度也大得多。根本原因在于債券的利息是固定的，影響債券價格變化的根本

因素是預期償債風險的大小，同時，債券的有限期限也對債券價格形成制約。

股票的股息不固定，又沒有期限限制，各種因素可能對公司的盈利狀況有較

大影響，從而在很大程度上影響股票投資收益。

標準答案;

錯誤。

當影響證券價格因素發生變化時，股票價格變動比債券靈敏，而且波動幅度也大得多。根本原因

在于債券的利息是固定的，影響債券價格變化的根本因素是預期償債風險的大小，同時，債券的有限

期限也對債券價格形成制約。股票的股息不固定，又沒有期限限制，各種因素可能對公司的盈利狀況

有較大影響，從而在很大程度上影響股票投資收益。

您的答案：

題目分數：3.0

此題得分：0.0

65.第61題

簡述金融期貨交易的特征?

答案：

金融期貨交易的特征：

(1)交易的標的特是金融商品。

(2)金融期貨是標準化合約的交易。

(3)金融期貨交易采取公開競價方式決定買賣價格。

(4)金融期貨交易閃行會員制度。

(5)交割期限的規格化。

標準答案：

金融期貨交易的特征：

(1)交易的標的特是金融商品。

(2)金融期貨是標準化合約的交易。

(3)金融期貨交易采取公開競價方式決定買賣價格。

(4)金融期貨交易閃行會員制度。

(5)交割期限的規格化。

您的答案：

題目分數;3.0

此題得分：0.0

教師未批改

66.第62題

證券的票面要素主要有哪些？

答案：

第一，持有人，即證券歸誰所有；

第二，證券的標的物，即證券票面上所載明的特定的具體內容，它表明持

有人權利所指的特定對象；

第三，標的物的價值，即證券所載明的標的物價值的大小；

第四，權利，即持有人持有該證券所擁有的權利。

標準答案:

第一，持有人，即證券歸誰所有；

第二，證券的標的物，即證券票面上所載明的特定的具體內容，它表明持有人權利所指的特定對象;

第三，標的物的價值，即證券所載明的標的物價值的大小；

第四，權利，即持有人持有該證券所擁有的權利。

您的答案:

題目分數：3.0

此題得分：0.0

教師未批改

67.第67題

契約型投資基金與公司型投資基金有何區別？

答案:

契約型投資基金與公司型投資基金作為兩種基金組織類型，二者在立法基礎、

法人資格、投