證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)綜合知識(shí)》

考試題與答案

一、單項(xiàng)選擇題(共137題)

1、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元。

A.50

B.200

C.150

D.100

參考答案：B

2、股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有

價(jià)證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

參考答案：C

3、貨幣期貨又稱()

A股票期貨

B外匯期貨

C債券期貨

D利率期貨

第1頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：B

4、債券回購(gòu)交易更多的是有。的屬性

A長(zhǎng)期融資

B信用交易

C短期融資

D期貨交易

參考答案：C

5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()。

A投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

參考答案：C

6、在我國(guó)所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是

Oo

A首日上市的證券

B已上市基金

C已上市B股

D已上市A股

參考答案：A

7、一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

A股票基金

第2頁(yè)共51頁(yè)

B債券基金

C貨幣市場(chǎng)基金

D認(rèn)股權(quán)證基金

參考答案：C

8、在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()

開(kāi)立證券賬戶

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

9、關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.零數(shù)委托指買(mǎi)賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)

交易單位

B.整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單

位或交易單位的整數(shù)倍

C.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

參考答案：C

10、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

第3頁(yè)共51頁(yè)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.專業(yè)委員會(huì)

參考答案：B

11、根據(jù)《法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活

動(dòng)的是()

A.買(mǎi)賣企業(yè)債券

B.證券承銷

C.買(mǎi)賣國(guó)債

D.買(mǎi)賣股票

參考答案：B

12、對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是

()

A.促進(jìn)全流通

B.保持貨幣幣值穩(wěn)定

C.促進(jìn)交易快捷

D.促進(jìn)國(guó)際化

參考答案：B

13、債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()

A.不變

B.增大

C.下降

D.無(wú)法確定

第4頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：B

14、與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持

有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力0

A.較小

B.較大

C.相同

D.不確定

參考答案：B

15、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期

內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券

的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()

A.ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

參考答案：B

16、根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券

交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后

()

A.下一交易日

B.當(dāng)天

C.3個(gè)交易日后

第5頁(yè)共51頁(yè)

D.2個(gè)交易日后

參考答案：A

17、屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()

A.國(guó)債和公司債

B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債

C.國(guó)債和權(quán)證

D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

參考答案：B

18、我國(guó)倉(cāng)J業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是0

A.2011年

B.2009年

C.2012年

D.2010年

參考答案：B

19、我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣()

A.B股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

參考答案：A

20、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不

少于()萬(wàn)元

第6頁(yè)共51頁(yè)

A.50

B.200

C.150

D.100

參考答案：B

21、股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表0

的有價(jià)證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

參考答案：C

22、貨幣期貨又稱()

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

參考答案：B

23、債券回購(gòu)交易更多的是有0的屬性

A.長(zhǎng)期融資

B.信用交易

C.短期融資

第7頁(yè)共51頁(yè)

D.期貨交易

參考答案：C

24、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，0

A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

參考答案：B

25、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲

跌幅限制的是()

A.首日上市的證券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

參考答案：A

26、一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

參考答案：C

27、從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券

第8頁(yè)共51頁(yè)

市場(chǎng)的（）

A.二級(jí)托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

參考答案：A

28、下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)

讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

參考答案：B

29、下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法,

錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)

成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)

客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券

公司與資金存管銀行配合完成

第9頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：A

30、下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.采取“隨買(mǎi)隨賣”的方式進(jìn)行交易

C.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行

發(fā)售

D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

參考答案：A

31、證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期

性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為（）

A.證券看跌行市

B.證券價(jià)格日常波動(dòng)

C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變

D.證券中級(jí)波動(dòng)

參考答案：C

32、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)

銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于（）

A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國(guó)債

參考答案：A

第10頁(yè)共51頁(yè)

33、以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是（）

A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小

一些

C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

參考答案：A

34、央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣政府債券或（）

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

參考答案：B

35、企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（）備案的金融機(jī)構(gòu)承

銷。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家發(fā)改委

參考答案：C

36、銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）

A.三等九級(jí)

第11頁(yè)共51頁(yè)

B.三等六級(jí)

C.四等九級(jí)

D.四等六級(jí)

參考答案：A

37、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，

下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后

不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券

對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所

電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)

回原證券賬戶

參考答案：A

38、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)

險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相

關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”

字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資

第12頁(yè)共51頁(yè)

