2024版新標(biāo)準(zhǔn)管理體系內(nèi)審檢查表?一、引言隨著行業(yè)的發(fā)展和管理要求的不斷提高，2024版新標(biāo)準(zhǔn)管理體系應(yīng)運(yùn)而生。為確保組織的管理體系有效運(yùn)行，符合新標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期開展內(nèi)部審核是必不可少的環(huán)節(jié)。本內(nèi)審檢查表旨在為內(nèi)審員提供全面、系統(tǒng)的審核指導(dǎo)，幫助其準(zhǔn)確識別管理體系運(yùn)行中的問題和不足，促進(jìn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

二、審核范圍本次內(nèi)部審核覆蓋組織內(nèi)與2024版新標(biāo)準(zhǔn)管理體系相關(guān)的所有部門、過程和活動，包括但不限于：

1.管理職責(zé)：如領(lǐng)導(dǎo)作用、方針目標(biāo)、職責(zé)權(quán)限等。2.資源管理：人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等。3.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)：從產(chǎn)品策劃、與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供到監(jiān)視和測量裝置的控制等全過程。4.測量、分析和改進(jìn)：包括監(jiān)視和測量、內(nèi)部審核、過程的監(jiān)視和測量、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、不合格品控制、數(shù)據(jù)分析以及改進(jìn)措施等。

三、審核依據(jù)1.2024版新標(biāo)準(zhǔn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款。2.組織編制的管理體系文件，如手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。3.適用的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)要求。

四、審核方法本次審核采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查等方法，以獲取客觀證據(jù)，評價管理體系的符合性和有效性。

1.文件審查：審查管理體系文件是否完整、清晰，是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)一致。2.現(xiàn)場觀察：到各部門、工作場所實(shí)地觀察，查看實(shí)際運(yùn)作情況是否與文件規(guī)定相符，工作環(huán)境是否滿足要求，設(shè)備設(shè)施是否正常運(yùn)行等。3.人員訪談：與各級管理人員、員工進(jìn)行面談，了解他們對管理體系的理解、執(zhí)行情況以及存在的問題和建議。4.記錄抽查：抽查與管理體系運(yùn)行相關(guān)的記錄，如文件發(fā)放記錄、培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄等，檢查記錄是否真實(shí)、完整、可追溯。

五、內(nèi)審檢查表正文

管理職責(zé)|條款|審核內(nèi)容|審核方法|審核記錄|||||||5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾|1.最高管理者是否制定并發(fā)布管理體系方針，方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，是否體現(xiàn)了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？<br>2.最高管理者是否確保管理體系的建立、實(shí)施和保持，并提供必要的資源？<br>3.最高管理者是否明確各部門和人員的職責(zé)權(quán)限，并確保其溝通和理解？|文件審查、人員訪談|||5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)|1.組織是否確定、理解并滿足顧客的需求和期望，是否有相關(guān)的顧客需求識別和評審機(jī)制？<br>2.組織是否測量顧客滿意度，并利用結(jié)果改進(jìn)管理體系？|文件審查、人員訪談、記錄抽查|||5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限|1.組織是否建立清晰的組織結(jié)構(gòu)圖，明確各部門和崗位的設(shè)置及職責(zé)？<br>2.是否制定了崗位說明書，規(guī)定了各崗位的任職要求、工作內(nèi)容和職責(zé)權(quán)限？|文件審查、現(xiàn)場觀察|||5.4方針|1.管理體系方針是否形成文件，是否得到溝通和理解？<br>2.方針是否為制定和評審目標(biāo)提供框架？|文件審查、人員訪談|||5.5目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃|1.組織是否制定了可測量的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等目標(biāo)，并與方針保持一致？<br>2.是否策劃了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施，包括資源需求、職責(zé)分工、時間進(jìn)度等？<br>3.目標(biāo)是否定期評審和更新，措施的實(shí)施效果是否得到驗(yàn)證？|文件審查、人員訪談、記錄抽查|||5.6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施|1.組織是否識別和評估內(nèi)外部環(huán)境因素對管理體系的影響，確定風(fēng)險和機(jī)遇？<br>2.是否針對風(fēng)險和機(jī)遇制定了應(yīng)對措施，并實(shí)施和評價其有效性？|文件審查、人員訪談|||5.6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃|1.質(zhì)量目標(biāo)是否與組織的宗旨相適應(yīng)，是否可測量、可實(shí)現(xiàn)、有時限？<br>2.是否策劃了實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的過程和措施，是否明確了責(zé)任部門和人員？|文件審查、人員訪談|||5.7變更的策劃|1.組織是否對管理體系的變更進(jìn)行策劃，包括變更的原因、范圍、影響等？<br>2.是否評估了變更對管理體系的影響，并采取了必要的措施確保變更后的管理體系持續(xù)有效？|文件審查、人員訪談||

