證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

（第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)專項(xiàng)練習(xí)題庫）

［單選題］1、按照《證券交易委托代理你議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公

司代理的事項(xiàng)。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令

②代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價(jià)證券④接受客戶對其委托、

成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

A①豳

B③④

c（D@④

D館④

正確答案；B

答案解析：考查用戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》

的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)主要如下：1.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》

約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令：2.代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收：3.代理保管客戶買

入或存入的有價(jià)證券：4.代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配：5.接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)

的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；6.法律、法規(guī)、故章、自律規(guī)則規(guī)定的、證

券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動。

［單選題］2、下列說法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%o,

也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，

按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現(xiàn)券、企業(yè)債

（含可轉(zhuǎn)債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會

和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施

A①@（§）

B（D@④

C②③④

D

正確答案：c

答案解析：考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第??條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得

高于證券交易金額的3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

［單選題）3、境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的（）等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有

人權(quán)益相當(dāng)。I.參與重大決策II.資產(chǎn)收益HI.剩余財(cái)產(chǎn)分配IV.日常經(jīng)營

AI、II.Ill

Bi、in、iv

cn、in、iv

DI、II、IV

正確答案：A

答案解析：境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重人決策、剩余財(cái)產(chǎn)

分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法

權(quán)益的行為。

［單選題］4、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯(cuò)誤的是（）0

A投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

B投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

C證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷

D自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶

正確答案：B

答案解析：證券賬戶的信息變更與注銷。投資者關(guān)鍵信息變更應(yīng)通過臨柜、見證等方式辦理。

［單選題］5、下列說法中，正確的是（）o①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)

務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公

司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)②管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理

差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠

償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行

情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地

進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主

要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面

A①-

B匿④

C（D<2）@@

D/④

正確答案：C

答案解析；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門

規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)

則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)

主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操

作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司

受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)

（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容

量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司

因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

［單選題］6、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）oI.訂單設(shè)計(jì)與修改II.回轉(zhuǎn)交易

III.T+2交收制度IV.額度控制

AI、IhIII

BII.Ill

ci、n、HI、w

DI、II.IV

正確答案：c

答案解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂

單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，I、II、HI、IV項(xiàng)符合。綜上所述，I、II、HI、

IV項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

［單選題）7、下列說法，錯(cuò)誤的是（）0

A對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理

D客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名

義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管

模式

正確答案：C

答案解析:考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易結(jié)算資金存管制度。按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，

客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理，選

項(xiàng)C錯(cuò)誤。

［單選題）8、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）.

A李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個(gè)A股賬戶

C辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

D李明目前只申請開立了一個(gè)信用賬戶

正確答案：A

答案解析：證券賬戶的開立。網(wǎng)上開戶的特殊要求：開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開

戶業(yè)務(wù)，不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

［單選題）9、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（）o

A證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B與客戶是委托代理關(guān)系

C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：D

答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)商的概念：證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣

證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系，A、B

選項(xiàng)正確；證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令

得以執(zhí)行；但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題選D選項(xiàng)。

［單選題］10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（)?

A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣

D證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

正確答案：C

答案解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令

進(jìn)行買賣，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

［單選題］11、下列說法，錯(cuò)誤的是（）?

A證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以

提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告

B對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金

賬戶

C證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但兔許賣出）、限制賣出指定

證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提山復(fù)核申請，熨核期間

停止相關(guān)措施的執(zhí)行

正確答案：D

答案解析：考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對第4項(xiàng)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，

可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

［單選題］12、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（

A保密性

B權(quán)威性

C中介性

D廣泛性

正確答案：D

答案解析；所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。

［單選題］13、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的

是（）o

A證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

B證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

C證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

正確答案：B

答案解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：證券經(jīng)

紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人：證券公司

可以通過公司員工或委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動；取得證券經(jīng)紀(jì)人證書以后，證券

經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券客戶招攬和客戶服務(wù)等

活動。

［單選題］14、下列說法，錯(cuò)誤的是（）o

A滬港通，指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者

香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B滬股通，是指香港投資者委托杳港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券

交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)

合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

正確答案：D

答案解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。滬港通包括滬股通和港股通

［單選題）15、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水

平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市

場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并成點(diǎn)注冊制。

A2017

B2018

C2019

D2020

正確答案：C

答案解析：本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時(shí)間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。

［單選題］16、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）o①引入盤后固

定價(jià)格交易②優(yōu)化融券交易機(jī)制③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式④收緊漲跌幅限制

A①余

B③

cdx§）④

D（D@（3Xd）

正確答案：B

答案解析：交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方

式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、

交易行為監(jiān)督方面。

［單選題］17、個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①申請權(quán)限開通前20個(gè)交易

日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)H均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資

金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或

限制參與證券交易的情形

A①②

B（D?

