ICS03.080.99CCSA02團體標準T/CEEAS007—2023企業合規管理職業經理人考評要素Evaluationelementsforenterprisecompliancemanagementprofessionalmanagers2023-09-04發布2023-09-04實施中國企業評價協會ⅠT/CEEAS007—2023前言 Ⅲ引言 Ⅳ1范圍 12規范性引用文件 13術語和定義 14總則 25職業道德 25.1廉潔自律 25.2誠實守信 25.3客觀公正 25.4社會責任 25.5保守秘密 26職業素養 26.1敬業擔當 26.2嚴謹細致 26.3協作共贏 36.4直面挑戰 36.5國際視野 37職業知識 37.1法律法規、行業準則與倫理規范 37.2企業規章及業務管理相關知識 37.3企業合規管理相關知識 37.4管理基礎知識 38職業能力 38.1合規管理統籌規劃能力 38.2合規管理組織制度建設能力 38.3合規管理運行控制能力 38.4合規管理評估改進能力 48.5合規文化建設能力 48.6團隊領導能力 48.7決策判斷能力 48.8溝通協調能力 4參考文獻 5ⅢT/CEEAS007—2023本文件參照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分:標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由職業經理研究中心提出。本文件由中國企業評價協會歸口。本文件起草單位:職業經理研究中心、中國企業評價協會。ⅣT/CEEAS007—2023引言依法合規管理是推動企業實現高質量發展的必由之路,是落實全面依法治國戰略部署的客觀要求。加強合規管理人才隊伍建設是推動企業強化合規管理的重要基礎保障。很多企業在實際管理過程中,對于合規管理人員的任職資質缺乏清晰的認識,未建立科學合理的評價要素體系,不能有效地培養和選拔合規管理人才。制定本文件,可以為企業甄選、培養和使用合規管理人才以及有關機構開展合規管理職業經理人培訓和評價等工作提供指南和技術支持。1T/CEEAS007—2023企業合規管理職業經理人考評要素1范圍本文件規定了企業合規管理職業經理人考評要素的核心內容,包括職業道德、職業素養、職業知識、職業能力等方面。本文件適用于企業及有關機構的合規管理職業經理人的考評與培訓等相關工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對應的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T26998職業經理人考試測評GB/T26999—2021職業經理人相關術語GB/T28933職業經理人通用考評要素3術語和定義GB/T26998、GB/T26999—2021、GB/T28933界定的以及下列術語和定義適用于本文件。合規compliance企業經營管理行為和員工履職行為符合法律法規、監管規定、行業準則、國際條約與規則、公司章程與規章制度、社會準則與道德等要求。3.2合規風險compliancerisk在企業經營管理活動中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。3.3企業以有效防控合規風險為目的,以企業經營管理行為和員工履職行為為對象,開展包括合規制度制定、運行機制建立、合規文化培育等有組織、有計劃的管理活動。3.4合規管理職業經理人compliancemanagementprofessionalmanagers受聘于企業合規管理崗位,擔任一定層級管理職務并以此為職業的人。[來源:GB/T26999—2021,3.2,有修改]3.5合規文化complianceculture貫穿整個組織的價值觀、道德規范、信仰和行為,并與組織結構和控制系統相互作用,產生有利于合規的行為規范。2T/CEEAS007—2023注:價值觀是組織所崇尚的文化的核心,是組織行為的基本原則。[來源:GB/T35770—2022,3.28]4總則4.1合規管理職業經理人分為合規官和高級合規官兩個級別。4.2開展合規管理職業經理人考評工作時,可根據學歷情況、工作經歷、從業年限、業績情況等方面設置考評對象的基本條件。4.3本文件規定的核心考評要素適用于所有級別的合規管理職業經理人,主要包括職業道德、職業素養、職業知識和職業能力4個方面。4.4針對不同級別的合規管理職業經理人,對職業知識和職業能力提出不同程度的要求。