證券從業資格(證券基礎知識)模擬試

題21

一、單項選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60

分6)

1、反映證券市場容量的重要指標是()。

A、股票市值占GDP的比率

B、證券市場價值

C、證券化率(證券市值/GDP)

D、證券市場指數

標準答案：C

知識點解析:暫無解析

2、從總體而言，金融期權的標的物與金融期貨的標的物相比要()。

A、少

B、多

Cs相等

D、無法比較

標準答案：B

知識點解析:哲無解析

3、截至2009年12月，中國證監會累計批準()家合格境外機構投資者進入我國證

券市場。

A、90

B、83

Cs76

D、54

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

4、在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是()。

A、貨幣基金

B、股票基金

C、債券基金

D、認股權證基金

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

5、截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為

(C)o

As37%

B、54%

C、72%

D、85%

標準答案；C

知識點解析:暫無解析

6、基金的托管費用通常按照基金()的一定比例提取。

A、資產凈值

B、資產總值

C、現金余額

D、現金流量總額

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

7、編制股票價格指數的四個步驟依次為()。

A、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數化

B、指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正

C、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

D、選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數化

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

8、投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會()。

A、上漲

B、下跌

C、不變

D、無法確定

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

9、下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是()。

A、采取記名股票形式

B、以外幣標明面值

C、以外幣認購

D、境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

10、以下情況中，開放式基金()能提前終止基金運行。

As存續期間內連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣500萬元

B、存續期間內，基金持有人數量連續60個工作日達不到100人

C、基金經托管人和管理人協商同意，并經雙方董事會決議通過

D、基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的

標準答案；B

知識點解析；暫無解析

11、為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量，中國證監會成立了()，對股票

發行進行復審。

A、股票發行審核委員會

B、證券業協會

C、交易所監督部

D、證券登記機構

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

12、證券投資基金的主要投資風險不包括()。

A、市場風險

B、管理能力風險

C、匯率風險

D、巨額贖回風險

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

13、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為()。

A、清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公

司債務

B、清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公

司債務

C、清筍費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公

司債務

D、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公

司債務

標準答案；C

知識點解析：暫無解析

14、股價指數期貨合約的價值通常是()。

As以股票指數乘以一個固定的金額來計算

B、以股票市值乘以一個固定的金額來計算

C、以股票指數數值乘以一個交易雙方協商的金額來計算

D、以股票市值乘以一個交易雙方協商的金額來計算

標準答案；A

知識點解析:暫無解析

15、普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分

配權的先決條件是()。

A、公司解散清算

B、公司連續5年虧損

C、股東大會作出減少公司注冊資本的決議

D、出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

16、股息的來源是公司的()。

A、稅前利潤

B、稅后利潤

C、所有利潤

D、公積金轉增收益

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

17、關于記賬式債券的論述不正確的是()。

A、我國1994年開始發行記賬式債券

B、上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行

人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C、投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D、記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

標準答案：D

知識點解析:暫無解析

18.發行對象僅限于個人的國債是()。

A、記賬式國債

B、憑證式國債

Cs儲蓄國債(電子式)

D、戰爭國債

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

19、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為()。

A、短期國債

B、中期國債

C、長期國債

D、無期國債

標準答案；B

知識點解析:暫無解析

20、上市公司持有面值1000元以上的股東人數應()。

A、不少于1000人

B、不少于3000人

C、不多于1000人

D、不多于3000人

標準答案；A

知識點解析:暫無解析

21、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是

()o

A、國際債券

B、亞洲債券

C、外國債券

D、歐洲債券

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

22、證券是指各類記載并代表一定權利的()。

A、商品憑證

B、法律憑證

C、貨幣憑證

D、資本憑證

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

23、申請創新活動試點的經紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔

保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(),因證券公司發債提供的反擔保除

外。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

24、中國主權財富基金的發端是()。

A、中國國際金融有限公司

B、中國投資有限責任公司

C、國家外匯儲備管理局

D、中國銀監會

標準答案：B

知識點解析，暫無解析

25、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在

()。

A、1年以內

B、1年以上2年以內

C、1年以上5年以內

D、5年以上

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

26、在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必需的?()