C②③

D（D@③

正確答案：D

答案解析：投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。

［單選題）18、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。

A始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

B可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)

C無須承擔(dān)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)

D只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行宜接營銷

正確答案：B

答案解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員應(yīng)始終

堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，A選項(xiàng)錯(cuò)誤：證券公司及其營銷人員，還需要按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者

教育的義務(wù)和責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤：證券公司的營銷可以通過內(nèi)部人員直接營銷，也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開

展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

［單選題門9、下列關(guān)于證券公司客戶交易安全監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）,,

A證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)

B客戶開戶時(shí)，證券公司應(yīng)代替客戶設(shè)置安全度較高的密碼

C證券公司應(yīng)提醒客戶密碼的保護(hù)

D證券公司確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為，應(yīng)協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

正確答案：B

答案解析：證券公司建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、

證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通

知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)：基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)

助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

［單選題］20、按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指南》，下列說法中錯(cuò)誤的是（）.

A“特殊機(jī)構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者

等特殊市場參與主體

B“產(chǎn)品”中包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品

C特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上海或深圳公司任意一地臨柜提交申請，也可

以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代為辦理

D“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無論是否有資產(chǎn)托管人，都應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理

正確答案：D

答案解析：本題考查特殊法人與產(chǎn)品證券賬戶的開立。《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證

券賬戶業(yè)務(wù)指南》中提到的產(chǎn)品證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管

人申請辦理，無資產(chǎn)托管人的由資產(chǎn)管理人辦理。

［單選題］21、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）.

A發(fā)生自然人投資者死亡的

B法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形

的

D特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

正確答案：D

答案解析：本題考查主動申請注銷證券賬戶的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。

［單選題］22、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）?

A客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等

B客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的

交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或

協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

正確答案：D

答案解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反

證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)

［單選題］23、下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，

并及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告

B對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金

賬戶

C證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定

證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間

停止相關(guān)措施的執(zhí)行

正確答案：D

答案解析：本題考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，

可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。

［單選題］24、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)②存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因

托管人過錯(cuò)而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶陪償責(zé)任③建立并維護(hù)存托憑證持有人名冊④辦理存托憑證

的簽發(fā)與注銷

A①

B④

c④

D（EX2）（3）?

正確答案：D

答案解析：存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)

助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好

信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證

基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存吒人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：（3）建立并維護(hù)存托憑證持有人名冊：（4）

辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文

件：（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表

決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時(shí),，存托人應(yīng)當(dāng)

參加股東大會并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職貢。

［單選題）25、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）o①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級

管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清

算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理；對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、

分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

A①穌

B（D（§）④

C④

D（D@（§X3）

正確答案：A

答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。④為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

［單選題］26、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公亙）在證券交易所的權(quán)益，

下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

B會員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退回證券交易所

D未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)

給他人

正確答案：C

答案解析：席位的定義及一般規(guī)定。會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券

交易所，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

［單選題）27、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）.①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中

介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性

A①@（§）

B0（D④

c④

D（2x§）（3）

正確答案：A

答案解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，

客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

［單選題］28、()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位人量或者頻繁進(jìn)行回

轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券

交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)

A①穌

B④

c(D(2)@@

D(2X§)@

正確答案：C

答案解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價(jià)格或者證券

交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。

［單選題］29、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有()。①在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委

托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人②在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人③證券經(jīng)紀(jì)商有

義務(wù)為客戶保密④證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委幾事務(wù)

A①(gX§)

B/④

C<D<3)@

D匿

正確答案：C

答案解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要

求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。第2項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

［單選題)30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()?I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性II.業(yè)務(wù)對象的廣泛性HI.客

戶資料的保密性IV.客戶指令的權(quán)威性

AII、III、N

BI、II.Ill

cI、II、IV

DI、n、HI、IV

正確答案：D

答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性，II項(xiàng)符合;

(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，I項(xiàng)符合；(3)客戶指令的權(quán)威性，IV項(xiàng)符合；(4〉客戶資料的保密性，in項(xiàng)

符合。綜上所述，I、II、in、IV項(xiàng)均符合題意。故本題選D選項(xiàng)。

［單選題］31、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是()0①簽訂合同前，應(yīng)對

證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同

應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

A①②

B(2)@

C③④

DO?

