自查工作指南目 次前言 II1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14基本原則 15工作程序 16檔案管理 3附錄A（規范性）食品生產企業自查記錄表 4附錄B（規范性）食品生產企業自查整改記錄表 8IPAGEPAGE5PAGEPAGE2食品生產企業自查工作指南1范圍本文件提供了食品生產企業自查基本原則、工作程序、檔案管理等方面的指導。本文件適用于廣西壯族自治區境內的食品生產企業自查工作。2規范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。DB45/T1290食品生產企業風險分級分類管理通則3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1食品生產企業foodproductionenterprises獲得食品生產許可證并在其有效期內進行食品生產和加工的企業。3.2自查self-inspection續合規檢查。3.3常規性自查conventionalself-inspection自查。3.4專項自查specialself-inspection食品生產企業在發生被投訴舉報、產品檢驗不合格、生產設備或配方工藝發生重大調整等情況時，或者根據食品安全監管部門要求，開展有針對性的專項檢查。4基本原則食品生產企業在自查工作中遵守預防為主、風險管理、全程防控、管防結合的原則，依法開展食品安全自查工作，確保生產食品的安全，預防食品安全事故的發生。5工作程序5.1建立自查制度食品生產企業制定符合自身生產特點的自查制度，包括但不限于以下內容：——目的；——職責（包括自查組長、成員以及各受檢部門的職責等）；——要求（包括制定自查計劃、準備、實施、匯總、整改、存檔等）；——自查的定期評估。5.2成立自查機構作。制定自查計劃專項自查工作前應制定專項自查計劃，明確專項自查的方式、內容及工作要求。自查常規性自查自查頻次求參照表1規定。表1食品生產企業常規自查頻次要求類別風險等級自查頻次基本要求食品生產企業A每年至少1次B每年至少2次C每年至少3次D每年至少4次注：季節性生產企業應在恢復生產1個月內完成自查。可根據DB45/T1290-2016分級。自查內容常規性自查內容見附錄表A.1。企業可結合自身生產情況細化和補充自查內容，確定食品安全自查項目。專項自查有以下情形之一的，食品生產企業應開展部分項目的專項自查：——消費者投訴食品安全問題的；——媒體曝光較為集中食品安全問題的；——為重大活動提供食品保障的；——涉及行業共性食品安全問題的；——食品安全監管部門在監督檢查、案件查處中發現食品安全問題的；——在各級監督抽檢不合格的，被約談告知食品安全風險隱患和食品安全問題的；——存在食品安全事故潛在風險的；他需要開展專項自查的情況。5.5自查記錄食品生產企業自查部門可按照《食品生產企業自查記錄表》（見附錄A）如實做好相關記錄。5.6自查整改食品生產企業在自查過程中發現生產條件或行為不符度要求的，應當立即采取整改措施消除安全隱患時間原則上不超過10個特殊情況經審批后可延長整改時間措施情況（見附錄中并歸檔保存。5.7自查報告食品生產企業完成自查整改工作后，形成自查報告并公布。6檔案管理歸檔保存期不低于5年。附錄A（規范性）食品生產企業自查記錄表食品生產企業自查內容按表A.1的規定。表A.1食品生產企業自查記錄表企業名稱：自查編號：生產地址：自查時間：年月日序號檢查項目檢查內容企業自查結果自查記錄一生產者資質1生產許可證載明內容一致。□符合□不符合□基本符合□不適用2□符合□不符合□基本符合□不適用3證的情況。□符合□不符合□基本符合□不適用二生產環境條件1害。□符合□不符合□基本符合□不適用2防霉、不易脫落。□符合□不符合□基本符合□不適用3染源保持規定的距離。□符合□不符合□基本符合□不適用4裝或貯存等區域直接連通。□符合□不符合□基本符合□不適用5有更衣、洗手、干手、消毒設施，能正常使用。□符合□不符合□基本符合□不適用6行。□符合□不符合□基本符合□不適用7裝材料等分隔放置，并有相應的使用記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用8□符合□不符合□基本符合□不適用三進貨查驗1□符合□不符合□基本符合□不適用2產品，索取有效的檢驗檢疫證明。□符合□不符合□基本符合□不適用3記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用4保管記錄和領用出庫記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用表A.1食品生產企業自查記錄表（續）序號檢查項目檢查內容企業自查結果自查記錄三進貨查驗5所用新食品原料為國務院衛生行政部門批準品種。□符合□不符合□基本符合□不適用6存期限不少于二年。