者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資

者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融

資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣

參考參考答案：D

39、關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是（）

A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣

價(jià)由做市商報(bào)出

B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣

價(jià)由投資者報(bào)出

C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣

價(jià)由投資者報(bào)出

D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣

價(jià)由做市商報(bào)出

參考參考答案：D

40、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)

債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才

能償付本息

A.100%

B.50%

C.75%

0.90%

第13頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：A

41、在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息

是（）

A.資金賬號(hào)

B.銀行賬號(hào)

C.證券賬號(hào)

D.身份證號(hào)

參考答案：B

42、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金

賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買(mǎi)賣雙方均

C.期權(quán)買(mǎi)賣雙方均不

D.期權(quán)購(gòu)入者

參考答案：A

43、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）

個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.3

B.2

C.4

D.1

參考答案：C

第14頁(yè)共51頁(yè)

44、VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論,

()進(jìn)行全面的度量。

A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：B

45、投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺(tái)委托

D.全權(quán)委托

參考參考答案：D

46、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形

式為()

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

參考答案：C

47、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估

值。

第15頁(yè)共51頁(yè)

A.固定

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

參考答案：A

48、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在

未來(lái)日期買(mǎi)賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

參考參考答案：D

49、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為0

L當(dāng)日委托

H.當(dāng)月委托

in.無(wú)期限委托

IV.開(kāi)市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..1、n、TV

c..I、ni、iv

D、II、III

參考答案：c

第16頁(yè)共51頁(yè)

50、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有()。

I.提供多樣化的投資品種

口.提供更多的合規(guī)投資

in.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV,實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、in、iv

B.I、n、III

c.IKin、iv

D.I、II

參考答案：B

51、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

L證券投資基金

H.社保基金，

in企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金

A.KII

B.IKin、IV

c.I、in、iv

D.I、n、HI、TV

參考參考答案：D

52、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的是()。

T,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為

第17頁(yè)共51頁(yè)

給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.n、in、iv

B.I、IV

c.I、n、HI、iv

D.i、n、in

參考參考答案：D

53、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

I.國(guó)庫(kù)券

II.政府債券

ni.公司債券

iv.金融債券

A.II、III、IV

B.n、in、iv

c.I、iv

D.I、II、in

參考答案：A

54、基金首次募集信息披露主要包括()進(jìn)行的信息披

露。

A基金份額發(fā)售前

第18頁(yè)共51頁(yè)

B基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D基金合同生效前

參考答案：B

55、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()

進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

1、真實(shí)性

II、準(zhǔn)確性

III、完整性

IV、公開(kāi)性

AI、II、III、W

Bi、n

CI、IKIII

DIILIV

參考答案：C

56、非柜臺(tái)委托主要包括()

I.人工電話委托

II.電話自動(dòng)委托

IIL自助終端委托

IV.網(wǎng)上委托

AI、II、III、IV

BI、III、IV

第19頁(yè)共51頁(yè)

CIKIII

DI、II、IV

參考答案：A

57、銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()。

A三等九級(jí)

B三等六級(jí)

C四等九級(jí)

D四等六級(jí)

參考答案：A

58、證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客

戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。

I.合法性

H.真實(shí)性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、II

B.UKIV

CII、III

D.I、TV

參考參考答案：D

59、外匯期貨又稱0,是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合

約。

第20頁(yè)共51頁(yè)

A利率期貨

B貨幣期貨

C歐洲期貨

D歐元期貨

參考答案：B

60、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同,

通常可以分為（）。

I.一般債券

II.特殊債券

III.專項(xiàng)債券

IV.金融債券

AI、n、in、iv

BI、IV

CI.Ill

Dn、iv

參考答案：c

61、關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是0。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

C.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

參考答案：B

第21頁(yè)共51頁(yè)

62、關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.零數(shù)委托指買(mǎi)賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交

易單位

B.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位

或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

參考答案：B

63、金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工

具業(yè)務(wù)一般屬于0。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

參考參考答案：D

64、非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和

個(gè)人募集基金，不得通過(guò)。向不特定對(duì)象宣傳推介。

I.報(bào)刊

II.電臺(tái)、電視

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A.I、II、IV

第22頁(yè)共51頁(yè)