資源管理|條款|審核內(nèi)容|審核方法|審核記錄|||||||6.1資源提供|1.組織是否確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源？<br>2.資源是否包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等方面？|文件審查、現(xiàn)場觀察|||6.2人力資源|1.組織是否根據(jù)崗位需求配備合適的人員，人員的能力是否滿足工作要求？<br>2.是否制定了人力資源規(guī)劃，包括招聘、培訓(xùn)、考核、晉升等內(nèi)容？<br>3.員工是否了解其工作對管理體系的貢獻(xiàn)，是否接受了必要的培訓(xùn)？|文件審查、人員訪談、記錄抽查|||6.3基礎(chǔ)設(shè)施|1.組織是否識別并提供所需的基礎(chǔ)設(shè)施，如建筑物、設(shè)備、工具等？<br>2.基礎(chǔ)設(shè)施是否得到維護(hù)、保養(yǎng)和更新，以確保其正常運(yùn)行？|現(xiàn)場觀察、設(shè)備臺賬審查|||6.4工作環(huán)境|1.組織是否識別并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？<br>2.工作環(huán)境是否滿足人員健康安全、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的要求？|現(xiàn)場觀察||

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)|條款|審核內(nèi)容|審核方法|審核記錄|||||||7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃|1.組織是否針對特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同進(jìn)行策劃，確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程、文件和資源需求？<br>2.是否制定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的流程圖，明確各過程的順序和相互作用？|文件審查、人員訪談|||7.2與顧客有關(guān)的過程|1.組織是否確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求，包括顧客規(guī)定的要求、法律法規(guī)要求等？<br>2.是否對合同進(jìn)行評審，確保合同要求得到準(zhǔn)確理解和滿足？<br>3.是否與顧客保持溝通，及時處理顧客反饋和投訴？|文件審查、人員訪談、記錄抽查|||7.3設(shè)計和開發(fā)|1.組織是否對產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)過程進(jìn)行策劃和控制，確保設(shè)計和開發(fā)的輸出滿足輸入要求？<br>2.是否進(jìn)行設(shè)計和開發(fā)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動，并有相應(yīng)記錄？<br>3.設(shè)計和開發(fā)的更改是否得到有效控制？|文件審查、記錄抽查|||7.4采購|1.組織是否對采購過程進(jìn)行控制，選擇合格的供應(yīng)商，確保采購的產(chǎn)品符合要求？<br>2.是否與供應(yīng)商簽訂采購合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)？<br>3.是否對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，確保其質(zhì)量？|文件審查、供應(yīng)商評價記錄審查、采購合同審查|||7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供|1.組織是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進(jìn)行策劃和控制，確保過程的受控狀態(tài)？<br>2.是否對生產(chǎn)設(shè)備、工裝等進(jìn)行維護(hù)和管理，確保其正常運(yùn)行？<br>3.是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保產(chǎn)品符合要求？<br>4.是否對交付后的產(chǎn)品提供售后服務(wù)，滿足顧客需求？|現(xiàn)場觀察、生產(chǎn)記錄審查、售后服務(wù)記錄審查|||7.6監(jiān)視和測量裝置的控制|1.組織是否識別并管理所需的監(jiān)視和測量裝置，確保其測量能力滿足要求？<br>2.監(jiān)視和測量裝置是否定期校準(zhǔn)或檢定，并有相應(yīng)記錄？<br>3.當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置不符合要求時，是否采取了有效的措施？|設(shè)備臺賬審查、校準(zhǔn)記錄審查||

