證券從業《證券投資顧問》試題（895題）含答案

單選題：【2013年真題】能夠體現證券公司內部控制的制衡性之一的是前臺業務

與后臺管理支持（）。

A.絕對分離

B.適當分離

C.融為一體

D.可以換崗

正確答案：B

單選題：【2014年真題】一般來說，在下列基金中，管理費率最低的是（）o

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.認股權證基金

D.股票基金

正確答案：B

單選題：《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（即〃國九條〃）明確

提出了對證券公司規范發展的要求，下列有關表述錯誤的是（）。

A.完善治理結構，規范股東行為

B.嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

C.完善內控機制，加強對分支機構的集中統一管理

D.完善以總資產為核心的風險監控指標體系，督促證券公司實施穩鍵的財務政策

正確答案：D

單選題：外國公司的股票在美國上市通常采用（）形式.

A.股票

B.存托憑證

C.認股權證

D.股票期權

正確答案：B

多選題：退市風險警示的處理措施包括（）。

A.對以前年度財務會計報告進行追溯調整

B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票

C.股票價格的日漲跌幅限制為5%

D.受到證券交易所公開譴責

正確答案：BC

多選題：債券的票面要素包括（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券承銷者名稱

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】證券公司的（）或其他風險控制指標不符合規定標準

的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正。

A.固定資產

B.負債

C.總資產

D.凈資本

正確答案：D

單選題：【2013年真題】有價證券是（）的一種形式。

A.商品證券

B.權益資本

C.虛擬資本

D.債務資本

正確答案:C

單選題:證券公司應當繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取,

并由（）代扣代收。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.基金公司

C.證券交易所

D.中國證監會

正確答案：A

多選題：下列有關證券交易所的監察系統的說法中正確的有（）。

A.監察系統是證券交易所依法設立的證券交易監控系統

B.通過綜合運用電子預警、統計分析等信息分析技術，對證券交易活動進行實時

動態監控和統計分析

C.可以及時發現涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為

D.監察系統是證券交易所維護市場交易秩序的重要技術平臺

正確答案：ABCD

多選題：證券的機構投資者主要包括（）。

A.金融機構

B.政府機構

C.企業和事業法人

D.各類基金

正確答案：ABCD

單選題：【年真題】我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括（）

2013o

A.國債

B.公司債

C.地方政府債

D.資產證券化證券

正確答窠：C

單選題：【2013年真題】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，對首次發行的

股票在深圳證券交易所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可

以根據（）結果直接確定發行價格。

A.累計投標詢價

B.初步詢價

C.靜態市盈率

D.動態市盈率

正確答案：B

多選題：【2012年真題】憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區別有（）。

A.是否免稅不同，憑證式國債免繳利息稅；儲蓄國債（電子式）不免

B.申請購買手續不同，憑證式國債可持續現金直接購買；儲蓄國債（電子式）需

開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

C.付息方式不同，憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債（電子式）既有按

年付息品種，也有利隨本清品種

D.發行對象不同，憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購；儲蓄

國債（電子式）的發行對象僅限個人

正確答案：BCD

單選題：下列指標中反映證券市場容量的是（）。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券化率

C.證券市場指數

D.證券市場價值

正確答案：B

多選題：衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括

（）。

A.流動比率

B.銷售周轉率

C.杠桿比率

D.速動比率

正確答案：ABD

多選題：【2013年真題】證券公司受期貨公司委托在從事IB業務時應當提供的服

務包括（）o

A.協助辦理開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理期貨交易

D.中國證監會規定的其他服務

正確答案：ABD

多選題：【2014年真題】證券投資基金作為一種新型的投資工具，其主要特征是

()o

A.將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資

B.由專家管理和運作

C.經營穩定，收益較高

D.組合投資，分散風險

正確答案：ABCD

單選題：在證券投資顧問業務的流程中，了解客戶情況，評估客戶的風險承受能

力，為客戶選擇適當的投資顧問服務或產品，告知客戶()，由客戶自主選擇是

否簽約。回服務內容包服務方式回收費團風險情況

A.0>0

B.團、回

C.團、團、0

DJ3、回、回、0

正確答案：D

多選題：【2013年真題】中國證監會是全國()的監管部門。

A.期貨市場

B.證券市場

C.貨幣市場

D.外匯市場

正確答案：AB單選題：【2012年真題】證券公司凈資本或其他風險控制指標不

符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，整改期限最長不超過()個

工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：C

單選題:我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）

人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.341元