正確答案：D

答案解析：簽訂委托合同相關(guān)規(guī)定證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原

則：合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。選項(xiàng)②③不正確。

［單選題］32、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。①訂單預(yù)定②訂單修改③T+2交收制度④額度

控制

A①

B匿④

C（D<3）@

D-④

正確答案：D

答案解析：滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)

交易等內(nèi)容。

［單選題）33、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）o①證券經(jīng)紀(jì)商的中介性②業(yè)務(wù)對象的針對性③

客戶指令的權(quán)威性④客戶資料的保密性

A①②

Bg④

C（D@④

D（D<D（§X3）

正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）業(yè)務(wù)對象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。（3）客戶指令

的權(quán)威性。（4）客戶資料的保密性。

［單選題）34、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，下列說法中正確的有

（）。I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼II.證券公司員工可接受客戶委托，

在其開立資金賬戶時(shí)為其設(shè)置默認(rèn)賬戶in.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度N.證

券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)

AI、II、【II、N

Bi、in、iv

ci、n、iv

DII、III、iv

正確答案：B

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)

度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、

賬號、密碼的保護(hù)。

［單選題）35、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（

A行政法規(guī)

B自律管理

C法律

D部門規(guī)章

正確答案：A

答案解析：證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置

條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券、期貨投資咨詢管理行行辦法》等。故本題選A選項(xiàng)

［單選題）36、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。I.訂單設(shè)計(jì)與修改II.回轉(zhuǎn)交易

III.T+1交收制度N.額度控制

AI、IKIII

BIHIII

CI、II、HI、W

DI、II、IV

正確答案：D

答案解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂

單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。

［單選題）37、適當(dāng)性管理的具體安排包括（）。I.全面了解客戶n.投資者交易行為管理in.對產(chǎn)品或

服務(wù)分級IV.適當(dāng)性匹配

AI、in、N

Bi、n.iv

cIKIII

DI、n、HI、IV

正確答案：A

答案解析：適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：（1）全面r解客戶；（2）對產(chǎn)品或服務(wù)分級；（3）

適當(dāng)性匹配。

［單選題］38、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)或性體現(xiàn)為（）＜.

A所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象

B證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)

C證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券

D證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

正確答案：C

答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）業(yè)務(wù)對象的廣泛性：（2）證券

經(jīng)紀(jì)商的中介性：（3）客戶指令的權(quán)威性：（4）客戶資料的保密性。客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)商

必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人意愿。

故本題選C選項(xiàng)

［單選題）39、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）,

A違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B違反規(guī)定為客戶開立賬戶

C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

正確答案：A

答案解析：考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中

出現(xiàn)下列情形：（1）在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一

致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。（2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券

等信用交易。（3）侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。（4）誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券

承諾收益或賠償。（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）私下接受客戶

委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕

交易。（8）從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。

［單選題］40、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）o

A督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

B向相關(guān)部門匯報(bào)，并直接將投資者賬戶注銷

C督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料

D要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷

正確答案：D

答案解析：考查不合格賬戶業(yè)務(wù)的認(rèn)定與規(guī)范。違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他

人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)

督促投資者清空證券后予以注銷。

［單選題）41、下列說法，錯(cuò)誤的是（）o

A客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等

B客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的

交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定

C對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委

托采取限制措施

D客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或

協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)

正確答案：D

答案解析：考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)D,對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券

市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)

［單選題］42、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基

本業(yè)務(wù)單位，下列說法錯(cuò)誤的是（

A每個(gè)會員（證券公司）只能向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元

B不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元

C交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行

正確答案：A

答案解析：根據(jù)上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請?jiān)O(shè)立的、

參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。會員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請?jiān)O(shè)立一

個(gè)或多個(gè)交易單元；不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元。交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)

務(wù)管理。根據(jù)會員（證券公司）的業(yè)務(wù)許可范圍和申請，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各

項(xiàng)交易權(quán)限。

［單選題］43、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）?

