培養(yǎng)能力的證券從業(yè)考試試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列不屬于其業(yè)務(wù)范圍的是：

A.代客買賣證券

B.證券投資咨詢

C.證券承銷

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券交易所在證券交易中接受投資者委托，按照規(guī)定的方式對(duì)證券交易進(jìn)行：

A.代理

B.自營(yíng)

C.承銷

D.購(gòu)買

3.下列關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，說法錯(cuò)誤的是：

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.建立健全合規(guī)管理制度

C.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制

D.證券公司可以不設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指：

A.證券公司以自己的名義買賣證券

B.證券公司代客戶買賣證券

C.證券公司以投資者的名義買賣證券

D.證券公司以承銷商的名義買賣證券

5.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露，說法錯(cuò)誤的是：

A.上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大信息

B.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.上市公司可以不披露重大信息

D.上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

6.證券投資者保護(hù)基金是指：

A.用于彌補(bǔ)證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的客戶資產(chǎn)損失的基金

B.用于補(bǔ)償證券投資者損失的基金

C.用于支持證券市場(chǎng)發(fā)展的基金

D.用于支持證券公司發(fā)展的基金

7.下列關(guān)于證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，說法錯(cuò)誤的是：

A.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)可以不設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門

D.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合公司內(nèi)部控制制度

8.下列關(guān)于證券市場(chǎng)交易規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是：

A.證券交易應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正

B.證券交易可以采用集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等多種方式

C.證券交易可以不遵守法律法規(guī)的規(guī)定

D.證券交易應(yīng)當(dāng)遵循交易規(guī)則

9.下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是：

A.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范

B.證券公司從業(yè)人員可以接受客戶的賄賂

C.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密

D.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定

10.下列關(guān)于證券市場(chǎng)違規(guī)行為，說法錯(cuò)誤的是：

A.證券市場(chǎng)違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等

B.證券市場(chǎng)違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)受到法律制裁

C.證券市場(chǎng)違規(guī)行為可以不受到法律制裁

D.證券市場(chǎng)違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列屬于其業(yè)務(wù)范圍的是：

A.代客買賣證券

B.證券投資咨詢

C.證券承銷

D.證券資產(chǎn)管理

2.證券交易所在證券交易中應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

A.代理證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.維護(hù)證券交易秩序

D.制定證券交易規(guī)則

3.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

A.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合公司內(nèi)部控制制度

C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)交易規(guī)則

D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)控制要求

4.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

A.及時(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公開性原則

5.證券投資者保護(hù)基金應(yīng)當(dāng)用于下列事項(xiàng)：

A.彌補(bǔ)證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的客戶資產(chǎn)損失

B.補(bǔ)償證券投資者損失

C.支持證券市場(chǎng)發(fā)展

D.支持證券公司發(fā)展

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。（）

2.證券交易所以自己的名義買賣證券，稱為自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

3.證券公司可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，但分支機(jī)構(gòu)可以不設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門。（）

4.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）

5.證券投資者保護(hù)基金可以用于支持證券市場(chǎng)發(fā)展。（）

6.證券公司從業(yè)人員可以接受客戶的賄賂。（）

7.證券市場(chǎng)違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)受到法律制裁。（）

8.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違規(guī)行為。（）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。（）

10.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共25分）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的基本原則。

答案：證券公司合規(guī)管理的基本原則包括：

（1）合規(guī)性原則：證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

（2）全面性原則：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門和所有員工。

（3）預(yù)防性原則：合規(guī)管理應(yīng)提前識(shí)別和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)行為的發(fā)生。

（4）持續(xù)改進(jìn)原則：合規(guī)管理應(yīng)不斷優(yōu)化和改進(jìn)，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化和監(jiān)管要求。

（5）獨(dú)立性原則：合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門，保證合規(guī)管理的獨(dú)立性和權(quán)威性。