正確答案：B

單選題：股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權的（）通過。

A.1/3以上

B.過半數以上

C.2/3以上

D.全部

正確答案：B

單選題：以下（）不屬于情景分析的執行步驟。

A.主題的確定

B.主要影響因素的選擇

C.選擇合適觀察期的風險因素歷史收益率時間序列

D.方案的描述與篩選

正確答案：C

單選題：在現金、消費和債務管理中，家庭緊急預備金的儲存形式包括（）。回

購買股票團活期存款團短期定期存款由貨幣市場基金國利用貸款額度

A.0>回、團、0

B.@>團、田、0

C.團、團、回

D屈、團、團、團

正確答案：B

多選題：國際債券的種類包括（）o

A.外國債券

B亞洲債券

C歐洲債券

D.美洲債券

正確答案：AC

單選題：上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后,

交易經手費的（）納入證券投資者保護基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

正確答案：A

多選題：【2014年真題】對于發行人而言，發行存托憑證的優點主要是（）o

A.籌得本市資金

B.籌得本市資金

C.發行成本低

D.上市手續簡單

正確答案：BCD

多選題：關于首次公開發行股票的發行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的

有（）。

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣

除非經常性損益后較低者為計算依據

B.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，

或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元

C.發行前股本總額不少于人民幣5000萬元

D.最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占總資產的

比例不高于20%

正確答案：AB

單選題：注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（)o

A.A股

B.S股

C.B股

D.1股

正確答案：B

多選題：最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括

（）o

A.優勢

B.機會

C創新

D.威脅，

正確答案：ABD

多選題：【2013年真題】金融期貨的基本功能有（）功能。

A.套利

B.投機

C.價格發現

D.套期保值

正確答案：ABCD

多選題：作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）o

A.保證收益

B.分散風險

C.專業理財

D.集合投資?

正確答案：BCD

多選題：基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監

會批準。

A.更換基金管理人

B.出具業績報告

C.更換基金托管人

D.基金擴募？

正確答案：ACD

多選題：下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（）。？

A.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格？

B.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念？

C.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價

格（或數值）變動的派生金融產品？

D.基礎金融產品不能是金融衍生工具？

正確答案：AD

單選題：【2012年真題】根據市場集中度，證券市場可以劃分為（）0

A.集中交易市場、交易所市場

B.集中交易市場、場外市場

C.集中交易市場、柜臺市場

D.場外市場、柜臺市場

正確答案：B

多選題：證券投資基金的主要投資風險包括（）o

A.市場風險

B.管理能力風險

C.技術風險

D.巨額贖回風險

正確答案：ABCD

單選題：（）于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定

發展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為〃國九條〃。

A.中國證監會

B.國務院

C.國家發展和改革委員會

D.國務院證券委

正確答案：B

多選題：對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實

行監督管理的部門有（）0

A.財政部

B.證券監督管理委員會

C.人民銀行

D.證券交易所

正確答案：AB

多選題：為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都

不得動用結算參與人用于交收的（）等財產。

A.收益分配權

B.擔保物

C.資金

D證券

正確答案；BCD多選題：【2013年真題】對于發行人而言，發行存托憑證的優點

主要是（）o

A.籌資能力強

B.上市手續簡單

C.發行成本低

D.籌得本幣資金

正確答案：ABC

多選題：【2012年真題】存在活躍市場的投資產品，可以采取（）的方式進行基

金資產的估值。

A.估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

B.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，應參考交易市

價確定公允價值

C.估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投

資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

D.有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價

進行調整，以確定投資品種的公允價值

正確答案：ABCD

多選題：關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的是（）o

A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面

都會導致市場的嚴重缺陷

B.資金盈余者可以通過買入證券實現投資

C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的

D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】（）是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產