4.5企業可在本文件規定的核心考評要素的基礎上,結合企業戰略發展需要和自身要求等,針對不同崗位或級別提出個性化的考評指標,以滿足企業的實際需要。4.6考評工具選擇以及考評的具體實施要求,可按照GB/T26998的相關規定執行。5職業道德5.1廉潔自律堅持職業操守,不徇私情,不貪污受賄;嚴于律己,遵紀守法,自覺接受社會倫理道德規范約束。5.2誠實守信忠于職責,正直可靠,取信于員工和客戶;信守合同,講求信譽,遵循商業慣例和商業行為準則,促進企業誠信經營。5.3客觀公正實事求是,不為他人意見或私利所左右;態度端正,秉公辦事,執行制度一視同仁。5.4社會責任注重維護市場秩序,促進企業規范運營,加強業務相關方的監督管理;關注企業可持續發展,重視生態環境保護以及員工、客戶和利益相關方的權益保護;參與社會公益事業,推動企業服務社會發展。5.5保守秘密嚴守商業秘密,注重知識產權保護;履行保密義務,依據與企業訂立的契約回避同業競爭。6職業素養6.1敬業擔當致力于本職工作,以推動企業合規經營為己任;勇于承擔責任,不計個人得失;兢兢業業,任勞任怨,攻堅克難,完成工作目標。6.2嚴謹細致工作認真負責,一絲不茍,精益求精;注重細節,嚴密周到,有條不紊、沉著冷靜地處理復雜問題。3T/CEEAS007—20236.3協作共贏具有協作精神,理順關系,促進企業內外部的協調與配合;從企業利益出發,達成利益相關方的共同目標,使多方受益。6.4直面挑戰面對壓力,果敢自信;面對困難,采取積極合理的方式爭取成功。6.5國際視野具有國際化意識,以全球視角來觀察市場運行和企業發展,明確企業合規管理戰略,完善企業合規風險防控機制,提升合規管理水平。7職業知識7.1法律法規、行業準則與倫理規范涉及企業重點業務領域及本職工作的法律法規、國際條約與規則,企業所在行業相關的監管規定和行業準則,企業應遵從的社會倫理規范要求。7.2企業規章及業務管理相關知識企業章程和規章制度,企業治理結構、業務模式和業務流程等。7.3企業合規管理相關知識合規管理的概念、意義與作用,合規管理的模式與流程、組織建設、制度建設、運行機制,合規文化建設,合規管理信息化建設,合規管理評估與改進等。7.4管理基礎知識8職業能力8.1合規管理統籌規劃能力把握企業戰略與運營模式,明確合規管理的目標和原則;分析業務發展狀況和合規風險來源,確定合規管理的方向和重點領域;制定合規管理體系建設方案,將合規管理工作融入企業治理體系和企業運營管理流程;籌備機構、人員、經費、技術等資源,為合規管理體系建設和運營提供保障。8.2合規管理組織制度建設能力基于監管要求和企業實際情況,確定企業合規管理的組織體系,明確合規管理的職責分工;建立健全合規管理基本制度、重點領域專項合規管理制度及其他合規管理制度;根據企業內外部環境變化和企業發展需求,對合規管理制度進行修改完善。8.3合規管理運行控制能力建立風險識別評估預警機制,識別評估合規風險;開展合規審查,編制合規風險應對預案,建立合規4T/CEEAS007—2023風險防控體系;協同處理違規事件,降低違規損失,提出整改措施,完善合規管理運行機制;加強合規管理信息化建設,提升合規管理的運行效率。8.4合規管理評估改進能力建立合規管理檔案系統,加強合規管理文件和數據的規范管理;制定評審規則,定期組織對合規管理體系進行總結和評審;依據評審結果進行改進,以保證合規管理體系的適用性、有效性以及與其他管理體系之間的協調性。8.5合規文化建設能力明確企業合規價值觀,制定合規行為準則;加強合規價值理念和制度規范等宣傳教育,組織開展企業員工和相關方的合規文化培訓;建立合規獎懲機制,將合規行為表現與績效考核和選拔任用等相關聯,推進合規文化落地和實施。8.6團隊領導能力為團隊確定目標;通過分工提高團隊效率,保障團隊獲得資源;促進團隊協作,維護團隊利益;激勵與約束團隊成員;對團隊成員提供指導、支持和培養;加強團隊文化建設,促進團隊發展。8.7決策判斷能力以問題和需求為導向,收集、整理、分析相關數據和信息;查找問題根源,根據工作目標,提出和選擇決策方案;評估內外部環境變化及方案實施效果,及時作出調整,并優化決策活動。8.8溝通協調能力領會意圖,部署工作;察覺并消除誤解,促進相互理解,獲取支持與配合;加強信息交流,達成合作共識。5T/CEEAS007—2023[1]GB/T35770—2022合規管理體系要求及使用指南[2]T/CEEAS004—2021企業合規師職業技能評價標準[3]T/CEEAS00