測量、分析和改進(jìn)|條款|審核內(nèi)容|審核方法|審核記錄|||||||8.1總則|1.組織是否策劃并實(shí)施所需的監(jiān)視、測量、分析和評價活動，以確保管理體系的符合性和有效性？<br>2.是否確定了適用的方法和頻次，以及數(shù)據(jù)分析的需求？|文件審查、人員訪談|||8.2監(jiān)視和測量|1.組織是否對管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，是否有相應(yīng)的記錄？<br>2.是否對產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量，確保產(chǎn)品符合要求？|記錄抽查、檢驗(yàn)報告審查|||8.2.1顧客滿意|1.組織是否通過適當(dāng)?shù)姆绞绞占櫩蜐M意信息，如問卷調(diào)查、顧客投訴等？<br>2.是否對顧客滿意信息進(jìn)行分析和評價，采取改進(jìn)措施？|記錄抽查、數(shù)據(jù)分析報告審查|||8.2.2內(nèi)部審核|1.組織是否按照策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？<br>2.內(nèi)部審核計劃是否合理，審核記錄是否完整？<br>3.對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否采取了糾正措施，并驗(yàn)證其有效性？|審核計劃審查、審核報告審查、不符合項(xiàng)整改記錄審查|||8.2.3過程的監(jiān)視和測量|1.組織是否對關(guān)鍵過程進(jìn)行監(jiān)視和測量，以確保過程的能力和績效？<br>2.是否有過程能力分析報告，針對過程中出現(xiàn)的問題是否采取了改進(jìn)措施？|過程能力分析報告審查、改進(jìn)措施記錄審查|||8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量|1.組織是否按照規(guī)定的頻次和方法對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量？<br>2.是否有產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄，對不合格品是否進(jìn)行了有效控制？|檢驗(yàn)記錄審查、不合格品處理記錄審查|||8.3不合格品控制|1.組織是否識別和控制不合格品，確保不合格品不流入下道工序或交付給顧客？<br>2.對不合格品的處理是否符合規(guī)定的程序，并有相應(yīng)記錄？|現(xiàn)場觀察、不合格品臺賬審查、處理記錄審查|||8.4數(shù)據(jù)分析|1.組織是否收集和分析與管理體系有關(guān)的數(shù)據(jù)，如顧客反饋、內(nèi)部審核結(jié)果等？<br>2.數(shù)據(jù)分析是否為決策提供了依據(jù)，是否采取了改進(jìn)措施？|數(shù)據(jù)分析報告審查、改進(jìn)措施記錄審查|||8.5改進(jìn)|1.組織是否建立了持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，識別改進(jìn)機(jī)會，采取改進(jìn)措施？<br>2.針對內(nèi)部審核、管理評審等活動中提出的改進(jìn)要求，是否有效實(shí)施了改進(jìn)措施？|改進(jìn)計劃審查、改進(jìn)措施實(shí)施記錄審查|||8.5.1持續(xù)改進(jìn)|1.組織是否制定了持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)和計劃，采取了有效的改進(jìn)措施？<br>2.改進(jìn)措施的實(shí)施效果是否得到驗(yàn)證，是否納入了管理體系文件？|改進(jìn)計劃審查、改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄審查、文件更新記錄審查|||8.5.2糾正措施|1.組織是否對不符合項(xiàng)采取糾正措施，分析原因，制定并實(shí)施糾正措施？<br>2.糾正措施是否有效，是否防止了不符合項(xiàng)的再次發(fā)生？|不符合項(xiàng)報告審查、糾正措施計劃審查、實(shí)施記錄審查、效果驗(yàn)證記錄審查|||8.5.3預(yù)防措施|1.組織是否識別潛在的不符合項(xiàng)，采取預(yù)防措施，防止問題的發(fā)生？<br>2.預(yù)防措施是否有效，是否納入了管理體系文件？|潛在不符合項(xiàng)識別記錄審查、預(yù)防措施計劃審查、實(shí)施記錄審查、效果驗(yàn)證記錄審查||

六、審核記錄要求1.內(nèi)審員應(yīng)將審核過程中獲取的客觀證據(jù)詳細(xì)記錄在檢查表相應(yīng)欄內(nèi)，記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整，能夠反映審核的實(shí)際情況。2.對于發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)詳細(xì)記錄不符合的事實(shí)、涉及的條款、嚴(yán)重程度等信息，并填寫不符合項(xiàng)報告。不符合項(xiàng)報告應(yīng)包括不符合事實(shí)描述、不符合條款、審核員簽名、審核日期等內(nèi)容。3.審核記錄和不符合項(xiàng)報告應(yīng)妥善保存，作為管理體系運(yùn)行情況的重要證據(jù)，以備后續(xù)查閱和分析。

七、審核后續(xù)跟蹤1.審核結(jié)束后，內(nèi)審組應(yīng)及時整理審核資料，編寫審核報告，向組織管理層匯報審核結(jié)果。審核報告應(yīng)包括審核目的、范圍、依據(jù)、方法、審核發(fā)現(xiàn)的問題及不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析、審核結(jié)論等內(nèi)容。2.組織應(yīng)對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)制定整改計劃，明確整改責(zé)任部門、整改措施、整改期限等，并跟蹤整改措施的實(shí)施情況。整改責(zé)任部門應(yīng)按照整改計劃認(rèn)真落實(shí)整改措施，確保不符合項(xiàng)得到有效糾正。3.內(nèi)審組應(yīng)對整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，檢查整改措施是否有效實(shí)施，不符合項(xiàng)是否已得到消除。跟蹤驗(yàn)證可采用文件審查、