間公司投資形成的股份。

A.國家股

B.法人股

C外資股

D.社會公眾股

正確答案；A

單選題：關于證券投資基本分析與技術分析的說法中，正確的有（）。I技術分析

著重于分析股票市價的運動規律II技術分析主要分析股票的供需、市場價格和交

易數量等市場因素HI基本分析屬于長期性質的IV基本分析有助于投資者正確地

選擇股票投資的對象

A.I、II、III

B.lkIIKIV

C.kIKIV

D.hIL川、IV

正確答案：D

單選題：關于金融期權交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（）0

A.買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

正確答案：A

多選題：下列屬于證券業從業人員誠信信息記錄中的獎勵信息的是（）o

A.受到中國證監會，中國證券業協會的表彰、獎勵的情況？

B.上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況？

C.地方證券業協會的表彰、獎勵的情況？

D.所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況？

正確答案：ABCD

單選題：有價證券具有（）的基本特征。

A.期限盈利流通風險

B.周期盈利流通風險

C.期限收益流通風險

D.周期收益流動風險

正確答窠：C

單選題：證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格,

凈資本不低于（）。

億

A1元

億

2元

邑

億

C3元

億

"5元

正確答案：B

單選題：【2013年真題】一般來講，政府債券與公司債券相比（）。

A.公司債券風險大，收益低

B.公司債券風險小，收益高

C.政府債券風險大，收益高

D.政府債券風險小，收益穩定

正確答窠：D

單選題：邁克爾一波特認為，一個行業激烈競爭的局面源于其內存的競爭結構。

一個行業內存的基本競爭力量包括（）。I潛在入侵者II替代產品川供方IV需方

A』、II、III、IV

B.I、II、III

C.lkIlkIV

D.l、IIKIV

正確答案：A

單選題：當股價下跌到某價位附近時，出現買方增加，賣方減少的情況，使股價

停止下跌的直線是（）。

A.支撐線

B.壓力線

C.趨勢線

D.阻力線

正確答案：A

單選題：證券投資基金應履行信息披露義務，但公開披露的基金信息不包括

（）o

A.基金管理公司年度計劃

B.基金托管協議

C.基金募集情況

D.基金合同

正確答案：A

多選題：【2013年真題】基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括（）

等。

A.基金交易費

B.基金管理費

C.基金運作費

D.基金托管費

正確答窠：ABCD

多選題：股票賬面價值又稱為（）。

A.股票面值

B.股票內在價值

C.股票凈值

D.每股凈資產

正確答案：CD

多選題：在證券市場上，證券發行人主要是（）o

A.個人

B.企業

C.金融機構

D.政府？

正確答案：BCD

單選題：行業的市場類型分為（）。I完全競爭II壟斷競爭小寡頭壟斷IV完全壟

斷

A.I、II、IIKIV

B.lk川、IV

C.IIKIV

D.l、II

正確答案：A

單選題：【2013年真題】《證券發行與承銷管理辦法》規定，戰略投資者應當承

諾獲得配售的股票持有期限為（）o

A.6個月以上

B.12個月以上

C.1個月以上

D.3個月以上

正確答案：B

多選題：【2013年真題】債券與股票的區別表現在（）。

A.兩者的收益率毫無關系

B.公司發行股票和債券的目的不同

C.兩者的期限不同

D.兩者的收益不同

正確答案：BCD

多選題：影響股票價格的宏觀經濟因素包括（）o

A.市場利率

B.財政政策

C.經濟增長

D.貨幣政策？

正確答案：ABCD單選題：證券公司及證券營業部應當在公司網站以營業部顯著

位置公示客戶投訴（），保證投訴至少在營業時間內有人值守。I電話II傳真川

電子信箱IV地址

A.I、II、III

B.KII、IV

C.lkIIKIV

D.KIKIlkIV

正確答案：A

單選題：依據優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優先股票可以分為

（）o

A.累積優先股票和非累積優先股票

B.參與優先股票和非參與優先股票

C.可轉換優先股票和不可轉換優先股票

D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票

正確答案：C

單選題：【2013年真題】下列關于證券公司分公司的敘述，正確的是（）0

A.在性質上屬于企業法人

B.其法律責任由自身承擔

C.設立分公司，應當經中國證監會批準

D.證券營業部屬于證券公司分公司

正確答案：C

多選題:根據我國《基金法》規定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）o

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

B.不公平地對待其管理的不同基金財產

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律

行為

D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

正確答案：ABD

單選題：【2013年真題】下列各項中，（）不屬于利率金融衍生工具。

A.遠期利率協議

B.利率期權

C.信用聯結票據

D.利率互換

正確答案：C

單選題：【2013年真題】在ADR交易過程中，（）負責ADR的注冊和過戶，安

排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券銀行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

正確答案：A

多選題：在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意

義，也有消極意義，其中積極意義有（

A.價格平衡作用？

B.增強流動性

C.有助于分散價格變動風險？

D.使市場更有序？

正確答案：ABC

單選題：（）是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所

需的一切服務。

A.中央存托公司

B.信托投資公司

C.托管銀行

D.存券銀行

正確答案：D

單選題：關于方差最小化法，說法正確的是（）。團債券組合收益與指數收益之間

的偏差稱為追隨誤差團求得追隨誤差方差最小化的債券組合國適用債券數目較大

的情況團要求采用大量的歷史數據

A屈、團、@

B.0>回、0

C.13、團、團、團

D.0>團、0

正確答案：C

多選題：在國際金融市場上，常見的參考利率有（）。?