A、投資者委托經紀人以ADR形式購買非美國公司證券

B、將所購買的證券存放在托管銀行

C、存券銀行命令托管銀行移送證券

D、存券銀行發出ADR

標準答案；C

知識點解析：暫無解析

27、我國現行的股票發行制度屬于證券發行制度的()。

A、注冊制

B、核準制

C、定向發行

D、承購包銷

標準答案：B

知識點解析:暫無解析

28、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數按

加權平均法計算的股價指數是()。

A、上證30指數

B、深圳綜合指數

C、上證綜合指數

D、深圳成分股指數

標準答案：C

知識點解析；暫無解析

29、對平衡型基金認識不正確的是()。

A、將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B、在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平

衡

C、一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股

Ds特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

30、拉斯貝爾加權指數是指()。

A、基期加權股價指數

B、計算期加權股價指數

C、簡單算術股價指數

D、幾何加權股價指數

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

31、代辦股份轉讓系統又稱()。

A、一板市場

B、二板市場

C、三板市場

D、主板市場

標準答案；C

知識點解析：暫無解析

32、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司時，其主

要股東的注冊資本不低于()億元人民幣。

A、1

B、2

C、3

D、0.5

標準答案；C

知識點解析；暫無解析

33、下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是()。

A、可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

B、可轉換債券具有雙重選擇權

C、投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D、可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者的

收益卻沒有限制

標準答恭D

知識點解析,暫無解析

34、綜合類證券公司必須將其經紀業務與自營業務()。

A、財務賬戶分開、業務人員合一

B、業務人員分開、財務賬戶統一

C、業務人員、財務賬戶均應分開

Ds業務人員、賬戶財務均可合一

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

35、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和

代理業務混合操作屬于()的行為。

A、內幕交易

B、操縱市場

C、欺詐客戶

D、虛假陳述

標準答案：C

知識點解析士暫無解析

36、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現金股息0.90

元，投資者A的股利收益率是()。

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

37、如果某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換比例為40,則轉換價格為()

元。

A、5

B、25

C、50

D、100

標準答案：B

知識點解析，暫無解析

38、信用公司債的發行人實際上是招()作為擔保。

A、房屋

B、土地

C公司信譽

D、第三者保證

標準答案；C

知識點解析：暫無解析

39、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市公司股票，認股權證是以計算日集中

交易市場的()為準。

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

40、證券業從業人員獲得從業資格證書后超過()而未在證券專業崗位就職，資格證

書自動失效。

A、8個月

B、24個月

C、C個月

D、12個月

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

41、定向發行又稱()，即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構

投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事

務，屬直接發行。

A、直接發行

B、私募發行

C、招標發行

D、承購包銷

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

42、《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比

率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

43、如果某可轉換債券面額為3000元，轉換價格為20元，當股票的價格為15元

時，則當前該債券的轉換價值為()元，

A、15

B、2985

C、2250

D、3000

標準答案：C

知識點解析；暫無解析

44、證券專營機構在英國稱()。

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

45、對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是()。

A、股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

B、公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元

的，公開發行股份的比例為10%以上

C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D、公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

標準答案：C

知識點解析：暫無解析

46、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為()。

A、收益保證型和非收益保證型兩大類

B、收益保證型和保本型

C收益保證型和保證最低收益型

D、收益保證型、保本型和保證最低收益型

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

47、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位

費中提取一定比例的金額設立()。

A、補償基金

B、投資基金

C、保證基金

Ds風險基金

標準答案：D

知識點解析:暫無解析

48、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份

的跨市場流通，此種上市方式叫做()。

A、兩地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重復上市

標準答案；B

知識點解析:暫無解析

49、不屬于證券公司內部控制機制原則的是()。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨立性

標準答案；B

知識點解析:暫無解析

50、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實

施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為()。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

標準答案：C

知識點解析；暫無解析

51、公司申請其股票上市應有()記錄。

A、最近3年連續盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年連續盈利

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

52、2006年10月，芝加哥商業交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了()。

A、CME集團有限公司

B、泛歐證交所公司

C、SFE有限公司

DsCBOT公司

標準答案：A

知識點解析:暫無解析

53、關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述錯誤的是()。

A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業

務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產

管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩

項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案：D

知識點解析：暫無解析

54、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括().