□符合□不符合□基本符合□不適用四生產過程控制1劑。□符合□不符合□基本符合□不適用2進貨查驗記錄內容一致。□符合□不符合□基本符合□不適用3批號、使用數量等。□符合□不符合□基本符合□不適用4超過保質期的食品原料和食品添加劑生產食品。□符合□不符合□基本符合□不適用5未使用僅用于保健食品的原料、藥品生產食品。□符合□不符合□基本符合□不適用6生產記錄中的生產工藝和參數與企業提供的工藝規程一致。□符合□不符合□基本符合□不適用7（制要求的食品添加劑生產企業不檢查“車間潔凈度控制。□符合□不符合□基本符合□不適用8成品交叉污染。□符合□不符合□基本符合□不適用9□符合□不符合□基本符合□不適用10材料制作，易于清潔和保養。□符合□不符合□基本符合□不適用11清潔劑和消毒劑發生反應，并應保持完好無損。□符合□不符合□基本符合□不適用12錄和處置。□符合□不符合□基本符合□不適用13工作人員穿戴工作衣帽，生產車間內未發現與生產無關的個□符合□不符合□基本符合□不適用五檢驗能力1檢驗能力，檢驗儀器設備應定期檢定或校準。□符合□不符合□基本符合□不適用2議相符的檢驗報告。□符合□不符合□基本符合□不適用3□符合□不符合□基本符合□不適用表A.1食品生產企業自查記錄表（續）序號檢查項目檢查內容企業自查結果自查記錄五檢驗能力4整、清晰。□符合□不符合□基本符合□不適用六貯存、運輸和銷售1存樣品并記錄留樣情況。□符合□不符合□基本符合□不適用2儀器培訓證明。□符合□不符合□基本符合□不適用3□符合□不符合□基本符合□不適用4關要求，有專人管理。□符合□不符合□基本符合□不適用5□符合□不符合□基本符合□不適用6原輔料與食品添加劑分隔放置，食品添加劑貯存做到專人專柜。□符合□不符合□基本符合□不適用7不合格品在劃定區域存放，并懸掛張貼標識。□符合□不符合□基本符合□不適用8和記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用9□符合□不符合□基本符合□不適用10外設倉庫與食品生產許可證載明情況一致。□符合□不符合□基本符合□不適用11有銷售臺賬，臺賬記錄真實、完整、清晰。□符合□不符合□基本符合□不適用12系方式等內容。□符合□不符合□基本符合□不適用七不合格品管理和食品召回1建立和保存不合格品的處置記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用2新加工食品情況。□符合□不符合□基本符合□不適用3實施不安全食品的召回，有召回計劃、公告等相應記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用4召回食品有處置記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用八人員管理1有明確的負責人和食品安全管理人員。□符合□不符合□基本符合□不適用2有食品安全管理人員培訓和考核記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用表A.1食品生產企業自查記錄表（續）序號檢查項目檢查內容企業自查結果自查記錄八人員管理3責并有記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用4建立從業人員健康檢查制度和健康檔案，從業人員有健康證明，符合相關規定。□符合□不符合□基本符合□不適用5有從業人員食品安全知識培訓制度，并有相關培訓記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用九食品安全事故處置1有定期排查食品安全風險隱患的記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用2記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用3發生食品安全事故的，有處置食品安全事故記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用十食品添加劑管理1原料和生產工藝符合產品標準規定。□符合□不符合□基本符合□不適用2復配食品添加劑配方發生變化的，按規定報告。□符合□不符合□基本符合□不適用3食品添加劑產品標簽載明“食品添加劑□符合□不符合□基本符合□不適用十一食品標簽標識1標簽標識應符合相關規定，產品標識與實際產品配方一致。□符合□不符合□基本符合□不適用十二投訴1消費者投訴有登記和處理記錄。□符合□不符合□基本符合□不適用十三其他1□符合□不符合□基本符合□不適用自查結論經自查，有______項符合，有______項基本符合，有______項不符合，有 項不適用。整改時間：年月日前。自查人員簽字：自查機構負責人簽字：企業負責人簽字：自查時間：年月日至年月日附錄B改（規范