A.國債利率

B.聯邦基金利率

C.倫敦銀行間同業拆放利率

D.歐洲美元定期存款單利率

正確答案：ABCD

多選題：股東大會的下列決議需經出席會議的股東所持表決權的2,/3以上通過

的有（）o

A.修改公司章程

B.增加或減少注冊資本的決議

C.對發行公司債券作出決議

D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

正確答案：ABD

單選題：2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有（）

家創業板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

正確答案：C

多選題：設立證券公司，對注冊資本的要求有（）o

A.注冊資本應當是實繳資本

B.將注冊資本最高限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤

C.分為5000萬元、1億元和2億元三個標準

D.經營財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

正確答案；AD

多選題：【2013年真題】下列機構中，屬于證券服務機構的是（）。

A.資信評級機構

B.財務顧問機構

C.會計師事務所

D.投資咨詢機構

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國證券法》對證券交易所主要內容的規

定包括（）o

A.證券交易各機構的職貢劃分

B.證券交易所的功能、性質、組織架構及從業人員的規定

C.技術性停牌或者長期停市的條件和程序

D.證券交易所從業人員的回避原則

正確答案：ABD

單選題:衡量一個證券投資基金經營業績的主要指標是每份基金份額的（）o

A.運作費高低

B.管理費高低

C.資產凈值

D.資產總值

正確答案：C

單選題：負責提升證券化產品信用等級的機構是（）o

A.資金和資產存管機構

B.特定目的機構

C.信用評級機構

D.信用增級機構

正確答案：D

單選題：我國《刑法》規定，凡提供虛假財務會計報告罪的，對公司直接負責的

主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處（）罰金。

A.3;l萬元以上5萬元以下

B.5;l萬元以上10萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;2萬元以上20萬元以下

正確答案：C

多選題：作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的

區別包括（）0

A.交易場所和交易組織形式不同？

B.交易的監管程度不同？

C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定?

D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同？

正確答窠：ABCD

單選題：中國證券業協會自1991年成立以來，共召開（）次會員大會。

A3

B.4

C.5

D.8

正確答案：B單選題：關于國際債券，下列敘述中正確的是（）o

A.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B.歐洲債券在跌律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個

國家或幾個國家同時承銷

正確答案：B

單選題：證券公司應當有（）名以上在證券業擔任高級管理人員滿（）

年的高級管理人員。

A.2,3

B.2,5

C.3,2

D.3,5

正確答案：C

單選題：1929-1933年，資本主義國家爆發了嚴重的經濟危機，導致美國證券業

和銀行業走向（）o

A.同業經營

B.分業經營

C.交叉經營

D.混業經營

正確答案：B

單選題：下列情形發生時不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正的是（）。

A.送股

B.配股

C.股票價格在某一日暴跌

D.增發股票

正確答案：C

多選題：政府債券的（）關系著一國的政治、經濟發展的全局。

A.票面形式

B.發行規模

C.期限結構

D.未清償余額

正確答案：BCD

單選題：下列不屬于個人資產負債表中流動資產的是（）。

A現金

B.定期存款

C.股票

D.貨幣市場基金

正確答案：C

單選題：在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，（）以上的

基金資產投資于股票的，為股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案：A

多選題：有價證券具有的主要特征是（）0

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.期限性

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】在2007年開始的美國次貸危機下，全球證券市場的發

展呈現出一些新趨勢，表現為（）。

A.金融機構的去杠桿化

B.金融監管的改革

C.國際金融合作的進一步加強

D.金融風險復雜化

正確答案：ABC

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國證券法》規定，對操縱市場行為的監

管包括（）。

A.事后處理

B.談話提醒

C.行政干預

D.事前監管

正確答案：AD

單選題：下列證券投資風險中，屬于系統性風險的是（）o

A.財務風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.經營風險

正確答案：C

單選題：（）是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。

A.集中競價交易

B.大宗交易

C.綜合協議交易

D.固定收益平臺交易

正確答案：B

單選題：通常所說的〃金邊債券〃是指（）o

A.以黃金儲備為擔保而發行的債券

B.企業債券

C.金融債券

D.政府債券

正確答案：D

多選題：【2013年真題】下列有關金融期權的表述中正確的是（）。

A.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利

B.期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利

C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務

D.當期權的買方選擇行使權利時，期權的賣方可以有條件地履行合約規定的義務

正確答案：ABC

單選題：（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易

等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

A.證券管理業務

B.證券研究業務

C.證券法律業務

D.證券交易業務

正確答案:C

單選題：設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（）億元。

A.2

B.3

C.5

D.6

正確答案：A

單選題：證券公司直接為投資者開立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結算賬戶

正確答案：D

單選題：有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指（）?

A.政府債券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

正確答案：C

單選題：股份公司在提供優先認股權時會設定一個（），在此日期前（含當日）

認購普通股票的，該股東享有優先認股權。

A.股權交易日

B.股權登記日

C.股權發行日

D.股權認購日

正確答案：B

多選題：下列各項中，可以作為利率期權的基礎資產的金融工具有（）。

A.利率指數

B.歐洲美元債券

C.大面額可轉讓存單

D.長期政府債券

正確答案：BCD單選題：（）是在全國銀行間同業拆借中心進行。

A.債券遠期交易

B.股票遠期合約交易

C.股指期貨交易

D.遠期匯率協議交易

正確答案：A

多選題：【2013年真題】恒生流通綜合指數系列包括（）o

A.恒生綜合指數

B.恒生流通綜合指數

C.恒生香港流通指數

D.恒生中國內地流通指數

正確答案：BCD

單選題：股票價格指數期貨的出現主要是為了規避（）o

A.市場風險

B.非系統性風險

C.系統性風險

D.違約風險

正確答案：C

單選題：以下哪種風險不屬于系統風險（）。

A.信用風險

B.利率風險

C.經濟周期波動風險

D.政策風險

正確答案：A

單選題：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金，股票基金，貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基會