A、存券銀行

B、評級公司

C＞托管銀行

D、中央存托公司

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

55、2008年1月28口，中證指數有限公司正式發布了3只分類債券指數，但不包

括下列的()。

A、中證國債指數

B、中證股指期貨指數

C、中證金融債指數

D、中證企業債指數

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

56、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為()。

A、三個月

B、六個月

C、九個月

D、十二個月

標準答案；A

知識點解析；暫無解析

57、戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承

諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個月0

As9

B、12

C、18

D、24

標準答案；B

知識點解析,暫無解析

58、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入

公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提

取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

59、結算所實行的結算制度是()。

A、逐日盯市制度

B、限倉制度

C、大戶報告制度

D、即時結算制度

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

60、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是()。

A、特級銅期貨標準合同

B、特級鋁期貨標準合同

C、特級鉛期貨標準合同

D、特級鋅期貨標準合同

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

二、多項選擇題(本題共4。題，每題7.0分，共40

分。)

61、《公司法》對監事會或監事的規定正確的是()6

標準答案；A

知識點解析:暫無解析

62、對非上市證券認識不正確的是()。

標準答案；C

知識點解析：暫無解析

63、《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與

證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為()三個標準。

標準答案；A,C,D

知識點解析；暫無解析

64、證券投資基金的作用包括()。

標準答案；A,B

知識點解析,暫無解析

65、證券市場監管的原則是()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析:暫無解析

66、近年來，全球各主要市場均開設了()交易，使開放式基金也可以在交易所市場

掛牌交易。

標準答案：C,D

知識點解析；暫無解析

67、債券是發行人依照法定程序發行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從

中我們可以知道()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

68、不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為()。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

69、關于證券發行市場論述正確的是()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析t暫無解析

70、下面關于無面額股票的闡述正確的是()。

標準答案；A,B,C

知識點解析：暫無解析

71、下列屬于貨幣衍生工具的有()。

標準答案;B,C,D

知識點解析：暫無解析

72、與股票比較，債券風險相對較小的原因，是()。

標準答案：A,B,C

知識點解析；暫無解析

73、下面關于債券發行應當符合的條件，描述正確的是()。

標準答案：A,C?D

知識點解析；暫無解析

74、考察影響股票價格的因素，下列推論正確的是()。

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

75、大體上，目前國內證券公司基本實行()管理方式。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

76、境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經過()階段。

標準答案：B,D

知識點解析，暫無解析

77、下列關于LOF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。

標準答案；BCD

知識點解析：暫無解析

78、關于保險公司次級定期債務描述正確的是()。

標準答案：B,C

知識點解析：暫無解析

79、股票這種有價證券從性質來看有()的性質。

標準答案：A,C,D

知識點解析：暫無解析

80、影響債券償還期限的因素主要有()。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

81、以下的股票指數中，屬于樣本指數類的有()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析；暫無解析

82、按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析；暫無解析

83、證券、期貨投資咨詢公司的業務范圍一般包括()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

84、下列關于內幕交易的說法正確的是()。

標準答案：C,D

知識點解析：暫無解析

85、會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括()。

標準答案：A,B,D

知識點解析，暫無解析

86、國債基金是()。

標準答案；A,B,C

知識點解析：暫無解析

87、證券市場監管的手段()。

標準答案：A,B,D

知識點解析：暫無解析

88、關于我國的地方政府債券，說法正確的是()。

標準答案：B,C,D

知識點解析：暫無解析

89、股權類期權通常包括()。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

90、按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為()。

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

91、我國《證券法》規定，上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停

其股票上市交易。

標準答案；A,B,C,D

知識點解析:暫無解析

92、根據《證券投資基金運作管理辦法》及其有關規定，基金投資應符合()規定。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析；暫無解析

