證券從業(yè)資格（證券市場基本法律法規(guī)）歷年真題試卷匯編16

（總分100,做題時間120分鐘）

選擇題

1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。

ISSS_SINGLE_SE1

A

1年

B

18個月

C

2年

D

3年

分值：1.1

答案：B

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投

資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時

辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資

咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

2.下列選項中，說法不正確的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益

B

未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

C

債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易

雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券

的交易行為

D

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

分值：1.1

答案:C

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定，任何單位和個人不得

利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項A正確。未了結(jié)

相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券

交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債

券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購

方一）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項C

錯誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)

行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董

事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人

員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職

務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于

法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公

司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項D正確。

3.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中,正確的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

每年至少召開2次會議

B

應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

C

應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議

D

監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

分值：1.1

答案:D

根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提

議召開臨時監(jiān)事會會議。

4.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該

集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）o

ISSS_SINGLE^SEI

A

5%

B

1%

C

3%

D

2%

分值：LI

答案：c

翼個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

凈值的3%。

5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，責(zé)令改正，沒收

厚法所得，并處以（）的罰款,可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

|SSS_SINGLE_SE1

A

5萬元以上10萬元以下

B

3萬元以上10萬元以下

C

5萬元以上20萬元以下

D

5萬元以上30萬元以下

分值：1.1

答案：C

根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委

托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失

作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰

款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者

證券從業(yè)資格。

6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形

不包括（）。___________

[SSS_SINGLE_SEI

A

最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B

最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C

最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

D

最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

分值：1.1

答案:D

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司、

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧

問；①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為

違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)

營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但

不得用于證券買賣的賬戶是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

融券專用證券賬戶

B

客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C

信用交易證券交收賬戶

D

融資專用資金賬戶

分值：1.1

答案:A

融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者

歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B

由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C

由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)

D

由股東大會任命

分值：L1

答案:A

根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)

生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行

職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

c

5

D

10

分值：L1

答案：c

■據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自

該記錄生成之日起保存5年。

10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取

的刑事處罰措施是()。

|SSS_SINGLE^SEL

A

處以3年的管制

B

處以6個月的拘役

C

處以8年的有期徒刑

D

處無期徒刑

分值：1.1

答案:C

根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)

嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重

的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)

勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨

交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格

和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交

易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對

象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本

的公司，處以虛報注冊資本金額()的罰款。

|SSS^SINGLE_SEL

A

10%以上15%以下

B

5%以上15%以下

C

1萬元以上3萬元以下

D

5萬元以上50萬元以下

分值：1

答案：B

■據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令

改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰

款。

12.股份有限勾司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

1/2

B

1/4

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案:C

根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3

人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比

例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工

通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬

戶是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

信用交易資金交收賬戶

B

融資專用資金賬戶

C

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D

信用交易證券交收賬戶

分值：1

答案:C

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融

資融券所生債權(quán)的資金。

14.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的

45%,此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

|SSS_SINGLE_SEL

A

過半數(shù)

B

半數(shù)

C

1/3

D

2/3

分值：1

答案：D

根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者

擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議

的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情

形發(fā)生后10耳內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

ISSSSINGLE.SE1

A

辭職

B

與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同

C

不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

D

變更聘用機(jī)構(gòu)

分值：1

答案：D

根藉《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書

后。辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動

合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該

人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告。由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

16.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證

券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的

交易監(jiān)控報告（如有）。

|SSS_SINGLE_SEI

A

3

B

5

C

10

D

15

分值：1

答案:D

深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交

易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易

監(jiān)控報告（如有）。

17.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于

（）。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

5年

B

10年

C

15年

D

20年

分值：1

答案:B

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)

當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。

財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰

金，則其金額可以是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

非法募集資金金額的3%

B

非法募集資金金額的10%

C

20萬元

D

200萬元

分值：1

答案:A

根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或

者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。處5年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

19.()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管

理。_____________________

|SSS^SINGLE_SEL

A

證監(jiān)會

B

銀監(jiān)會

C

中國人民銀行

D

財政部

分值：1

答案：A

■據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦

信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

20.下列不屬千有限責(zé)任公司高級管理人員的是()o

|SSS_SINGLE^SEL

A

經(jīng)理

B

董事會秘書

C

副經(jīng)理

D

財務(wù)負(fù)責(zé)人

分值：1

答案:B

根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、

財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

21.下列企業(yè)里，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是()0

SSS_SINGLE_SEL

A

合伙企業(yè)