正確答案：A

單選題：證券產品進場時機選擇的要求有（）。I進場時機的選擇應結合證券市場

環境II進場時機選擇應當在構建投資組合的基礎之上III選擇進場時機需要消極

的投資思維跟進IV進場時機的選擇應當制定合理的退出目標V進場時機的選擇

應當制定合理的進入目標

A』、IILIV

B.I、II、IV

C.Kll>V

D.I、II、IIKIV、V

正確答案：B

多選題：《中華人民共和國公司法》規定，發行無記名股票的公司應當于股東大

會會議召開前30日公告會議召開的（）o

A地點

B時間

C.審議事項

D.議事方式

正確答案：ABC

單選題:【2012年真題】如果一股分拆為兩股，則分拆后股票價格為分拆前的（）。

AL半

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正確答案：A

多選題：【2012年真題】證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括

（）o

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制

B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適

應，并具備充分的合理性和可行性

C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的

情形

D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

正確答案：ABD

多選題：證券市場風險是指證券市場價格會因經濟等各種因素的影響而產生波動,

主要包括（）0

A.政策風險

B.經濟周期風險

C.利率風險

D.購買力風險

正確答案：ABCD

單選題：制定投資規劃時的步驟包括（）。I讓客戶認識自己的風險承受能力II

確定客戶的投資目標III實施投資計劃IV根據客戶的目標和風險承受能力確定投

資計劃V監控投資計劃

A.I、II、IIKIV

B.I、II、IILV

C.KII、IV、V

D.l>II、IIKIV、V

正確答案；D

單選題：在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。

A.現金方式

B.分紅再投資轉換為基金份額

C.現金方式和分紅再投資轉換為基金份額

D.既不是現金方式，也不是分紅再投資轉換為基金份額方式

正確答案：C

多選題:【2014年真題】下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有（）。

A.上市公司

B.從事證券服務業務的資產評估機構

C.證券發行人

D.從事證券服務業務的資信評估機構

正確答窠：ABCD

單選題：經濟周期的變動中，利率和成本的降低以及政府支川增加對行業輪動影

響的說法正確的是（）。團利率和成本降低，刺激可選消費復蘇，并沿產業鏈向下

團利率降低和貨幣供應寬松，大宗商品價格迎來第一次反彈團政府支出增加，導致

基建和新技術興起，并且沿產業鏈傳導向出口增加會促進經濟的快速復蘇，并且

沿著產業鏈帶動經濟全面發展

A.團、團

B.0、團

C.回、團、回、0

D.0＞團、團

正確答案：C

單選題：【2013年真題】美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現的新趨勢不包

括（）。

A.金融監管的改革

B.金融機構的去杠桿化

C.國際金融合作的進一步加強

D.金融分業經營

正確答案：D

單選題：下列關于證券產品買進時機選擇的策略的說法中，不正確的是（）。

A.重大利多因素正在醞釀時買進

B.等到股價跌落谷底，而不容易回升時買進

C.不確切的傳言造成非理性下跌時買進

D.總體經濟環境因素不利的時候，可以買進

正確答案：D

單選題:A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500

元，若利率為10%,則第三年末兩個方案的終值相差約（）元。

A.348

B.105

C.505

D.166

正確答案：D

單選題：【2012年真題】證券市場本質上是（）。

A.價值直接交換的場所

B.財產權利直接交換的場所

C.價值實現增值的場所

D.風險直接交換的場所

正確答案：A

單選題：若期貨交易保證金為合約金額的6%,則期貨交易者可以控制的合約資

產為所投資金額的（）倍。

A.5.7

B.10.7

C.16.7

D.20.0

正確答案：C

單選題：個人投資者投資證券的主要目的有（）。I謀求操縱證券市場II追求盈利

川謀求資本保值IV謀求資本增值

A』、II、III

B.I、II、IV

C.l、IlkIV

D.IKIII、IV

正確答案：D多選題：在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，

它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（）o

A.價格平衡作用

B.增強流動性

C.有助于分散價格變動風險

D.使市場更有序

正確答案：ABC

單選題:證券交易所作為一線監管者，下列各項不屬于《中華人民共和國證券法》

授予證券交易所的一線監管權力的是（）0

A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報中國證監會備案

B.對證券的上市交易申請行使審核權

C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行

使決定權

正確答案：A

單選題：以下屬于證券產品賣出時機選擇的策略的是（）。I重大利多因素正在醞

釀時賣出II股價跌落谷底，而不容易回升時賣出III從高價跌落10%時應賣出股

票IV股票價格走勢達到高峰，再也無力繼續攀上時，應賣出股票

A』、III、IV

B.川、IV

C.l、II

D.l>II、III

正確答案：B

單選題：附認股權證的公司債券的購買者可以（）。

A.按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

B.按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

C.按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權

D.按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

正確答案：A

單選題：中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。

這句話描述的是中小企業板塊的（）o

A.運作獨立

B.監督獨立

C.代碼獨立

D.指數獨立

正確答案：A

單選題：下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內容表述錯誤的是

（）o

A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現利率自由化

B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互

相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發展

C.放松外匯管制

D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

正確答案：A

單選題：最普通、最基本的股息形式是（）。

A.建業股息

B.財產股息

C.現金股息

D.股票股息

正確答案：C

多選題：我國《證券投資基金法》規定，基金信息披露人應當依法披露基金信息,

并保證所披露信息的（）o

A.完整性

B.公平性

C.準確性

D.真實性？

正確答案：ACD

單選題：下列關于上市開放式基金（1OF）的描述中不正確的是（）。

A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B.可通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起