A《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

B《證券法》

C《證券登記結(jié)算管理辦法》

D《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

正確答案：B

答案解析：考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)與部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券

法》屬于法律，其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

［單選題）44、下列說法錯(cuò)誤的是（）<>

A傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。。

C證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

D證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)

當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%°。

［單選題］45、下列說法，正確的是（）?

A我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)昔銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交

易的過程。

正確答案：C

答案解析：考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及《證券

經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公

司以及對證券經(jīng)紀(jì)人等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理，選項(xiàng)A錯(cuò)誤：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)

品為載體的金融服務(wù)營銷，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；客戶招攬，是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建

立關(guān)系并促成交易的過程，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

［單選題］46、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是（）o

A證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

B證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

C證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

D證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

正確答案：D

答案解析：證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券

公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售服務(wù)。證券公司及其從業(yè)

人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

［單選題］47、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)

誤的是（）。

A特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行

證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

B不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)

反映產(chǎn)品屬性

C為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無固定期限或長期的

產(chǎn)品到期口自申請口起不超過5年

D對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，

中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

正確答案：C

答案解析：本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。c

選項(xiàng)，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期H自申請H起不超過3年。

［單選題）48、按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）

安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級④適當(dāng)性匹配

A①（§X§）

B（D?④

C（D<3）@

D館市

正確答案：C

答案解析：本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：（1）全面了解客戶：（2）對產(chǎn)品或

服務(wù)分級：（3）適當(dāng)性匹配。

［單選題］49、下列說法正確的是（）（,①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)

出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效

委托③證券公司接受客戶委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶

新的委托指令，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報(bào)的委

托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價(jià)格隨時(shí)波動及成交回報(bào)速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公

司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時(shí)客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果

A①釀

B（D?④

C③④

D(D@(3)(3)

正確答案：D

答案解析：本題考查委托指令的無效及撤銷，①②③④均正確。

［單選題］50、下列說法正確的是（）0①存托憑證，是指有存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境

內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券②存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托證券發(fā)行，依法履

行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任③證券公司可以擔(dān)任存托人④存托人不能委托境外金

融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人

A①統(tǒng)

B（D?④

CB④

D（D（2）（3）（4）

正確答案：A

答案解析：存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。

［單選題）51、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。①中證中小投資者

服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利②中證中

小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利③

中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投

資者服務(wù)中心有限賁任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解

A①一④

B（IXD④

C④

D（EXg）③

正確答案：A

答案解析：考查存托憑證的投資者保護(hù)，①②?④均正確。

［單選題）52、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，

（）管理。

A在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

B采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

C按資金率大小分類設(shè)置賬戶

D以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

正確答案：D

答案解析：證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

［單選題］53、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法正確的是（

A經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

B證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動

C證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)I,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少

于20個(gè)小時(shí)

D證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會

進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

正確答案：C

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動，選項(xiàng)A、B錯(cuò)誤；選項(xiàng)D,應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會登記。

［單選題］54、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵

核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新③

個(gè)人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A

股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶

A①統(tǒng)

B③

c④

D@<§）（3>@

正確答案：A

答案解析：本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主

戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。

具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股

證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。

［單選題）55、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)

督管理?xiàng)l例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

A①②

B（D@

C（2X3）

D（D<§）

正確答案：A

答案解析：考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券

法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易

結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。

［單選題］56、下列說法中正確的是（）。①在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人②

投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交

易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報(bào)撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方

可重新申辦指定交易

A①dx2）

B@@

C②③

D匿M

正確答案：c

答案解析：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人，①錯(cuò)

誤：指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯(cuò)誤。

［單選題)57、以下()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息

披露前，大量買入或賣出相關(guān)證券②以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，

大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間,

大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易④兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁

進(jìn)行互為對手方的交易

A②@@

B④

C(D<2)@

D(iXDdxS)

正確答案：D

答案解析：考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價(jià)格或者證券

交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。

［單選題)58、證券賬戶開立的總體要求包括()。①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、

審慎原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確保客戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶

管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受③證券公司可以在經(jīng)營

場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶④證券

公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)

做好客戶投訴及糾紛處理工作

A①幽

B(￡X3)@

C④

D(D?(3X3)

正確答案；A

答案解析：考查《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》中做出的客戶賬戶開立總要求。選項(xiàng)④屬于證券公司委托

證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的要求。

［單選題］59、證券賬戶，是記錄證券及正券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，

正確的是()。①中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)

場方式③1個(gè)投資者最多可以申請開立2個(gè)A股賬戶④1個(gè)投資者只能申請開立一個(gè)信用賬戶

A①@(§)

Bg④

C(D?④

D(D<D(3)?