B

股份有限公司

C

企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D

個人獨資企業(yè)

分值：1

答案：B

根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法

人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項B是公司，其

他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔(dān)責(zé)任。

22.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（）,期限不超過（）個月。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10%3

B

20%6

C

30%3

D

50%6

分值：1

答案：D

證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過6個月。

23.證券公司辦理（），應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。

采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

ISSSSINGLESEL

A

買賣委托

B

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C

自營業(yè)務(wù)

D

資產(chǎn)管理

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定

的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記

錄。

24.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)

處以非法募集資金金額（）的罰金。

ISSSSINGLESEL

A

1%以下

B

1%以上3%以下

C

1%以上5%以下

D

5%以上

分值：1

答案:C

根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集

辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，

數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，

并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單

位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有

期徒刑或者拘役。

25.下列不屬千有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。

[SSS_SINGLE_SEI

A

組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

B

提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C

決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬

D

組織實施董事會決議

分值：1

答案:C

根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任

或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé).行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工

作，組織實施董事會決議；②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂

公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體

規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除

應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職

權(quán)。

26.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。

SSSSINGLESEL

A

董事長

B

執(zhí)行董事

C

經(jīng)理

D

監(jiān)事

分值：1

答案:D

根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事

長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變

更登記。

27.有限責(zé)任々司監(jiān)事的任期每屆為()0

|SSS_SINGLE_SE1

A

不少于3年

B

不少于2年

C

3年

D

2年

分值：1

答案:C

根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選

可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員

低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)

和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

28.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托

人的首要義務(wù)。委托人的指令具有()，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定

的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的

意愿。

|SSS_SINGLE^SEL

A

保密性

B

權(quán)威性

C

廣泛性

D

客觀性

分值：1

答案:B

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是

證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須

嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主

張，擅自改變委托人的意愿。

29.下列不屬?證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()0

SSS_SINGLE^SE1

A

向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B

接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低

限額

C

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬

元以下的罰款

D

在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)

行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

分值：1

答案:C

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)

本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資

產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行

不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證

券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；⑤法

律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者

作出批準(zhǔn)決定之日起（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)完成設(shè)立工

作并開始投資運作。

|SSS_SINGLE_SEI

A

315

B

310

C

660

D

630

分值：1

答案：C

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作

出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并

開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)

托管機(jī)構(gòu)。不得動用。

31.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（）指定專人完成。

|SSS^SINGLE_SEL

A

公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B

證券交易所

C

證監(jiān)會

D

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

分值：1

答案：A

a券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

32.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會

作出決議。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

1/3

B

2/3

C

30%

D

50%

分值：1

答案：C

/據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者

擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議

的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

33.下列不屬千證券發(fā)行和交易原則的是()。

SSS_SINGLE_SE1

A

公開

B

公正

C

公平

D

平等

分值：1

答案:D

根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公

平、公正的原則。

34.下列關(guān)于聯(lián)購的說法，不正確的是()。

|SSS^SINGLE_SEL

A

收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司

的原有股票由收購人依法更換

B

收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)和證券交易所，并予公告

C

收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，

經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D

收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企

業(yè)形式

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收

購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

35.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是

()。___________

|SSS^SINGLE_SEL

A

責(zé)令改正

B

沒收違法所得

C

處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D

撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

分值：1

答案：D

■據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依

法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60

萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

36.下列關(guān)于罩薦期間的說法,錯誤的是()。

ISSSSINGLE,SE1

A

首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間

及其后2個完整會計年度

B

主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年

剩余時間及其后1個完整會計年度

C

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時

間及其后3個完整會計年度

D

創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)

年剩余時間及其后1個完整會計年度

分值：1

荏薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持

續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公

司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及

其后1個完整會計年度；首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期

間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新

股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個

完整會計年度。故D選項說法錯誤。

37.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，

（）年內(nèi)不得參加資格考試。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2

B

3

C

4

D

5

分值：1

答案：A

/據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資

格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)

人員資格考試。

38.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍

內(nèi)的行為，由（）依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

ISSS_SINGLE^SEI

A

證券公司

B

證券經(jīng)紀(jì)人

C

證券公司法人

D

其主管人員

分值：1

答案:A

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司

從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律

責(zé)任。

39.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中,說法正確的是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