C.10F必須采用指數基金模式

D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創性

正確答案：C

單選題：股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利

是（）。

A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策

B.公司資產收益權和剩余資產分配權

C.股東持有的股份可依法轉讓

D.優先認股權或配股權

正確答案：A

單選題：當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措

施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券業協會

C.證券監督管理機構

D.財政部

正確答案：C

多選題：【2013年真題】下列關于流通國債和非流通國債的說法中正確的有（）o

A.流通國債可以自由轉讓，轉讓價格取決于市場利率

B.流通國債的轉讓一般在證券市場上進行

C.非流通國債不能自由轉讓，通常必須記名

D.非流通國債的發行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構

正確答窠：BD

單選題：【2013年真題】投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，

必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的（）所

決定的。

A.跨期性

B杠桿性

C.風險性

D.投機性

正確答案：A

多選題：現在日經股價指數分為（）o

A.日經225種股價指數

B.日經500種股價指數

C.日經180種股價指數

D.日經300種股價指數

正確答案：AB

多選題：目前，中國上市公司信息披露制度己形成，包括（）o

A.基本法律

B.行政法規

C.部門規章

D.地方法規

正確答案：ABC

單選題：【2014年真題】以下關于股份流通受限與否分類的說法錯誤的是（）。

A.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股

份

B.無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

C.未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

D.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份

正確答案：C

多選題：【2013年真題】私募證券的特點有（）o

A.審核嚴格

B.審核寬松

C.定向發行

D.公開發行

正確答案：BC

單選題：債券發行的定價方式以（）最為典型。

A.詢價方式

B.公開招標

C.協商定價方式

D.上網競價方式

正確答案：B

多選題：中國證券業協會的自律管理職能包括（）o

A.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業人員的自律管理

D.代辦股份轉讓系統

正確答案：BC

單選題：【2013年真題】被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險

利率的證券是（）o

A.政府債券

B.政府機構債券

C.中央政府債券

D.中央銀行發行的證券

正確答案：C單選題：股票市場上的行業板塊輪動會隨著行業不同的（）和（）

變化而產生規律性的輪動。

A.盈利周期；經濟周期

B.經濟周期；氣候周期

C.盈利周期；氣候周期

D.物理周期；經濟周期

正確答案：A

多選題：國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是

（）o

A.基金興華

B.基金金泰

C.基金安信

D.基金開元

正確答案：BD

單選題：可交換債券與可轉換債券的相似之處是（）。

A.發行要素

B.適用的法規

C.發債主體和償債主體

D.所換股份的來源

正確答案：A

多選題：關于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是

（）。

A.公司最近3年連續虧損

B.公司對財務會計報告虛假記載，可能誤導投資者

C.公司未按照規定公開其財務狀況

D.公司有重大違法行為

正確答案：ABCD

多選題：【年真題】對基金投資進行限制的主要目的有（）

20130

A.降低風險

B.避免基金操縱市場

C.發揮基金引導市場的積極作用

D.增加基金資產的收益水平

正確答案：ABC

單選題：股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（）程序分配。

A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股

東分配

B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股

股東分配

C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優先股股東分配、對普通股

股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股

股東分配

正確答案：B

單選題：股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。

A.各種貨幣

B.股票或股票指數

C.利率或利率的載體

D.以基礎產品所蘊涵的信用風險或違約風險

正確答案：B

單選題：普通股股東行使剩余資產分配權時需要的先決條件是（）o

A.必須是在公司正常經營時

B.必須是在公司解散清算時

C.普通股股東必須持股一年以上

D.普通股股東要求分配公司資產的權利是任意的？

正確答案：B

多選題：【2012年真題】證券投資者保護基金公司的職責有（）。

A.籌集、管理和運作資金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

正確答案：ACD

單選題：（）于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定

發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。

A.國務院證券委

B.國務院

C.中國證監會

D.國家發展和改革委員會

正確答案：B

單選題：從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷

廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是（）o

A.基金交易費

B.基金銷售服務費

C.申購費

D.基金運作費

正確答案：B

多選題：中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有（）O

A.中國證監會及其派出機構傳送的文件

B.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠

道

C.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備

D.有關媒體，經證實后予以記錄

正確答案：ABCD

單選題：代辦股份轉讓系統又稱為（）o

A.二板市場

B.創業板

C.三板市場

D.中小板

正確答案：C

單選題：【2013年真題】世界上最早、最有影響的股價指數是（）。

A.道?瓊斯股價指數

B.恒生指數

C.日經指數

D.納斯達克指數

正確答案：A

單選題：財政政策對證券市場的影響有（）。團減少稅收，降低稅率，擴大減免稅

范圍會推動證券市場價格上漲回擴大財政支出，加大財政赤字會推動證券市場價

格上漲由減少國債發行（或回購部分短期國債）會推動證券市場上揚團增加財政補

貼會推動證券市場總體水平趨于上漲

A.團、團、0

B.團、回、0

C團、團、0

D.團、團、團、0

正確答案：D

單選題：客戶對財務利益的要求大致有（）這三種。I要求最大限度地節約每年稅

