證券從業(yè)金融市場基礎知識真題及答案

答案

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中,

只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

L基金管理人與托管人之間的關系是()。

A委托與受托的關系

B.相互制衡的關系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

D.管理與被管理的關系

2.()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參

與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉換優(yōu)先股

3.以下不屬于利率衍生工具的是()。

A.遠期利率協(xié)議

B.利率期貨

C.利率期權

D.信用互換

4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

5.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。

A.集合競價

B.協(xié)商議價

C.連續(xù)競價

D.公開競價

6,下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權數(shù)

D.以成分股成交量為權數(shù)

7.金邊債券是指()。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實物債券

8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

屬于()。

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

9,下列關于洗錢的說法中，不正確的是（）。

A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領域

B.金融機構是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞

其來源和性質，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可

疑交易報告，受法律保護

10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達

到公司股份總數(shù)的（）以上;公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社

會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

IL股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過()萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

12.基金資產(chǎn)不能運用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

13.下列說法錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所

代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托

兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系

D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當

向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

14.中期國債是指償還期限在()的國債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權

證的，申報數(shù)量應當為（）股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

16.證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內報送月度報

告。

A.4

B.5

C.6

D.7

17.1987年,我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。

A.深圳特區(qū)證券公司

B.上海證券公司

C.大連證券公司

D.北京證券公司

18.改革開放后，為了更好地利用國債調節(jié)經(jīng)濟，中央政府于()

年恢復發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

19.基金性質的機構投資者不包括()。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會公益基金

20.如果某可轉換債券面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30

元，則轉換比例為()。

A.20

B.30

C.40

D.50

21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立

合營公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()，加

入后3年內，外資比例不超過()。

A.33%49%

B.30%50%

C.35%45%

D.33%50%

22.根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定,證券服務機構的設立需要按照工

商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主

管部門的批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國家發(fā)改委

C.國務院

D.中國證監(jiān)會

23.通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

24.中國外匯交易中心總部設在()。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

25.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的

廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

26滬深300指數(shù)的基點為()。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

27.中證指數(shù)有限公司成立于()年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

29.下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項

C.公司的實際控制人

D.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

30.因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或

者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進

行行政重組。

A.中央銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

31.下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。

A.中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券

B.是中央t艮行為調節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

32.()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

A配股

B增發(fā)

C.發(fā)行可轉換公司債券

D.定向增發(fā)

33.()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付

本金的債券。

A.零息債券

BM寸息債券

C.雙貨幣債券

D.附認股權證債券

34.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求的是()。

A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相

關管理制度

B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外

經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致

的風險

C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相

應的財務核算、資金管理辦法

D.證券公司應重點防范分支機構越權經(jīng)營、預算失控以及道德

風險

35.()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的

有價證券。

A.證券公司債券

B.證券公司次級債務

C.保險公司次級債務

D.財務公司債券

36.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日。

A.10

B.20

C.30

D.40

37.1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

C行政分配

D.承購包銷

38.()有時統(tǒng)稱為公債。

A.政府債券和公司債券

B.金融債券和中央政府債券

C.公司債券和地方政府債券

D.中央政府債券和地方政府債券

39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，

發(fā)行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

40.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括()。

A.發(fā)債主體不同

B.股權稀釋效應不同

C.交割方式不同

D.發(fā)行方式不同

41.目前,憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()