B.IILIV

C.I、IkIII

D.i、n、in、iv

參考參考答案：D

65、債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括()。

I.口頭報(bào)唱

II.板牌競(jìng)價(jià)

III.電話申報(bào)

IV.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.n、in

B.I、IkIII

c.i、m

D.i、n、iv

參考參考答案：D

66、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于仝國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有

關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券

商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

I.公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份

H.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

in進(jìn)行資產(chǎn)重組

IV.公開(kāi)發(fā)行股份

A.II、III、IV

第23頁(yè)共51頁(yè)

B.i、n、in

C.IILW

D.I、II

參考答案：B

67、上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

I.上證綜合指數(shù)

II.上證50指數(shù)

III.上證180指數(shù)

IV.上證380指數(shù)

A.i、n、III、IV

B.I、II、IV

c.n、m、tv

D.i、n、in

參考答案:A

68、目前,我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()o

I.內(nèi)部運(yùn)作

II.專業(yè)管理

in.組合投資

IV.獨(dú)立托管

A.I、n、IILIV

B.i、m、iv

c.IKIII、IV

第24頁(yè)共51頁(yè)

D.I、II

參考答案：C

69、債券2012年3月15口凈報(bào)價(jià)為103.45元，年

息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時(shí)間為20n

年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為（）元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

參考答案：B

70、我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是

由（）開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上

市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

參考答案：C

71、根據(jù)委托時(shí)效限制J,委托指令包括（）。

I.當(dāng)日委托

n.整數(shù)委托

III.市價(jià)委托

第25頁(yè)共51頁(yè)

IV.開(kāi)市委托

AI、W

Bi、n、in、iv

ci、HI、IV

Dm、w

參考答案：A

72、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

I、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

II、是有雙重選擇權(quán)的特征

III、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

IV、具有單一的選擇權(quán)特征

AI、IkIll

BI、HI、IV

CIILIV

DI、II

參考答案：A

73、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括()。

I、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

II、基金的資產(chǎn)保管

m、基金的投資管理

IV、基金的后臺(tái)管理

AI、III、IV

第26頁(yè)共51頁(yè)

BI、II、HI、IV

cn、in

Di、Ikw

參考答案：A

74、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不

包括()。

A歐式期權(quán)

B美式期權(quán)

C修正的歐式期權(quán)

D修正的美式期權(quán)

參考答案：C

75、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

Oo

A服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理

和保管

B發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的

賣方

C受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代

表投資者行使職能

D承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

參考參考答案：D

76、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公

第27頁(yè)共51頁(yè)

開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在0

交易。

A證券公司

B交易所

C基金公司

D商業(yè)銀行

參考答案：B

77、2007年8月()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試

點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

參考答案：C

78、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

A.常備借貸便利

B.臨時(shí)流動(dòng)性便利

C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)

參考答案：C

79、通常情況下，中央政府債券被視為()

A.政策性金融債

第28頁(yè)共51頁(yè)

B.低風(fēng)險(xiǎn)證券

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

D.高收益?zhèn)?/p>

參考答案：C

80、下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是

A.證券公司

B.金融租賃公司

C.商業(yè)銀行

D.中國(guó)證券金融股份有限公司

參考參考答案：D

81、股東大會(huì)作出普通決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持

表決權(quán)的（）通過(guò)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/5

參考答案：B

82、世界上最早的證券交易所是（）

A阿姆斯特丹

B.紐約

C.倫敦

D.納斯達(dá)克

第29頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：A

83、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（）

A.活躍市場(chǎng)交易

B.媒介資源配置

C.吸收國(guó)際資本

D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

參考答案：B

84、滬股通股票不包括的股票為（）

A.上證180指數(shù)成分股

B.A+H股上市公司的上交所上市

C.B股

D.上證380指數(shù)成分股

參考答案：C

85、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)劃分為（）

A.長(zhǎng)期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

參考參考答案：D

86、在我國(guó)，股份有限公司向境外投資者募集并在我

國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為（）

A.境外投資股

第30頁(yè)共51頁(yè)

B.B股

C.優(yōu)先股

D.CDR

參考答案：B

87、關(guān)于B股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.以人民幣標(biāo)明股票面值

B.目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購(gòu)買(mǎi)