收成本，增加每年客戶可支配的稅后利潤II要求若干年后因為采用了較優的納稅

方案，而達到所有者權益的最大的增值III既要求增加短期稅后利潤，也要求長

期資本增值IV既要求增加長期稅后利潤，也要求短期資本增值

A.lkIII、IV

B.KIIKIV

C.kll>III

D.KII、IV

正確答窠：C

多選題：股票按股東享有權利的不同，可以分為（）o

A.記名股票

B.優先股

C.不記名股票

D.普通股

正確答案：BD

多選題：【2014年真題】特殊類型基金包括（）o

A.QDII基金

B.上市開放式基金

C.分級基金

D.保本基金

正確答案：ABCD

多選題：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的職責

包括（）0

A.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

B.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

C.按照規定召集基金份額持有人大會

D.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

正確答案：ABC

單選題：利率風險具體有O。團重新定價風險回收益率曲線風險團基準風險回期權

性風險團商品價格風險

A.田、團

B.0、團、0>

C.回、回、回、0

D.團、團、團、團

正確答案：C多選題：關于歐洲債券票面使用的貨幣，下列描述正確的有（）o

A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

B.也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權

C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等

D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等

正確答案：AB

單選題：下列關于《中華人民共和國反洗錢法》的說法中錯誤的是（）o

A.客戶由他人代理辦理業務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證

件或者其他身份證明文件進行核對并登記

B.第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行

客戶身份識別義務的責任

C.金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,

應當重新識別客戶身份

D.客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存

3年

正確答案：D

單選題：【2012年真題】同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是

對（）的補償。

A.利率風險

B.信用風險

C.購買力風險

D.財務風險

正確答案：A

單選題：關于債券的票面價隹，下列描述正確的是（）。

A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費

用等因素綜合考慮

正確答案：D

單選題：關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件，下列說法中不正確的

是（

A.具有滿足業務需要的技術系統

B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

正確答案：D

單選題：集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過

該證券發行總量的10%,也不得超過計劃資產凈值的（）o

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

正確答案：D

單選題：【2013年真題】目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國

的（）規定。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國財政法》

C.《中華人民共和國稅法》

D.《中華人民共和國預算法》

正確答案：D

單選題：當由多種證券（不少于三種證券）構成證券組合時，組合可行域是所有

合法證券組合構成的坐標系中的一個區域滿足一個共同的特點（）。自左邊界呈線

性向左邊界向外凸團左邊界向內凹團左邊界沒有規律

A.田、團

B.0、團

C團、0

D.團、0

正確答案：A

多選題：【2012年真題】證券投資基金具有（）特點。

A.定向投資

B.集合投資

C.專業理財

D.分散風險

正確答案：BCD

單選題：按照我國《企業會計準則》和中國證監會相關規定，關于基金資產估值

的基本原則敘述中錯誤的是（）O

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際

交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

C.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易

市價確定公允價值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的,

基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的

價格估值

正確答案：D

單選題：下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（）o

A.上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模（總市值、流通市值）、流動性（成

交金額、換手率）、行業代表性3項指標

B.設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠

作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數

C.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分

股，每次調整比例一般不超過10%

D.上證成分股指數的樣本股共有180只股票

正確答案：C

多選題：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股

票價格的特點是（）o

A.作用機制復雜

B.股價波動幅度較大

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

正確答案：ABCD

多選題：下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是（）o

A.根據選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權

B.交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌

C.買入期權又稱看跌期權或認沽權

D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

正確答案：AB

單選題：投資者認購無記名股票時應（）交納出資。

A.二次

B.按不少于規定的出資比例

C.分次

D.一次

正確答案：D

單選題：【2012年真題】證券市場中介機構是指（）0

A.為證券的發行與交易提供服務的各類機構

B.從事證券的發行與交易的機構

C.為證券的發行與交易提供政策的監管部門

D.通過證券市場籌集資金的公司

正確答案：A

單選題：【2013年真題】以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中錯誤

的是（）。

A.我國在國際債券市場發行的主要債券品種只有政府債券

B.我國利用國際債券融資進入了一個新的階段，兩年共發行美元債券34.31億