方式。

A行政分配公開招標

B.承購包銷公開招標

C.公開招標通過商業(yè)銀行

D.承購包銷行政分配

42.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申

請之日起()個月內進行審查。

A.6

B.7

C.8

D.9

43.在()下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券

經(jīng)營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務。

A.分級結算制度

B.結算參與人制度

C.貨銀對付的交收制度

D.凈額結算制度

44.()被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利

率的證券。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.中央政府債券

45.()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水

平。

A彳亍政分配

B.承購包銷

C.公開招標

D.銀行發(fā)售

46.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。

A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境

內證券經(jīng)營機構

B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應

當報中國證監(jiān)會批準

C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和

個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在

規(guī)定時問內報中國證監(jiān)會備案

47證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證

券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A.股東權利

B.管理權利

C.分配權利

D.指揮權利

48.下列各項中,不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組的監(jiān)管

D.內幕交易行為的監(jiān)管

49.債券作為證明()關系的憑證，T殳以有一定格式的票面形式

來表現(xiàn)。

A.所有權

B產(chǎn)權

C.債權債務

D委托

50.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。

A.前瞻性

B.低風險

C.監(jiān)管要求嚴格

D.明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選

項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51.我國證券公司的業(yè)務范圍包括()。

I.證券經(jīng)紀H.證券承銷與保薦田.證券投資咨詢IV.證券自營

A.nm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

52.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有（）。

I.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

n.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會

建立的信息交換渠道

m.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

IV.投訴，經(jīng)核實后予以記錄

A.In

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

53.我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行

金融債券。

I.中國人民銀行n.中國工商銀行m.中國銀行iv.中國農(nóng)業(yè)銀行

A.In

B.im

c.niv

D.nmiv

54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。

I.上證180指數(shù)n.上證綜合指數(shù)m.8股指數(shù)IV.債券指數(shù)

A.In

B.IIV

c.iniv

D.Inmiv

55金融期貨的基本功能有()。

工套期保值功能口價格發(fā)現(xiàn)功能皿投機功能M套利功能

A.Inm

B.Inmiv

c.in

D.miv

56.下列屬于金融期貨的交易制度的有()。

I.集中交易制度口標準化的期貨合約和對沖機制

川.結算所和無負債結算制度IV.大戶報告制度

A.Inm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項發(fā)生后應及時進行信息披露。

I.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

n.簽署意向書

m.簽署協(xié)議

iv.公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

A.nm

B.Inm

cnmiv

D.Inmiv

58.有價證券的持有人可憑該證券取得()。

「商品n.貨幣in.利息IV.股息

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類,包括()。

I.金融遠期合約n.金融期貨m.金融互換IV.金融期權

A.IIV

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

60.可轉換債券的要素有()。

I.有效期限n.轉換比例m.贖回條款iv.票面利率

A.miv

B.Iniv

c.imiv

D.Inmiv

61.證券發(fā)行上市保薦制度包括()內容。

I.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資

格的機構擔任保薦人

n.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

m保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整

性負連帶責任

iv.保薦機構要建立完備的內部管理制度

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

62.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載（）。

I.股票數(shù)量n.股票編號m.股票價格iv.股票發(fā)行日期

A.miv

B.Iniv

c.inm

D.Inmiv

63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有（）。

I.權益類證券大宗交易

n.債券大宗交易

川.專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易

IV.公司債券交易

A.miv

B.imiv

c.nmiv

D.inmiv

64.基金份額持有人大會可行使的職權有()。

I.提前終止基金合同

n.轉換基金運作方式

m.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

IV.更換基金托管人

A.Inm

B.Iniv

c.imiv

D.nmiv

65.申請證券上市交易應當滿足的條件有（）。

I.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

n.向證券交易所提出申請

m.由證券交易所依法審核同意

IV.雙方簽訂上市協(xié)議

A.In

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

66.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

I.對證券交易活動進行管理

n.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

m.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

iv.維護證券市場秩序，保障其合法運行

A.In

B.im

c.iiniv

D.Inmiv

67.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有（）。

I.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管n.合理配置監(jiān)管資源

皿提高監(jiān)管效率iv.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

A.In

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

68.按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

I.股權聯(lián)結型產(chǎn)品口.收益保證型產(chǎn)品

in.基于期權的結構化產(chǎn)品iv.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

A.In

B.IIV

c.miv

D.Inmiv

69.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送（）文件。

I.公司章程

n.金融債券發(fā)行申請報告

皿發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

iv.金融債券發(fā)行辦法

A.Imiv

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

70.下列說法正確的有（）。

i.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度

的核心

n.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金

融機構經(jīng)審核后可以接受調查

in.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

IV.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

A.In

B.miv

c.imiv

D.Inmiv

71.以下關于有價證券的分類，說法正確的有（）。

1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公

司證券

口.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

in.按募集方式，分為公募證券和私募證券

IV.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大

類

A.nmiv

B.Inm

c.inmiv

D.Iniv

72.證券交易所的職能包括()0

I.提供證券交易的場所和設施n.對會員進行監(jiān)督

m.對上市公司進行監(jiān)管iv.管理和公布市場信息

A.miv

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

73.有下列（）情形的，公司可以收購本公司股份。

I.增加公司注冊資本口.與持有本公司股份的其他公司合并

川.將股份獎勵給本公司職工IV,股東要求公司收購其股份

A.Imiv

B.Iniv

c.inmiv

D.nmiv

74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。

I.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策n.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定