93、下列關于歐洲債券的描述正確的是()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

94、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指

標，同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據。除國債利率外，

常見的參考利率包括()。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：暫無解析

95、證券交易所的會員大會的職權包括0。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

96、我國股份有限公司首次公開發行股票采取()相結合的方式。

標準答案：A,B

知識點解析：暫無解析

97、債券發行方式有()。

標準答案：A,B,C

知識點解析：暫無解析

98、《證券公司風險處置條例》規定的風險處置措施包括()。

標準答案；C,D

知識點解析：暫無解析

99、保證公司債券的擔保人可以是()。

標準答案;B,C,D

知識點解析；暫無解析

100、在我國的代辦股份轉讓系統掛牌的公司是()。

標準答案：A,B,C

知識點解析:暫無解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

101、進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場

之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。()

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析:暫無解析

102、我國的證券監督管理機構直屬國務院領導。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

103、2009年，在銀行間債券市場發行非銀行金融機構債券共8期225億元。()

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

104、股票應由董事長簽名，公司蓋章。發起人的股票應當標明“發起人股票”的字

樣。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

105、在大多數國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征

收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。

0

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析，暫無解析

106s股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值6（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

107、在我國發行可交換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉

換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析士暫無解析

108、我國《公司法》規定，股份公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發行

的股票必須是記名股票。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

109、證券監督管理機構將根據股權分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃

斷”，即對首次公開發行公司不再區分流通股和非流通股。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

110、NASDAQ綜合指數的基期指數為100點。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

111、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

112、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析：暫無解析

113、我國《證券法》規定，公司股本總額超過人民幣4億元的社會募集公司申請

股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。

0

A、正確

B、錯誤

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

114、固定收益證券不易受到購買力風險的損害。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

115、所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

116、公債在設立之初僅僅是政府宏觀調控的手段。（）

As正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

117、2007年6月，中國人民銀行、國家發展和改革委員會發布《境內金融機構赴

香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法》，境內政策性銀行和商業銀行經批

準可在香港發行人民幣債券，國家開發銀行成為獲準的第一家。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

118、金融期貨交易所--般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行

交易。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析，暫無解析

119、在我國，期限在15年以上的混合資本債券自發行之日起10年內不得贖回。

0

A^正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

120、我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦人制度。()

A、正確

B、錯誤

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

121、外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個國

家。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

122、基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

123、在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會低于優先股股息,()

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

124、人民幣債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。()

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析，暫無解析

125、契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的

資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本6（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

126、目前中國各家商業銀行推廣的外匯結構化理財產品是結構化金融衍生工具的

典型代表。（）

A、正確

Bs錯誤

標準答案：A

知識點解析士暫無解析

127、一般來說公司的實際清算價值低于其賬面價值。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析；暫無解析

128、基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加權指數。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析二暫無解析

129、開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連

續公布。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；B

知識點解析；暫無解析

130、二級市場交易非常活躍是2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點，

0

A、正確

Bs錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

13k公司（企業）作為證券發行主體的地位有不斷上升的趨勢。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

132、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

133、金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

134、所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

135、中國人民銀行從2003年開始發行中央銀行票據，目的是對沖金融體系中過多

的流動性。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析：暫無解析

136、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

137、基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性是金融衍

生工具高風險性的.重要誘因。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案:A

知識點解析：暫無解析

138、我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會

公開募集股份（公募增發），采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合

的發行方式。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；A

知識點解析；暫無解析

139、債券具有永久性的特性°（）

A、正確

Bs錯誤

標準答案：B

知識點解析士暫無解析

140、一般而言，期權的協定價格與市場價格間的差距越大，時間價值越大。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析；暫無解析

141、非上市股份有限公司的股份報價轉讓，目前主要是中關村科技園區高科技公

司，其股票轉讓主要采取協商配對的方式進行成交。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：A

知識點解析：暫無解析

142、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實

際資本額的變化。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案；B

知識點解析：暫無解析

143、實物債券是指以某種商品實物為本位而發行的國債。（）

A、正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析：暫無解析

144、結算參與人未按時履行交收義務，證券公司有權按照業務規則處理其證券、

資金和擔保物。（）

A^正確

B、錯誤

標準答案：B

知識點解析，暫無解析

145、系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險.