C.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

D.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期

正確答案：A

多選題：股票收益的特點是（），

A.股息的來源是公司的稅前利潤

B.股票收益具有不確定性

C.股息的具體形式有多種

D.通常來說，股票的收益越高時風險也越高

正確答案：BCD

多選題：我國境外上市外資股主要由（）等構成。

A.B股

B.N股

C.H股

D.S股

正確答案：BCD

多選題：債券的特征包括（）o

A.流動性

B.永久性

C.收益性

D.安全性

正確答案：ACD

多選題：股票價值與股票價格的關系包括（）0

A.股票的賬面價值又被稱為面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價

值決定

C.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

正確答案：BC單選題：下列說法正確的是（）。團本金保障是指投資者通過投資

保存資本或者資金的購買力團資本增值是指投資者通過投資工具，以期本金能迅

速增長回資本增值的目的是財富得以累積團經常性收益是指不保證投資者本金獲

得保障，但能定期獲得一些經常性收益

A.13、團、0

B.0、團、0

C.回、團、0

D.0>團、0

正確答窠：D

多選題：關于信用衍生工具的論述正確的是（）o

A.主要包括信用互換、信用聯結票據等

B.用于轉移或防范系統風險

C.是以基礎產品所蘊涵的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

D.是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

正確答案：ACD

多選題：設甲為預期收益率，乙為無風險利率，丙為風險補償，則三者之間的關

系可以表示為（）o

A.甲二乙+丙

B.丙二甲?乙

C.乙=甲+丙

D.丙二甲+乙

正確答窠：AB

多選題：證券交易所依照證券法律、行政法規制定（）,并報中國證監會批

準。

A.會員管理規則

B.交易規則

C.其他有關規則

D.上市規則

正確答案：ABCD

單選題：【2012年真題】向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供

其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。

A.證券承俏業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

正確答案：C

多選題：【2013年真題】根據我國《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定,

基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（）等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%

C.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

D.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

正確答案：ABCD

多選題：【2013年真題】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人、

基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信

息的（）o

A.完整性

B.公平性

C.準確性

D.真實性

正確答案：ABCD

多選題：證券交易所的信息系統發布網絡的組成包括（）o

A.交易通信網

B.信息服務網

C.證券報刊

D.因特網

正確答案：ABCD

多選題：可以作為證券發行人的機構主要包括（）o

A.公司

B.金融機構

C.政府和政府機構

D.慈善機構

正確答案：ABC

單選題：按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不

得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的

（）,封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.70%,現金

B.90%,現金

C.70%,紅利再投資

D.90%,紅利再投資

正確答案：B

單選題：【2013年真題】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從

業人員資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會

可在（）年內不受理其執業證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：B

單選題：套期工具和被套期項目的“主要條款〃包括（）。I名義金額或本金II到期

期限III定價日期IV貨幣單位V商品數量

A.KII、IIKIV、V

B.KII、IlkIV

C.ILIII、IV、V

D.kIKIV、V

正確答案：A

單選題：證券投資基金籌集的資金主要是投向（）o

A.實業

B.有價證券

C.房地產

D.第三產業

正確答案：B

多選題：【2013年真題】我國資產證券化發起人除商業銀行和企業外，（）均

成為新的發起或承銷主體。

A.資產管理公司

B.證券公司

C.信托投資公司

D.保險公司

正確答案：ABC

多選題：根據基礎資產劃分，下列屬于金融遠期合約的是（）。

A.期貨類資產的遠期合約

B.債權類資產的遠期合約

C.股權類資產的遠期合約

D.遠期匯率協議

正確答案：BCD

多選題：我國《公司法》規定股票發行價格可以是（）。

A.票面金額

B.超過票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

正確答案：AB

單選題：我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為（）年。

A.8

B.10

C.12

D.20

正確答案：C

多選題：【2013年真題】股息的具體形式包括（）o

A.現金股息

B.股票股息

C.財產股息

D.負債股息

正確答案：ABCD

單選題：收入型基金是以獲取（）為目的。

A.長期穩定收入

B.長期資產增值

C.當期固定收入

D.當期最大收入

正確答案：D

單選題：【2012年真題】上市公司在財務會計報告中虛構一些重大經濟事項，屬

于（）行為。

A.虛假陳述

B.合法經營

C.操縱市場

D.內幕交易

正確答案：A多選題：證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了

解客戶的（）偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.證券投資風險

正確答案：ABCD

多選題：基金與股票的重要區別在于（）o

A.反映的關系不同

B.所籌資金的投向不同

C.風險水平不同

D.投資數量不同

正確答案：ABC

單選題：【2012年真題】（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來

日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

A.遠期利率協議

B.遠期匯率協議

C.債券類資產的遠期合約

D.股權類資產的遠期合約

正確答案：A

多選題：關于股權分置改革，下列論述中正確的有（）o

A.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以

上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過

B.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場