正確答案：C

答案解析：證券賬戶的管理。1個(gè)投資者最多可以申請開立3個(gè)A股賬戶、3個(gè)封閉式基金賬戶，只能申請

開立1個(gè)信用賬戶、1個(gè)B股賬戶。

［單選題］60、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相

關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A1

B3

C5

D10

正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦段軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)：（1）應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，

實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；（2〉相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限

自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年，C選項(xiàng)正確。

［單選題］61、證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所

得、1萬元以上3萬元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行

業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場

傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的

投資分析、預(yù)測或者建議不一致的：就同一問題向社會公眾和其自首部門提供的咨詢意見不一致，為自營

業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的

A①余

B（D?④

c④

D

正確答案：A

答案解析：監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，笫4項(xiàng)是對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同

一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的

咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒

收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。

［單選題）62、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）o①證券分析師在執(zhí)業(yè)

過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)該主動向公司報(bào)告②證券分析師只能與一家證

券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合司，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析

師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行劉位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職

后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定

A①②

B（D?④

c④

D（D?（3X4）

正確答案：A

答案解析：考查證券分析師行為準(zhǔn)則的具體理解，3、4屬于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益和防范利益沖突。除1、2

外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證

券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中隊(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露；證券分析師不得

在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

［單選題）63、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)

目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。

①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人②合作內(nèi)容③起止時(shí)間④版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

A②③

B③

C（D<2）（3）@

D

正確答案：C

答案解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目

或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、

起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加短雙方單位的印鑒。

［單選題］64、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）o①接受投資人或客戶委托，提供證券投

資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等③在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、

評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等

電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

A①余

B（D?④

cdxD④

D

正確答案：D

答案解析：考查證券投資咨詢的形式。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T

以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和偵測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動:

（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)：（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、

分析會等：（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體

提供證券投資咨詢服務(wù)；<4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

［單選題）65、下列說法，正確的是（）。①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績

進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證

券投資咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)

局報(bào)備④證券公司、證券投資咨聞機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和

客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)周報(bào)備

A①

B④

C（D@④

D（D???

正確答案：D

答案解析：考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求（1）底線要

求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往

韭績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營偌宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（2）公眾媒體廣告

宣傳的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)

務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、

誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和

時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。＜3）以講座、報(bào)告會、分析會等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)

推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證

券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

［單選題）66、提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)（）?I.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格II.接受客戶全權(quán)

委托管理客戶資產(chǎn)HI.代理委托人從與證券投資IV.注冊為證券投資顧問

AI、IhIII

BI、N

CI、II、HI、N

DII、HI

正確答案：B

答案解析：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會

注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

［單選題）67、對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。①責(zé)令改正②出具

警示函③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告④責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

A①（§X§）

BdXD④

c④

D（EX5）（3）?

正確答案：D

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反

法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出

機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、貨令

暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施：情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和

有關(guān)規(guī)定作出行政處罰：涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

［單選題）68、證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。I.宏

觀經(jīng)濟(jì)II.行業(yè)狀況HI.證券市場變動情況IV.具體證券投資建議

AIILIV

BI、II.Ill

CI、II

DI、II、III、IV

正確答案：B

答案解析：鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，

通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情

況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。證券

投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

［單選題］69、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺

或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須（）。I.注明所在證券、期貨投資

咨詢機(jī)構(gòu)的名稱II.注明個(gè)人真實(shí)姓名01.注明聯(lián)系電話IV.對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

AIlkN

BI、IKIV

CI、II

DI、II、HI、IV

正確答案：B

答案解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告

或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

［單選題］70、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)

和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證

券交易管理?xiàng)l例》

A②皺

B0@

C（D@（3）（4）

D%④

正確答案：B

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨

投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

［單選題）71、下列關(guān)于中清證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）0

A至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D有1億元人民幣以上的注冊資本

正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：？1.單獨(dú)

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：同時(shí)從事證券和期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員：其高級管理人員中，至

少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格：？2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；？3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與

業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施：？4.有公司章程；？5.有健全的內(nèi)部管理制度：？6.具備中國證監(jiān)

會要求的其他條件。故本題選C選項(xiàng)。

［單選題］