2.簡(jiǎn)述證券交易所在證券交易中的監(jiān)管職責(zé)。

答案：證券交易所在證券交易中的監(jiān)管職責(zé)包括：

（1）組織證券交易：為證券提供交易場(chǎng)所，組織證券買賣雙方進(jìn)行交易。

（2）監(jiān)督證券交易：監(jiān)督證券交易過程，確保交易公開、公平、公正。

（3）維護(hù)交易秩序：維護(hù)證券交易秩序，保障交易的順利進(jìn)行。

（4）提供交易服務(wù)：提供證券交易的清算、交收、信息披露等服務(wù)。

（5）執(zhí)行法律法規(guī)：執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

3.簡(jiǎn)述證券投資者保護(hù)基金的作用。

答案：證券投資者保護(hù)基金的作用包括：

（1）彌補(bǔ)證券公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的客戶資產(chǎn)損失，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（2）補(bǔ)償證券投資者因證券市場(chǎng)波動(dòng)等原因造成的損失，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

（3）支持證券市場(chǎng)發(fā)展，促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高市場(chǎng)透明度。

（4）促進(jìn)證券公司健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（5）為證券市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)保障，增強(qiáng)市場(chǎng)信心。

五、論述題

題目：論述證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性及其具體措施。

答案：證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.保障投資者利益：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止因公司風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的投資損失。

2.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

3.提高公司競(jìng)爭(zhēng)力：良好的風(fēng)險(xiǎn)管理能力有助于提升證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，吸引更多投資者。

4.促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)：風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司遵守法律法規(guī)，避免違規(guī)行為。

具體措施包括：

1.建立健全內(nèi)部控制制度：證券公司應(yīng)制定完善的內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)、穩(wěn)健。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)。

3.完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度：制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、范圍、流程和責(zé)任。

4.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警：運(yùn)用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)技術(shù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施。

5.建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

6.提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。

7.加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通：及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，接受監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。

8.建立風(fēng)險(xiǎn)文化：營(yíng)造良好的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為公司內(nèi)部共識(shí)。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是代理客戶買賣證券，因此選項(xiàng)D正確。

2.A

解析思路：證券交易所在證券交易中是作為中介機(jī)構(gòu)，接受投資者委托進(jìn)行交易，因此選項(xiàng)A正確。

3.D

解析思路：證券公司必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，以加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

4.A

解析思路：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以自己的名義買賣證券，因此選項(xiàng)A正確。

5.C

解析思路：上市公司必須披露重大信息，不得隱瞞或虛假陳述，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

6.B

解析思路：證券投資者保護(hù)基金的主要作用是補(bǔ)償證券投資者損失，因此選項(xiàng)B正確。

7.C

解析思路：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，以確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

8.C

解析思路：證券交易必須遵守法律法規(guī)的規(guī)定，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

9.B

解析思路：證券公司從業(yè)人員不得接受客戶的賄賂，這是職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范的要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

10.C

解析思路：證券市場(chǎng)違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)受到法律制裁，不得免責(zé)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，包括代客買賣證券、證券投資咨詢和證券資產(chǎn)管理，因此選項(xiàng)ABD正確。

2.ABCD

解析思路：證券交易所在證券交易中應(yīng)履行組織證券交易、監(jiān)督證券交易、維護(hù)交易秩序和提供交易服務(wù)的職責(zé)，因此選項(xiàng)ABCD正確。

3.ABCD

解析思路：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、公司內(nèi)部控制制度、市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，因此選項(xiàng)ABCD正確。

4.ABCD

解析思路：證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和公開性原則，因此選項(xiàng)ABCD正確。

5.ABC

解析思路：證券投資者保護(hù)基金用于彌補(bǔ)證券公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致的客戶資產(chǎn)損失、補(bǔ)償證券投資者損失和支持證券市場(chǎng)發(fā)展，因此選項(xiàng)ABC正確。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

解析思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)許可證，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。

2.×

解析思路：證券交易所進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，而非代理證券交易。

3.×

解析思路：證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。

4.√

解析思路：證券市場(chǎng)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和公開性是法律法規(guī)的基本要求。

5.√

解析思路：證券投資者保護(hù)基金的作用之一就