的要求

m.企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定IV.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3

年盈利

A.IIV

B.miv

c.in

D.Inmiv

75.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。

I.籌資者的資信口.資金的使用方向W.市場利率變化IV.債券

的變現(xiàn)能力

A.In

B.nmiv

c.imiv

D.Inmiv

76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。

I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

n.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

in.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

IV.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有()。

1.5000萬元口?2億元m.l億元IV.5億元

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

78.股價平均數(shù)可以分為（）。

1.簡單算術股價平均數(shù)n.加權算術股價平均數(shù)

m.加權股價平均數(shù)N.修正股價平均數(shù)

A.Inm

B.Iniv

c.imiv

D.nmiv

79.證券市場的自律性組織包括()。

I.證券交易所口.證券公司DI.中國證監(jiān)會IV.證券業(yè)協(xié)會

A.IIV

B.Inm

c.iniv

D.nmiv

80.以下屬于機構投資者的有()。

I.政府機構n.金融機構m.企業(yè)和事業(yè)法人iv.社保基金

A.In

B.Inm

c.iniv

D.Inmiv

81.按聯(lián)結的基礎金融產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品包括()。

1.股權聯(lián)結型產(chǎn)品口.利率聯(lián)結型產(chǎn)品

印.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品IV.商品聯(lián)結型產(chǎn)品

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

82記賬式國債的發(fā)行分為（）。

I.證券交易所市場發(fā)行

n.銀行間債券市場發(fā)行

印.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

IV.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

A.nmiv

B.imiv

c.iniv

D.Inm

83.我國的證券自律性組織包括（）。

I.證券登記結算機構H證券服務機構

m.證券交易所iv.證券業(yè)協(xié)會

A.In

B.miv

c.nmiv

D.Inmiv

84.影響債券利率的因素主要有()。

I.借貸資金市場利率水平n.籌資者的資信

川.流通市場風險iv.債券期限長短

A.Inm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

85.下列關于股票特征的說法，正確的是（）。

I.股票是一種物權證券

n.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

皿股票與它代表的財產(chǎn)權可以分開

iv.股票證明了股東的權利

A.Imiv

B.Iniv

c.miv

D.niv

86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下

列各項屬于考察財務狀況的指標的是()o

I.安全性H盈利性印.合規(guī)性IV.流動性

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

87.下列關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的說法中，正確

的有()o

I.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

口.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模

和運行

印.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

iv.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

88.證券交易所的主要職能包括（）。

i.為組織公平的集中交易提供保障

口.提供場所和設施

in.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異

常的交易情況提出報告

IV.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促

其依法及時、準確地披露信息

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inmiv

89.記賬式國債招標時遠程終端出現(xiàn)技術問題.可在規(guī)定的時間

內以填寫()的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

i.應急投標書n.應急招標書nt應急申請書iv應急意見書

A.In

B.im

c.imiv

D.Inmiv

90.證券投資人可分為（）。

i.機構投資者n.政府投資者m.個人投資者iv.國家投資者

A.In

B.im

c.nv

D.Inmiv

91.證券市場較為重要的結構有（）。

I.層次結構n.品種結構田.交易場所結構iv.交易時間結構

A.Inmiv

B.Inm

c.iniv

D.imiv

92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應先支付的有()。

I.支付清算費用口.支付公司員工工資和勞動保險費用

m.繳付所欠稅款iv.清償公司債務

A.IIV

B.Iniv

c.iiniv

D.Inmiv

93.加權股價指數(shù)包括()。

I.簡單算術加權股價指數(shù)口.基期加權股價指數(shù)

in.計算期加權股價指數(shù)iv.幾何加權股價指數(shù)

A.In