B

情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役

C

情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下

罰金

D

單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處5年以下有期徒刑或者拘役

分值：1

答案:B

根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以

及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以

外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活

動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第1款的規(guī)定

處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍

以下罰金。

40.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的,對其可采取的處罰措施是（）。

ISSSSINGLESEL

A

處以10萬元的罰款

B

處以50萬元的罰款

C

處以100萬元的罰款

D

處以150萬元的罰款

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下

的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報

告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給

予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上

市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法

行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

41.證券公司應(yīng)當(dāng)（），對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之

訶的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

[SSS_SINGLE_SE1

A

建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

B

嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

C

建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

D

積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

分值：1

答案:A

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一

管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害

客戶合法權(quán)益的行為。

42.證券公司舉背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是（）。

SSS_SINGLE_SEL

A

5000元

B

5萬元

C

50萬元

D

500萬元

分值：1

答案：B

■據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交

易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改

正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)

任。

43.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措

眄不包括（）。___________

|SSS_SINGLE_SEI

A

情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

B

情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑

C

情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金

D

情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處15年有期徒刑

分值：1

答案：D

根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公

司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客

戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒

刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

44.對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以()的罰款，可以撤銷其任職

資格或者證券從業(yè)資格。

ISSSSINGLE.SE1

A

5萬元以上10萬元以下

B

3萬元以上10萬元以下

C

5萬元以上15萬元以下

D

5萬元以上20萬元以下

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委

托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失

作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰

款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者

證券從業(yè)資格。

45.證券公司號當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告。

ISSS_SINGLE^SEI

A

3

B

7

C

15

D

30

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度

結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束

之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管

理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)

立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀

態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

46.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

商業(yè)銀行

B

證券交易所

c

期貨經(jīng)紀(jì)公司

D

證監(jiān)會

分值：1

答案:D

根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公

司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客

戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒

刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

47.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法,不正確的是（）。

SSS_SINGLE_SE1

A

證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

B

當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期

限內(nèi)補交差額

C

客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

D

客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定

處分其擔(dān)保物

分值：1

答案:D

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)

保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公

司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期

未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定

的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

ISSS_SINGLE_SE1

A

證券交易所

B

證券公司

C

中國證監(jiān)會

D

中國人民銀行

分值：1

答案:A

單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的

最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出

指令。

49.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以

上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

ISSS_SINGLE_SE1

A

3000萬5000萬

B

5000萬8000萬

C

8000萬1億

D

1億5億

分值：1

答案:D

根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)

營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，

注冊資本最低限額為人民幣5億元。

綜合型選擇題

50.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。

I.營業(yè)執(zhí)照II.公司章程III.稅務(wù)登記證IV.發(fā)起人協(xié)議

ISSSSINGLE,SE1

A

IIIV

B

III

C

mu

D

IIV

分值：1

答案:B

根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向同務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照；②公司章程；③股東大會

決議；④招股說明書：⑤財務(wù)會計報告；⑥代收股款銀行的名稱及地址；⑦承

銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出

具的發(fā)行保薦書。

51.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。

I.注冊資本最低限額為人民幣1億元II.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

III.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

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A

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B

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分值：1

答案:c

根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司.應(yīng)當(dāng)符合《公

司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②

董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有

符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈

利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)

務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險

程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨

幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審

慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司

的股權(quán)。

52.根據(jù)〈〈證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰

措施有（）。

I.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

II.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

III.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

M對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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A

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B

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分值：1

答案:A

根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得

1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30

萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

53.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。

I.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

II.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

III.進(jìn)人高級管理人員的住所進(jìn)行檢查

IV.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

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A

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B

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IIIIV

分值：1

答案:D

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)

采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：

①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；

②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項

有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予

以封存；④檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

54.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。

I.減少公司注冊資本

II.與持有本公司股份的其他公司合并

III.將股份獎勵給本公司職工

IV.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議,要求公司收購其股份的

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A

IIIIV

B

IIIIV

C

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D

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分值：1

答案:D

根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情

形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；

③股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持

異議，要求公司收購其股份的。

55.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。

I.董事會IL股東會in.監(jiān)事會M總經(jīng)理

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A

III

B

IIV

C

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D

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分值：1

答案:A

根或《公司法》第16條的規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依

照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或

者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限

額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會

決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前

款規(guī)定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通

過。

56.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有（）。

I.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)