C.以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣

D.采取記名股票形式

參考答案：B

88、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣（）

A.人民幣普通股票

B.證券投資基金

C.B股

D.債券

參考答案：C

89、按照市場(chǎng)功能的不同，可以將市場(chǎng)分為（）

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易

B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

C.公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)

D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

參考參考答案：D

第31頁(yè)共51頁(yè)

90、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行

機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多

層次銀行機(jī)構(gòu)體系以()為主導(dǎo)。

A.股份制商業(yè)銀行

B.大型商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國(guó)人民銀行

參考參考答案：D

91、眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的

連續(xù)性,是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和()的根本動(dòng)力。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.收益性

參考答案：B

92、下列各項(xiàng)關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()

I.直接融資的活動(dòng)分散于各種場(chǎng)合

H.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決

定融資的對(duì)象和數(shù)量

IIL相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)

險(xiǎn)性相對(duì)較小

IV.商品賒購(gòu)不屬于直接融資的范疇

第32頁(yè)共51頁(yè)

A.I、II、IV

B.I、II

C.II.Ill

D.IILIV

參考參考答案：D

93、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、

法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為0。

A.記名股票

B.無(wú)記名股票

C.優(yōu)先股票

D.記名股票或無(wú)記名股票

參考答案：A

94、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于0

I、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

II、彌補(bǔ)虧損

III、收購(gòu)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）

IV、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金

A、I、n、in

B、I、m、w

c、n、iv

D、i、n、m、w

參考答案：B

第33頁(yè)共51頁(yè)

95、證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上

證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成

交結(jié)果的一種服務(wù)方式是（）。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

參考答案：A

96、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是（）

A.認(rèn)債權(quán)證

B.分離權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

參考答案：C

97、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型

產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

參考答案：A

98、政府債券是指（）或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，

第34頁(yè)共51頁(yè)

以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的

債務(wù)憑證。（）

A.政府平臺(tái)公司

B.政府資金部門(mén)

C.政府財(cái)政部門(mén)

D.政府管理部門(mén)

參考答案：C

99、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成

交價(jià)格的制度是0。

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.委托競(jìng)價(jià)

參考答案：C

100、引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）o

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.行業(yè)前景

C.供求關(guān)系

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

參考答案：C

10k從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的（）

A.中央托管人

第35頁(yè)共51頁(yè)

B.總托管人

C.監(jiān)管人

D.二級(jí)托管人

參考答案：C

102、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）

A.事后管理

B.盈利管理

C.事前管理

D.損失管理

參考答案：C

103、風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離程度的（）

A.危險(xiǎn)性

B.不可控性

C.波動(dòng)性

D.損失性

參考答案：C

104、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其

最主要職責(zé)是（）。

A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,

在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收

第36頁(yè)共51頁(yè)

C.保管基金資產(chǎn)

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

參考答案：B

105、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行

向具有（）資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。（）

A.事業(yè)法人

B.社團(tuán)法人

C.企業(yè)法人

D.機(jī)關(guān)法人

參考答案：C

106、不屬于期貨交易特征的是（）

A.不存在信用風(fēng)險(xiǎn)

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.實(shí)物交割比例低

D.在場(chǎng)外進(jìn)行交易

參考參考答案：D

107、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法，正確的有

（）

I.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行公

開(kāi)發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行

比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%

II.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股

第37頁(yè)共51頁(yè)

本超過(guò)4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股

票數(shù)量的70%

III.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下

初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向

網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

IV.網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可

回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

A.I、II、III

B.I、IV

C.IKIII

D.I、II、III、W

參考參考答案：D

108、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

參考答案：C

109、目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，其中主要有

0

I、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

II、風(fēng)險(xiǎn)是波動(dòng)性或?qū)ζ谕档钠x度

第38頁(yè)共51頁(yè)

III.風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)?yè)p失的可能性

IV、風(fēng)險(xiǎn)不包括盈利的可能性

A、I、n

B、I、n、in

c、i、n、in、iv

D、m、iv

參考答案：B

110、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都

實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策

委員負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的相關(guān)事項(xiàng)，包括0

I、投資計(jì)劃

n、投資策略

in、投資細(xì)節(jié)