業(yè)證書

II.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會報

告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

III.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在

處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告

IV.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序

的，2年內(nèi)不得參加資格考試

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A

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B

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C

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D

IIIIV

分值：1

答案：c

根藉《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連

續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會

組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。故I項錯誤。根據(jù)第14條的規(guī)定，從

業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與

原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會

報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故n項錯誤。根據(jù)第16條的規(guī)定，從

業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，

受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后io日內(nèi)向協(xié)會報告。故III項錯誤。

57.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（）。

I.國債II.債券型證券投資基金

III.股票型證券投資基金IV.上市企業(yè)債券

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A

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B

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C

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分值：1

答案：A

庭定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證

券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資

產(chǎn)凈值的20%,并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交

易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。

58.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的

有（）。

I.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手II.計價單位為每百元資金到期年收益

III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍IV.單筆申報最大數(shù)量不

眄過1萬手___________

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A

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分值：1

答案:B

著據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中

競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；

②計價單位為每百元資金到期年收益；③申報價格最小變動單位為0.005元或

其整數(shù)倍；④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量不超過10萬

手；⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

59.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。

I.融券專用證券賬戶II.融資專用資金賬戶

丹客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶IV.信用交易證券交收賬戶

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A

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B

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分值：i

答案:B

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用

資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

60.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有（）。

I.公司名稱H.公司成立日期IU.股票種類IV.股票編號

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A

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B

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C

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分值：1

答案：D

根據(jù)《公司法》第128條的規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：①公司名稱；②公司成立

日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號。股票由法定代

表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。

61.在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客

戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.代理客戶進(jìn)行融資融券交易H.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

HI.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

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A

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分值：1

答案:B

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，除下列情形外，任何

人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保

資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還

的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；④按照本辦法的規(guī)

定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取

還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和本辦

法規(guī)定的其他情形。

62.證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對

客戶進(jìn)行（）。

I.征信H.評估HI.審批IV.質(zhì)押

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A

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分值：i

答案:A

證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客

戶進(jìn)行征信、評估。

63.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有（）。

I.自主報價H.格式化詢價HI.確認(rèn)成交IV.格式化報價

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A

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B

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分值：i

答案:B

全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采

用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交三個交易步驟。

64.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（）。

I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

III.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

IV.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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A

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D

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分值：1

答案：A

/據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規(guī)定，證券公司可以依

法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多

個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

65.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于（）。

I.債券回購

II.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等

III.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

IV.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的

20%

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A

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B

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C

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D

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分值：1

答案:c

集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃

資產(chǎn)中的債券用于債券同購；②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融

資或者對外擔(dān)保等用途；③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；④

將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；⑤

證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計劃資產(chǎn)）投資于1家公司發(fā)行的證券，

按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。

66.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。

I.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

II.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

III.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

M公司增加或者減少注冊資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

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A

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B

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C

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分值：1

答案:A

根據(jù)《公司法》第179條的規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，

應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷

登記；設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資

本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

67.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。

I.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件，但該公司

5年不向股東分配利潤

n公司合并

in.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存

續(xù)

M公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)

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A

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B

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C

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分值：1

答案:c

根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對

票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)5年不向股東

分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的；②

公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程

規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

68.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。

I.責(zé)令依法處理非法持有的證券

II.沒收全部財產(chǎn)

III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

IV.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰

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A

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B

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分值：1

答案：D

根籍《證券法》第202條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)

幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信

息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令

依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以

下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工

作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

69.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證

券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。

I.處以拘役H.單處1萬元以上10萬元以下罰金

處5年以上10年以下有期徒刑IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金

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A

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B

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C

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D

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分值：1

答案:B

根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信

息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)

督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，

誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者

拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以

上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪

的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5

年以下有期徒刑或者拘役。

70.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有（）。

I.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

II.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

III.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

IV.接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),維持專業(yè)勝任能力

ISSS_SINGLE_SEI

A

IIIIII

B

IIIIV

C

IIIIV

D

IHIHIV

分值：1

答案:D

京券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的

從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后

續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

71.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有（）。

I.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可

證

II.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

III.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

M期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

|SSS_SINGLE_SE1

A

imu

B

IIIIV

c

IIIV

D

III

分值：1

答案：A

著藉《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨

公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投

資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事

與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)

定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其

股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

72.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定

的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。

I.特定證券品種的交易II