IV、投資權(quán)限

A、n、III

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、I、n、in、iv

參考答案：c

in、債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有（）

I、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力

II、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

第39頁(yè)共51頁(yè)

in、償債能力、履約情況、發(fā)展前景

w、公司治理、償債意愿、市場(chǎng)估值

A、I、n

B、II、IV

C、I、II、IV

D、I、III

參考參考答案：D

112、下列各項(xiàng)中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有

I、通貨膨脹率

II、信用等級(jí)

m、溫室氣體排放

IV、銀行定期存款單

A、n、in

B、I、n、iv

c、i、n、in、iv

D、i、in、iv

參考參考答案：D

113、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為()

I、股權(quán)型證券化

II、債權(quán)型證券化

III、基金型證券化

第40頁(yè)共51頁(yè)

IV、混合型證券化

A、n、in、w

B、i、n、iv

c、i、II

D、ni、IV

參考答案：B

114、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說(shuō)法中正確的是

()

I、清算在前，交收在后

II、清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行

IIL清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行

IV、清算包括資金清算與證券清算，交收實(shí)現(xiàn)證券由

賣方向買(mǎi)方...

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、IV

D、IkIII

參考答案：B

115、2018年4月中國(guó)人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于

規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》……影響的新規(guī)定

主要有()。

I、打破剛兌

第41頁(yè)共51頁(yè)

II、限制嵌套

m、提高合格投資者門(mén)檻

IV、允許適度降低合格投資者門(mén)檻

A、I、II、山

B、I、III

c、I、n、N

D、II、IV

參考答案：A

116、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展歷史事件的說(shuō)法，

錯(cuò)誤的是0

I、在我國(guó)，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制

度建立于2004-2011年

II、1998年11月，中國(guó)人民銀行撤銷了31家分支

機(jī)構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

HI、1991年底，上海證券交易所共有8只上市股票，

15家會(huì)員

IV、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立標(biāo)志

著中國(guó)資本市場(chǎng)

A、I、II、III

B、IILIV

c、I、n

D、n、in

第42頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：A

117、目前我國(guó)資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制已逐步建全，

現(xiàn)主要有()

1、滬深港通

II、滬倫通

III、上海證券交易所與口本交易所集團(tuán)簽署ETF互通

協(xié)議

IV、香港與內(nèi)地債券通

A、I、II、III、IV

B、I、III、W

C、II、IV

D、I、II、III

參考答案：A

118、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()

I、內(nèi)部運(yùn)作

II、專業(yè)管理

IIL組合投資

IV、獨(dú)立托管

A、I、II

B、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

第43頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：C

119、臺(tái)灣股價(jià)指數(shù)主要包括0

I.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

n.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

III.臺(tái)灣50指數(shù)

IV.綜合股價(jià)平均數(shù)

A.I、II

B.I、HI、W

c.i、n、in、iv

D.n、in、iv

參考答案：c

120、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的有

I.金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本

n.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求

雙方之間重新配置的功能

in.金融市場(chǎng)上的資產(chǎn)價(jià)格變化是資金供求關(guān)系變化

的反映

IV.金融資產(chǎn)流動(dòng)性直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金.....

A.I、IV

B.II、111

C.I、II、III

D.I、II、IV

第44頁(yè)共51頁(yè)

參考答案：C

121、非公開(kāi)發(fā)行股票（也稱定向增發(fā)），是股份公司

向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括0

1.公司控制股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

H.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

m.證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

IV.二級(jí)市場(chǎng)投資者

A.I、II

B.I、IkIII.IV

C.IILIV

D.I、IkIII

參考參考答案：D

122、下列違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則的

I.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

II.在自己實(shí)際控制的未公開(kāi)的賬戶之間進(jìn)行交易

in.證券交易中的欺詐行為

IV.上市企業(yè)董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

A.n、in

B.i、n、N

c.i、iv

D.i、m、iv

參考答案：c

第45頁(yè)共51頁(yè)

123、投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)

性義務(wù)為主線展開(kāi)的，包括以下0。

I.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力為目標(biāo)的投資者分類義

務(wù)

II.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)

III.以保護(hù)投資者利益為目標(biāo)的投資者保護(hù)義務(wù)

IV.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)

的銷售匹配義務(wù)

A.n、m

B.i、III、IV

c.i、n、in、w

D.i、Ikw

參考參考答案：D

124、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)宗旨的說(shuō)法，正確的

是0。

I,在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,

進(jìn)行證券業(yè)自律管理

n.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用

IIL為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

IV.維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公

開(kāi)、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展

A.I>III